【摘要】：共性技術(shù)創(chuàng)新是加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要引擎,為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供厚實(shí)的基礎(chǔ)和不竭的動(dòng)力。但共性技術(shù)具有復(fù)雜性、外溢性、公共物品屬性等特征,導(dǎo)致其在創(chuàng)新過(guò)程中面臨市場(chǎng)失靈和組織失靈的雙重困境。單純依靠市場(chǎng)機(jī)制配置共性技術(shù)創(chuàng)新資源,將導(dǎo)致市場(chǎng)中共性技術(shù)創(chuàng)新供給不足,解決這一問(wèn)題必須輔以必要的政策支持。通過(guò)學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),我們發(fā)現(xiàn)政府采購(gòu)可以作為一項(xiàng)促進(jìn)共性技術(shù)創(chuàng)新的政策工具,起到引導(dǎo)共性技術(shù)創(chuàng)新決策、促進(jìn)共性技術(shù)研發(fā)合作、平衡共性技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體收益與社會(huì)收益的重要作用,用以解決共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中面臨的困境。本文以技術(shù)創(chuàng)新理論、政府干預(yù)理論、政府采購(gòu)理論、社會(huì)嵌入性理論以及博弈論等作為理論支撐,探討共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政府采購(gòu)政策嵌入的作用機(jī)制;以“嵌入邊界—嵌入功能—嵌入方式”為線索分析共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政策嵌入路徑,建立共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政府采購(gòu)政策嵌入的理論框架,建構(gòu)共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的共性技術(shù)創(chuàng)新承載產(chǎn)業(yè)選擇模型、共性技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)合作伙伴選擇模型;以超大型水輪發(fā)電裝備制造技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的三峽工程采購(gòu)項(xiàng)目為例,驗(yàn)證政府采購(gòu)政策嵌入性理論框架的實(shí)踐應(yīng)用效果,并針對(duì)我國(guó)政府采購(gòu)政策機(jī)制中存在的共性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向性缺失問(wèn)題,提出政府采購(gòu)政策嵌入的改進(jìn)策略。首先,界定了面向共性技術(shù)創(chuàng)新的政府采購(gòu)以及共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的關(guān)鍵概念,引入博弈論視角分析政府采購(gòu)政策對(duì)共性技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)功能,通過(guò)理論論證出政府采購(gòu)政策嵌入具有傳遞創(chuàng)新信息、促進(jìn)研發(fā)合作、平衡社會(huì)收益的功能。同時(shí),在理論分析中嘗試以嵌入邊界、嵌入功能、嵌入方式為線索,分別探究政府采購(gòu)政策如何嵌入共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié):創(chuàng)新決策階段、創(chuàng)新研發(fā)階段以及創(chuàng)新應(yīng)用階段。并依此作為共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政府采購(gòu)政策嵌入關(guān)鍵路徑在后續(xù)章節(jié)中分別進(jìn)行探索,提煉出共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政府采購(gòu)政策嵌入性理論框架,為技術(shù)創(chuàng)新政策理論研究提供了新的研究思路。其次,將共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政府采購(gòu)政策嵌入過(guò)程打開(kāi),以嵌入邊界、嵌入功能、嵌入方式為線索,分別從共性技術(shù)的創(chuàng)新決策、研發(fā)合作、創(chuàng)新應(yīng)用三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)對(duì)共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政府采購(gòu)政策嵌入性理論框架進(jìn)行驗(yàn)證。第一,建構(gòu)了共性技術(shù)創(chuàng)新承載產(chǎn)業(yè)選擇模型,從關(guān)聯(lián)嵌入、后向關(guān)聯(lián)嵌入、側(cè)向關(guān)聯(lián)嵌入三個(gè)角度選擇政府采購(gòu)政策應(yīng)優(yōu)先嵌入哪些產(chǎn)業(yè),引導(dǎo)研發(fā)者進(jìn)行共性技術(shù)創(chuàng)新決策。第二,建構(gòu)了共性技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)合作伙伴選擇模型,回答政府采購(gòu)政策應(yīng)選擇創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新合作以及創(chuàng)新潛能五個(gè)方面相互組合最優(yōu)的研發(fā)者進(jìn)行共性技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)合作,并通過(guò)采購(gòu)合同進(jìn)行引導(dǎo),提升共性技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效率,為政府采購(gòu)政策的嵌入策略選擇提供實(shí)踐指南。第三,為兼顧共性技術(shù)創(chuàng)新成果的收益分配的公平性,提出了政府采購(gòu)政策應(yīng)以促生臨界拐點(diǎn)、培養(yǎng)擴(kuò)散采納領(lǐng)導(dǎo)者以及贈(zèng)予或免費(fèi)提供技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)來(lái)嵌入共性技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)用階段,一方面創(chuàng)造共性技術(shù)需求市場(chǎng),滿足創(chuàng)新研發(fā)者個(gè)體收益,另一方面引導(dǎo)共性技術(shù)向社會(huì)各階層擴(kuò)散,縮小技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的社會(huì)收益差距,滿足社會(huì)對(duì)于共性技術(shù)供給的公共需求,使社會(huì)公眾分享技術(shù)創(chuàng)新收益。最后,使用案例研究方法來(lái)觀察和詳細(xì)剖析政府采購(gòu)政策嵌入共性技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程,分析了三峽工程采購(gòu)項(xiàng)目的政策嵌入對(duì)超大型水輪發(fā)電機(jī)裝備制造技術(shù)創(chuàng)新的影響效果及因果邏輯,歸納出超大型水輪發(fā)電機(jī)裝備制造技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中三峽工程采購(gòu)政策嵌入的一般性規(guī)律和特殊性經(jīng)驗(yàn),實(shí)踐檢驗(yàn)了共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的政府采購(gòu)政策嵌入性理論框架,為政府采購(gòu)政策制定提供經(jīng)驗(yàn)支撐。針對(duì)一般性政府采購(gòu)在促進(jìn)共性技術(shù)創(chuàng)新方面的政策缺失,從政策嵌入邊界、嵌入功能和嵌入方式三個(gè)維度提出具有實(shí)踐操作性的改進(jìn)策略,為科學(xué)系統(tǒng)地制定面向共性技術(shù)創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策提供策略支持。
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【學(xué)位授予單位】：哈爾濱工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：F812.45
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本文編號(hào)：2413003