【摘要】：從投資者適當性制度的界定入手,其具有客戶、產(chǎn)品以及兩者匹配程度三個方面的內(nèi)容。美國、英國、德國、日本和新加坡五個國家在這三個方面有較為成熟、全面的制度建設成果。借鑒國外證券投資者適當性制度建設經(jīng)驗,一方面從引入投資者身份轉(zhuǎn)變并考慮通貨膨脹或緊縮因素對投資者類型的影響的角度看,監(jiān)管部門應采用及時修訂投資者分類參數(shù)的方式來完善證券投資者分類制度;另一方面,還應采取產(chǎn)品盡職調(diào)查和分級管理的改進對策,以更好地服務于我國投資者適當性制度的建設。
[Abstract]:Starting with the definition of investor appropriateness system, it has three aspects: customer, product and the degree of matching between the two. Five countries, the United States, Britain, Germany, Japan and Singapore, have more mature and comprehensive institutional construction results in these three aspects. Drawing lessons from the experience of the construction of the appropriateness system of foreign securities investors, on the one hand, from the point of view of introducing the transformation of investor identity and considering the impact of inflation or austerity factors on the types of investors, The regulatory authorities should improve the classification system of securities investors by revising the classification parameters of investors in a timely manner. On the other hand, we should also take the improvement countermeasures of product due diligence and hierarchical management in order to better serve the construction of investor appropriateness system in our country.
【作者單位】： 江西財經(jīng)大學;貴州民族大學;
【基金】：國家社會科學基金項目“基于長期投資者保護的控制權優(yōu)化機制研究”(13BJY004)
【分類號】：F832.51

【參考文獻】

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【共引文獻】

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本文編號：2494385