【摘要】：自“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”提出以來,社會(huì)創(chuàng)業(yè)熱情持續(xù)高漲,新創(chuàng)企業(yè)數(shù)量逐漸增多。為了提高新創(chuàng)企業(yè)的存活率和推動(dòng)新創(chuàng)企業(yè)的快速發(fā)展,政府頒布了一系列針對(duì)于新創(chuàng)企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼政策。那么,政府補(bǔ)貼政策能否促進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展?不同類型的政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的作用是否存在差異?同一類型政府補(bǔ)貼對(duì)于所有新創(chuàng)企業(yè)的作用是否相同?深入研究這些問題,對(duì)于完善新創(chuàng)企業(yè)政府補(bǔ)貼政策、提高財(cái)政資金的實(shí)施成效有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。以往學(xué)者已經(jīng)從不同視角對(duì)政府補(bǔ)貼和新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了一系列探索。基于資源視角的研究指出,政府補(bǔ)貼能為新創(chuàng)企業(yè)帶來直接的資金流入,從而加大在研發(fā)創(chuàng)新、市場(chǎng)拓展、人才引進(jìn)上的投入,進(jìn)而提升企業(yè)績(jī)效�；谥贫纫暯堑难芯勘砻�,政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的促進(jìn)作用可能源于權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證帶來的合法性提升效應(yīng)�，F(xiàn)階段資源視角的實(shí)證研究已經(jīng)十分豐富,但制度視角的實(shí)證研究仍十分有限。我們對(duì)于是否所有政府補(bǔ)貼都具有資源輸入效應(yīng)和合法性提升效應(yīng)也缺少足夠的認(rèn)識(shí),也鮮有研究整合資源和制度兩個(gè)視角從而考察兩種作用路徑的差異性問題。此外,現(xiàn)階段關(guān)于政府補(bǔ)貼影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的情境條件的探索也仍局限在企業(yè)的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征上,缺少對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略行為特質(zhì)等深層次因素的考察。為了解決這些問題,本文設(shè)計(jì)了層層遞進(jìn)的三個(gè)子研究,借助層級(jí)回歸方法和bootstrap法對(duì)浙江省11個(gè)地市237個(gè)新創(chuàng)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。在子研究一里,本文從資源和制度整合視角入手,分析了選擇性和非選擇性政府補(bǔ)貼在借助組織合法性影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效上的差異性,并檢驗(yàn)政府補(bǔ)貼影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的兩條作用路徑——基于資源輸入的直接作用路徑和基于合法性提升的間接作用路徑。在子研究二里,本文分析了選擇性和非選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效兩期數(shù)據(jù)(T0和T1)的差異化影響,從影響路徑的差異性入手探索選擇性和非選擇性政府補(bǔ)貼的可持續(xù)性影響問題及其內(nèi)在機(jī)理。在子研究三里,本文檢驗(yàn)了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和政府補(bǔ)貼兩種信號(hào)對(duì)新創(chuàng)企業(yè)合法性的交互影響,并通過構(gòu)建一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介模型,考察了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在“選擇性政府補(bǔ)貼——組織合法性——新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效”這一中介影響路徑中的調(diào)節(jié)作用。本文的研究結(jié)論有以下三個(gè)。第一,選擇性和非選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效均存在顯著的正向影響,但二者的影響機(jī)理存在差異。非選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的正向影響主要在于資源輸入效應(yīng)。而選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的正向影響則存在兩條路徑:基于資源輸入效應(yīng)的直接影響路徑;基于提升利益相關(guān)者對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的合法性評(píng)價(jià),從而促進(jìn)這些利益相關(guān)者為新創(chuàng)企業(yè)持續(xù)提供資源的間接影響路徑。第二,選擇性和非選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的正向影響會(huì)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化。非選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效(T0)存在顯著正向影響,對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效(T1)不存在顯著正向影響。選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效(T0)存在顯著正向影響,新創(chuàng)企業(yè)合法性在其中起到了部分中介作用;選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效(T1)也存在顯著正向影響,但新創(chuàng)企業(yè)合法性在其中起到了完全中介作用。這說明,政府補(bǔ)貼的資源輸入效應(yīng)會(huì)隨著時(shí)間的推移而顯著減弱,而合法性提升效應(yīng)則不會(huì)。第三,創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向作為新創(chuàng)企業(yè)釋放的一種反映企業(yè)戰(zhàn)略特質(zhì)的信號(hào),它本身對(duì)新創(chuàng)企業(yè)合法性存在正向影響,同時(shí),它還會(huì)與選擇性政府補(bǔ)貼釋放的信號(hào)一起對(duì)新創(chuàng)企業(yè)合法性產(chǎn)生交互影響。當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向水平越高,選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)合法性的提升作用越強(qiáng);而當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向水平較低,選擇性政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)合法性的提升作用顯著降低。此外,研究進(jìn)一步指出,創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在選擇性政府補(bǔ)貼借助組織合法性作用于新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的間接影響中也存在調(diào)節(jié)作用,具體來說,當(dāng)企業(yè)表現(xiàn)出高創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向時(shí),選擇性政府補(bǔ)貼借助組織合法性影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的作用將顯著提升。本文的理論貢獻(xiàn)有三個(gè)方面。(1)本文豐富了現(xiàn)有關(guān)于新創(chuàng)企業(yè)政府補(bǔ)貼和組織合法性的實(shí)證研究成果,拓展并完善了從利益相關(guān)者評(píng)價(jià)入手的現(xiàn)有組織合法性定量研究方法;(2)本文從資源和制度的整合視角入手,提出了基于資源輸入效應(yīng)和基于合法性提升效應(yīng)的兩條政府補(bǔ)貼作用路徑,并檢驗(yàn)了選擇性和非選擇性政府補(bǔ)貼在影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效上的路徑差異性,深入揭示了不同類型政府補(bǔ)貼影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的根本機(jī)理;(3)本文提出了一個(gè)基于時(shí)間可持續(xù)性的選擇性和非選擇性政府補(bǔ)貼影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的權(quán)變模型,和一個(gè)基于創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的選擇性政府補(bǔ)貼借助組織合法性影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的權(quán)變模型,從而明確了政府補(bǔ)貼影響新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的兩個(gè)情境因素,拓展了關(guān)于政府補(bǔ)貼作用邊界條件的現(xiàn)有研究認(rèn)識(shí)。本研究也有助于政策制定者和新創(chuàng)企業(yè)深入認(rèn)識(shí)政府補(bǔ)貼對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的復(fù)雜的、權(quán)變的作用機(jī)理,為科學(xué)制定政府補(bǔ)貼政策、明確政府補(bǔ)貼對(duì)象、優(yōu)化政府補(bǔ)貼成效提供政策建議,也為新創(chuàng)企業(yè)是否應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)政府補(bǔ)貼以及如何充分發(fā)揮政府補(bǔ)貼的有利影響提供了現(xiàn)實(shí)啟示。
【圖文】：

鍵詞以及在中國(guó)知網(wǎng)ＣＳＳＣＩ數(shù)據(jù)庫(kù)中以“合法性”、“合法”或“合法化”為逡逑關(guān)鍵詞搜索的１９９８－２０１５年經(jīng)濟(jì)管理類的文獻(xiàn)數(shù)可以看出，有關(guān)合法性的研宄呈逡逑現(xiàn)出了快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)（見圖２－１）。彭雪蓉（２０１４）將合法性的研宄劃分為三逡逑個(gè)階段：提出階段、發(fā)展階段和成熟階段，但該研宄并未將２０００年以后的合法逡逑性研宄文獻(xiàn)納入分析中。因此，在這一研宄的基礎(chǔ)上，，結(jié)合對(duì)２０００年之后的合逡逑法性研宄文獻(xiàn)的梳理和分析，本文將合法性研宄劃分為四個(gè)階段：萌芽階段、發(fā)逡逑展階段、成熟階段和多元化階段。逡逑（１）萌芽階段逡逑大多數(shù)學(xué)者都將現(xiàn)代社會(huì)學(xué)三大奠基人之一的德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家馬克思？韋逡逑伯（Ｍａｘ邋Ｗｅｂｅｒ）視為最早將合法性的概念引入到組織研究中來的學(xué)者（Ｓｕｃｈｍａｎ，逡逑１９９５；邋Ｒｕｅｆ＆邋Ｓｃｏｔｔ，１９９８；邋Ｊｏｈｎｓｏｎ邋ｅｔ邋ａｌ．，邋２００６；陳懷超等，２０１４），他在著作中論證逡逑３０逡逑

逡逑（見圖２－２）并繪制了隨時(shí)間推移的合法性水平變動(dòng)圖（見圖２－３）。這一研宄逡逑不僅是首篇系統(tǒng)闡述新創(chuàng)企業(yè)合法性問題的論文，同時(shí)將合法性視為一種資源的逡逑觀點(diǎn)也為后續(xù)組織合法性的定量研宄奠定了基礎(chǔ)。逡逑邐：：邐邋Ｉ邋￣邐＋邐Ｉ邋Ｉ邐逡逑戰(zhàn)略：邐合法性：邐資源：邐生存：邐成長(zhǎng)：逡逑|r順從邐|r規(guī)制性邐人力、金融知邐突破生存閥值邐馨順從逡逑？選擇邐＿？？？規(guī)范性邐一《？識(shí)和其它資＾邐？選擇逡逑|r操縱邐■認(rèn)知性邐源逐漸積累邐■操縱逡逑＜１創(chuàng)造邐魯行業(yè)邐？創(chuàng)造逡逑ｔ邐｜邋今邐Ｉ邋｜邋個(gè)邐＾￣￣｜逡逑資料來源：Ｚｉｍｍｅｒｍａｎ邋和邋Ｚｅｉｔｚ邋（２００２）邋0逡逑圖２－２新創(chuàng)企業(yè)合法化過程模型逡逑６邋１逡逑５邋．邐Ｂ邐一■一成長(zhǎng)逡逑ｙ／邐——失敗逡逑合４邋－邐Ｘ逡逑法邐ｙ逡逑性３邋－邐Ｘ逡逑平２邐Ｊ邐＾合法性瓶頸逡逑0邋１邋＇邋＾邋１．邋．．．邋．．邐＇邐？邐■邐■邐１￣￣￣１邋時(shí)間階段逡逑Ｔ１邋Ｔ２邋Ｔ３邋Ｔ４邋Ｔ５邋Ｔ６邋Ｔ７邋Ｔ８邋Ｔ９逡逑資料來源：Ｚｉｍｍｅｒｍａｎ邋和邋Ｚｅｉｔｚ邋（２００２）。逡逑圖２－３隨時(shí)間推移的合法性水平變動(dòng)圖：合法性閾值的引入逡逑但之后的十年里，直接探討新創(chuàng)企業(yè)合法性的研宄近乎絕跡，直到２０１２年，逡逑學(xué)者對(duì)于新創(chuàng)企業(yè)合法性的研宄才開始陸續(xù)出現(xiàn)。隨著組織合法性研究的逐漸成逡逑熟，包括新創(chuàng)企業(yè)合法性等研宄分支也開始出現(xiàn)了一些新的研究契機(jī)，尤其是國(guó)逡逑內(nèi)以張玉利、杜運(yùn)周等為代表的一批創(chuàng)業(yè)學(xué)者對(duì)新創(chuàng)企業(yè)合法性的思考
【學(xué)位授予單位】：浙江工商大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F279.2;F812.45

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2601237