本文關(guān)鍵詞：我國證券經(jīng)紀(jì)人制度研究　出處：《東北農(nóng)業(yè)大學(xué)》2013年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

  更多相關(guān)文章： 證券 經(jīng)紀(jì)人 制度 效率

【摘要】：證券經(jīng)紀(jì)人是市場經(jīng)濟(jì)體制以及證券業(yè)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，是券商為客戶提供綜合性金融服務(wù)以提升運行效率，最終實現(xiàn)盈利的基本媒介。證券經(jīng)紀(jì)人因受委托標(biāo)的、權(quán)責(zé)劃分、交易規(guī)則、運行方式等不同而在不同的國家有不同的定義，但總的來說，證券經(jīng)紀(jì)人指的是在證券交易中，接受客戶的委托買賣有價證券，收取傭金的機構(gòu)或個人�；诒狙芯康哪康暮椭袊膶嶋H，在文章中，證券經(jīng)紀(jì)人專指自然人型證券經(jīng)紀(jì)人。 對證券經(jīng)紀(jì)人制度的探索是近年來國內(nèi)外學(xué)者研究的重要課題，包括制度建設(shè)的基本原則、宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段、法律體系的完善度、制度內(nèi)各組成部分的相互作用效率性等。總的來說，這是一個較為宏觀的體系，要把各項影響因素很好的組織在一起，協(xié)調(diào)多方關(guān)系。一套高效的證券經(jīng)紀(jì)人制度既要妥善處理券商、投資者和證券經(jīng)紀(jì)人的三方利益問題，又要更好地為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。 本文首先從國內(nèi)外的宏觀背景入手，分析我國證券經(jīng)紀(jì)人制度運行的國外背景和國內(nèi)背景，把證券經(jīng)紀(jì)人制度研究放到一個宏觀的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)環(huán)境中進(jìn)行深入剖析，闡述在特殊背景下我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的特點、存在的問題和發(fā)展方向。其次，本文在國內(nèi)外背景的分析基礎(chǔ)上闡述對證券經(jīng)紀(jì)人制度研究的目的、理論意義和實踐意義，通過比較分析法總結(jié)我國現(xiàn)行證券經(jīng)紀(jì)人制度存在的問題，如證券經(jīng)紀(jì)人市場地位不明晰，媒介作用發(fā)揮不充分、制度整體運行效率低下等，繼而探索完善我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的途徑。再次，本文在查閱大量參考文獻(xiàn)和國內(nèi)外學(xué)者的研究報告的基礎(chǔ)上，采用舉例法、比較分析法和因素定量分析法對我國現(xiàn)行證券經(jīng)紀(jì)人制度進(jìn)行研究。比較分析法主要通過對國外成熟的證券經(jīng)紀(jì)人制度進(jìn)行分析，并與我國現(xiàn)行制度進(jìn)行比較，找出我國證券經(jīng)紀(jì)人制度運行中存在的問題，并究其根源；定量分析法主要在對國內(nèi)外證券經(jīng)紀(jì)人制度的比較分析基礎(chǔ)上利用數(shù)學(xué)方法找到影響我國證券經(jīng)紀(jì)人效率的重要因素，并對這些因素進(jìn)行線性分析，考量不同影響因素的權(quán)重關(guān)系，在此基礎(chǔ)上設(shè)定證券經(jīng)紀(jì)人效率為被解釋變量，證券經(jīng)紀(jì)人薪酬比率、傭金比率等五個因素為解釋變量，建立模型進(jìn)行回歸分析。文章首先對相關(guān)概念進(jìn)行定義和深入解讀，包括經(jīng)紀(jì)行為、證券經(jīng)紀(jì)、經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)人和證券經(jīng)紀(jì)人制度等，并創(chuàng)新性地提出證券經(jīng)紀(jì)人效率的基本概念和公式解析，進(jìn)而闡述證券經(jīng)紀(jì)人制度的相關(guān)理論體系，包括證券市場有效性理論、金融中介理論、交易成本理論等，在此基礎(chǔ)上，引入國外成熟的美林證券經(jīng)紀(jì)人制度等，通過對三種制度的詳細(xì)分析，對比我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)人制度，從而得到完善我國制度的啟示。基于以上比較，建立影響因素的數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行回歸分析，找出影響我國證券經(jīng)紀(jì)人制度存在的問題，并提出建議和對策，最后得出結(jié)論。文章認(rèn)為，，我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的完善既要以強有力的法律體系作為基礎(chǔ)，又要建立運行有效的薪酬、考核、培訓(xùn)和監(jiān)管機制，以此提升證券經(jīng)紀(jì)人的綜合效率，充分發(fā)揮證券經(jīng)紀(jì)人的核心紐帶作用，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。
[Abstract]:The securities broker is the inevitable product of the market economic system and the development of the securities industry to a certain stage . The exploration of the securities broker system is an important subject of scholars at home and abroad in recent years , including the basic principles of system construction , the development stage of macro - economy , the perfection of legal system and the interaction efficiency of various components in the system . This paper begins with the macro background at home and abroad , analyzes the foreign background and domestic background of our country ' s securities broker system , analyzes the characteristics , problems and development directions of our country ' s securities broker system by means of comparative analysis . The perfection of our country ' s securities broker system should be based on a strong legal system , and the effective compensation , assessment , training and supervision mechanism should be established , so as to improve the comprehensive efficiency of the securities broker and give full play to the core bonds of the securities broker and the economy of the service entity .

【學(xué)位授予單位】：東北農(nóng)業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 彭真善;宋德勇;;交易成本理論的現(xiàn)實意義[J];財經(jīng)理論與實踐;2006年04期

2 劉俊棋;對完善我國自然人形態(tài)證券經(jīng)紀(jì)人制度的思考[J];福建行政學(xué)院福建經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報;2004年S1期

3 王江川;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心競爭力:經(jīng)紀(jì)人及其制度[J];廣東技術(shù)師范學(xué)院學(xué)報;2004年01期

4 朱孟進(jìn);吳利華;;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場細(xì)分及營銷策略[J];改革與戰(zhàn)略;2007年05期

5 華忠;;證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展前景分析[J];合作經(jīng)濟(jì)與科技;2008年11期

6 賴正球;;美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的歷史經(jīng)驗及啟示[J];經(jīng)濟(jì)論壇;2006年09期

7 沈全水;借鑒美國的證券經(jīng)紀(jì)人制度 加速我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)發(fā)展[J];經(jīng)紀(jì)人;2002年11期

8 余世文;我國證券經(jīng)紀(jì)人制度實施研究[J];科技創(chuàng)業(yè)月刊;2005年09期

9 王小翠;關(guān)于對證券經(jīng)紀(jì)人制度的思考[J];企業(yè)技術(shù)開發(fā);2004年02期

10 李春來 ,李耕;不妨做個“職業(yè)經(jīng)紀(jì)人”[J];企業(yè)研究;2001年10期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 王靜;中國投資銀行的金融功能與效率研究[D];浙江大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 柴亦輝;證券經(jīng)紀(jì)合同研究[D];山西大學(xué);2011年

2 姜敏;證券經(jīng)紀(jì)人向理財顧問的轉(zhuǎn)換[D];山東大學(xué);2011年

3 邵佩東;我國證券經(jīng)紀(jì)人制度研究[D];暨南大學(xué);2000年

4 陳國輝;我國證券經(jīng)紀(jì)人制度研究[D];西安理工大學(xué);2002年

5 郭春峰;我國證券經(jīng)紀(jì)人制度實證研究與案例分析[D];西南交通大學(xué);2003年

6 程悠;我國證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展研究[D];重慶大學(xué);2004年

7 肖國勝;我國金融機構(gòu)市場退出研究[D];武漢大學(xué);2005年

8 莊志虹;我國證券經(jīng)紀(jì)人制度研究[D];廈門大學(xué);2008年

9 宮有立;中國證券經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管制度探析[D];吉林大學(xué);2009年

10 張永紅;我國證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范化管理研究[D];天津大學(xué);2009年

本文編號：1377510