【摘要】： 本文以經(jīng)濟學、法學為基礎，依托城市金融理論、證券監(jiān)管理論以及信息披露等理論，吸收、借鑒海外創(chuàng)新證券市場最新研究成果，結合我國證券市場的特點，綜合運用系統(tǒng)論、實證分析、比較及動態(tài)分析、理論分析與操作實務相結合等研究方法，對創(chuàng)新證券市場的監(jiān)管問題進行了全面、系統(tǒng)的研究論證，并提出有關對策和建議，以期為我國創(chuàng)新證券市場監(jiān)管體系的完善提供理論依據(jù)，為促進證券市場的健康發(fā)展提供措施與方法。 本文共分五個章節(jié)。前兩章是本文的基礎理論部分，后三章是有關創(chuàng)新證券市場具體監(jiān)管制度的研究。 第一章是對創(chuàng)新證券市場基本理論的研究。在本章中，作者對創(chuàng)新證券市場的內(nèi)涵與特征、作用、發(fā)展概況以及我國創(chuàng)新證券市場的設立情況進行了深入、細致的探討。 在第一章的基礎上，第二章對創(chuàng)新證券市場監(jiān)管的基本原理進行了研究。主要內(nèi)容包括創(chuàng)新證券市場監(jiān)管的目標、監(jiān)管模式以及監(jiān)管的內(nèi)容和手段。同時，本章還分析了海外創(chuàng)新證券市場成功與失敗的原因，從而得出必須強化創(chuàng)新證券市場監(jiān)管的啟示。 第一、二章為后面的研究奠定了理論基礎。從第三章開始，本文對創(chuàng)新證券市場的具體監(jiān)管制度展開研究。第三章是對創(chuàng)新證券市場信息披露制度的研究。在本章中，作者首先闡述了信息披露基本內(nèi)涵、內(nèi)容和理論基礎；在此基礎上，分析了創(chuàng)新證券市場信息披露的特點和基本原則，并且對海外主要創(chuàng)新證券市場的信息披露制度進行了比較研究；最后，就如何完善深圳創(chuàng)業(yè)板市場信息披露制度提出了作者的見解。 第四章是對創(chuàng)新證券市場股票發(fā)行與上市監(jiān)管制度的研究。本章中主要討論了三個問題。一是創(chuàng)新證券市場股票發(fā)行監(jiān)管模式的選擇問題。作者論證指出創(chuàng)新證券市場應選擇注冊制監(jiān)管模式，并提出我國創(chuàng)新證券市場股票發(fā)行監(jiān)管模式的選擇思路。二是創(chuàng)新證券市場股票上市管理與審核問題。作者首先考察了創(chuàng)新證券市場股票上市管理與審核體制，并通過對海外創(chuàng)新證券市場股票上市審核基準進行歸納和比較分析，指出我國創(chuàng)新證券市場上市審核基準的設計思路。三是對上市中介機構——保薦人的監(jiān)管問題。作者對保薦人的申請、審批與復核、保薦人的資格認定、保薦人的職責、對違規(guī)保薦人的制裁以及深圳創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度存在的問題等進行了詳細的剖析。 第五章是對創(chuàng)新證券市場交易的監(jiān)管制度的研究。在本章中，，作者分析了創(chuàng)新證券市場交易的基本特征和交易機制，論證了證券交易機制的目標設計與證券交易監(jiān)管之間的關系。作者認為，交易監(jiān)管措施是協(xié)調(diào)證券交易機制目標之間沖突的手段。最后，作者分別對各項交易監(jiān)管措施如對做市商的監(jiān)管、對電子通訊網(wǎng)絡(ECNs)的監(jiān)管、對賣空交易的監(jiān)管、對大宗交易的監(jiān)管、市場穩(wěn)定措施以及電子交易監(jiān)管等進行了全面而系統(tǒng)的研究。 本文在借鑒和繼承前人研究成果的基礎上，力求在以下幾個方面有所創(chuàng)新和突破： 1、分析了“二板市場”、“創(chuàng)業(yè)板市場”等提法的缺陷，根據(jù)“二板市場”、“創(chuàng)業(yè)板市場”的本質(zhì)特征提出“創(chuàng)新證券市場”這一概念來概括此類市場，并對其內(nèi)涵和特點作了較為科學的界定。 2、本文通過對創(chuàng)新證券市場各項監(jiān)管制度的比較和歸納，總結出創(chuàng)新證券市場監(jiān)管制 度中的一些規(guī)律和特點，以區(qū)別于傳統(tǒng)證券市場的監(jiān)管。 3、運用上述的研究結果，結合我國的現(xiàn)實情況，為完善我國創(chuàng)新證券市場監(jiān)管體系提 供了具體的對策和建議。 4、在研究方法上，力圖突破傳統(tǒng)的文本研究方法，借助現(xiàn)代網(wǎng)絡技術，充分利用網(wǎng)絡 資源，將各創(chuàng)新證券市場網(wǎng)站的數(shù)據(jù)庫作為資料的主要來源之一，使本文所引用的資料和數(shù) 據(jù)具有更強的時效性和更高的準確性。
【學位授予單位】：中國社會科學院研究生院
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2002
【分類號】：F832.5

【引證文獻】

相關博士學位論文 前3條

1 吳松諺;深圳創(chuàng)業(yè)板市場主要運行制度研究[D];云南大學;2011年

2 周箴;上市公司并購重組監(jiān)管體系研究[D];中央民族大學;2012年

3 段濤;中國證券市場功能轉變中的結構再造與監(jiān)管制度重塑[D];西南財經(jīng)大學;2012年

相關碩士學位論文 前7條

1 李峻;我國股票公開發(fā)行與上市審核制度研究[D];復旦大學;2011年

2 毛竹;我國創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度法律研究[D];復旦大學;2011年

3 張廣建;創(chuàng)業(yè)板市場監(jiān)管法律制度研究[D];鄭州大學;2011年

4 孫濱;我國創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管法律制度探析[D];山東大學;2011年

5 張栩;做市商監(jiān)管制度研究[D];北京化工大學;2011年

6 張燕潔;創(chuàng)業(yè)板信息披露法律制度研究[D];上海交通大學;2010年

7 蘇妞;我國創(chuàng)業(yè)板市場信息披露法律制度研究[D];安徽大學;2012年

本文編號：2589183