本文選題：IT審計(jì)　切入點(diǎn)：項(xiàng)目管理　出處：《北京郵電大學(xué)》2009年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】： 隨著IT技術(shù)的飛速發(fā)展以及業(yè)務(wù)上日益廣泛的應(yīng)用,IT審計(jì)在IT治理、IT安全和合規(guī)性等方面的重要作用日益凸顯。為了確保IT審計(jì)過程及審計(jì)結(jié)果的獨(dú)立、客觀、審慎、公正,就必須有效管理IT審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。本文在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論及銀行IT審計(jì)方法進(jìn)行理論研究的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)對(duì)銀行IT審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程及方法進(jìn)行了深入的研究。 首先,介紹了IT審計(jì)的相關(guān)概念及銀行IT審計(jì)流程。銀行IT審計(jì)通常分為四個(gè)階段:審計(jì)準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、審計(jì)報(bào)告及后續(xù)追蹤,其中每個(gè)階段又包括若干項(xiàng)活動(dòng)。 其次,在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論的基礎(chǔ)上,結(jié)合銀行IT審計(jì)的具體流程及活動(dòng),提出了銀行IT審計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的管理流程及方法。針對(duì)IT審計(jì)的四個(gè)階段,明確了各個(gè)階段的控制目標(biāo)、主要風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施以及測(cè)試方法,為對(duì)銀行IT審計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的評(píng)價(jià)奠定了基礎(chǔ)。 再次,本論文又給出了評(píng)價(jià)銀行IT審計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定量評(píng)價(jià)模型。該評(píng)價(jià)模型從IT審計(jì)過程(審計(jì)準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、審計(jì)報(bào)告及后續(xù)追蹤)及IT審計(jì)結(jié)果(質(zhì)量、進(jìn)度和成本)等兩個(gè)方面對(duì)IT審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 最后,本文通過案例研究的方式對(duì)銀行IT審計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)的流程、方法及評(píng)價(jià)模型的科學(xué)性和實(shí)用性進(jìn)行了實(shí)證。
[Abstract]:With the rapid development of IT technology and the increasingly extensive application of IT audit, the important role of IT audit in IT governance and IT security and compliance becomes increasingly prominent. In order to ensure the independence, objectivity, prudence and impartiality of IT audit process and audit results, On the basis of the theoretical research on the theory of project risk management and the method of bank IT audit, this paper focuses on the risk management process and method of bank IT audit project. Firstly, it introduces the related concepts of IT audit and the process of bank IT audit. Bank IT audit is usually divided into four stages: audit preparation, on-site audit, audit report and follow-up tracking, each of which includes several activities. Secondly, on the basis of the theory of project risk management, combined with the specific process and activities of bank IT audit, the paper puts forward the management process and method of bank IT audit project risk management, aiming at the four stages of IT audit. The control objectives, main risks, due risk countermeasures and test methods of each stage are defined, which lays a foundation for the evaluation of the risk management status of bank IT audit projects. Thirdly, this paper gives a quantitative evaluation model of IT audit project risk management in bank. The evaluation model includes IT audit process (audit preparation, field audit, audit report and follow-up tracking) and IT audit results (quality). Progress and cost) to evaluate the risk management status of IT audit projects. Finally, this paper makes an empirical study on the process, method and evaluation model of risk management evaluation of bank IT audit project by case study.
【學(xué)位授予單位】：北京郵電大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F830.4;F239.6

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本文編號(hào)：1615034