本文關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)金融模式下證券公司內(nèi)控體系的研究

  更多相關(guān)文章： 互聯(lián)網(wǎng)金融 證券公司 內(nèi)控體系

【摘要】：2012年之后,證券、銀行和保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)看到了互聯(lián)網(wǎng)金融模式的巨大潛力和發(fā)展前景,紛紛在業(yè)務(wù)開展中大量引入互聯(lián)網(wǎng)金融模式。但是在互聯(lián)網(wǎng)金融帶來各種優(yōu)勢的同時(shí),也凸顯了各種風(fēng)險(xiǎn)隱患。互聯(lián)網(wǎng)金融正處于初創(chuàng)期,所顯現(xiàn)的虛擬化、跨區(qū)域化等特征,極大的增加了互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險(xiǎn),也加大了監(jiān)管和風(fēng)控的難度。我國證券公司內(nèi)控體系的建設(shè)無法跟上金融創(chuàng)新的步伐,互聯(lián)網(wǎng)金融的出現(xiàn)更是暴露了證券公司在內(nèi)控方面存在的問題。 本文通過對互聯(lián)網(wǎng)金融理論和模式的分析,挖掘互聯(lián)網(wǎng)金融與證券公司的合作方式,結(jié)合證券公司內(nèi)部控制現(xiàn)狀和相關(guān)理論,分析了互聯(lián)網(wǎng)金融模式對我國證券公司內(nèi)部控制體系的影響。針對互聯(lián)網(wǎng)金融模式導(dǎo)致我國證券公司內(nèi)部控制體系暴露出的風(fēng)險(xiǎn)和不完善,提出了具體的改進(jìn)措施和保障措施。這有助于證券公司在運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)金融模式的情況下更效率的開展內(nèi)部控制工作。
【關(guān)鍵詞】：互聯(lián)網(wǎng)金融 證券公司 內(nèi)控體系
【學(xué)位授予單位】：華東理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F830.42;F832.39
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 引言9-14
• 1.1 研究背景9
• 1.2 研究意義9-10
• 1.3 文獻(xiàn)綜述10-12
• 1.3.1 公司內(nèi)部控制的界定10
• 1.3.2 互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展10-11
• 1.3.3 互聯(lián)網(wǎng)金融的模式11
• 1.3.4 互聯(lián)網(wǎng)金融對證券行業(yè)的影響11-12
• 1.3.5 我國證券公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀與存在問題12
• 1.3.6 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述12
• 1.4 研究內(nèi)容12-14
• 第2章 互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展14-21
• 2.1 互聯(lián)網(wǎng)金融的定義及特點(diǎn)14-15
• 2.1.1 互聯(lián)網(wǎng)金融的定義14
• 2.1.2 互聯(lián)網(wǎng)金融的特點(diǎn)14-15
• 2.2 我國互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展歷程15-16
• 2.3 互聯(lián)網(wǎng)金融的主要模式16-18
• 2.4 互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及成因18-21
• 2.4.1 互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)18
• 2.4.2 互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)的成因18-19
• 2.4.3 互聯(lián)網(wǎng)金融的風(fēng)險(xiǎn)控制19-21
• 第3章 互聯(lián)網(wǎng)金融背景下證券公司的發(fā)展21-26
• 3.1 證券公司互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展歷程21-22
• 3.2 互聯(lián)網(wǎng)金融對證券公司的影響22
• 3.2.1 轉(zhuǎn)變了證券行業(yè)的戰(zhàn)略道路22
• 3.2.2 挑戰(zhàn)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的渠道方式22
• 3.2.3 加劇證券行業(yè)的競爭格局22
• 3.3 證券行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)金融的主要模式22-26
• 3.3.1 證券網(wǎng)絡(luò)電子平臺(tái)的搭建23
• 3.3.2 證券交易移動(dòng)終端的建立23-24
• 3.3.3 證券賬戶網(wǎng)上開戶的實(shí)現(xiàn)24
• 3.3.4 證券公司與銀行合作的加強(qiáng)24-26
• 第4章 證券公司整體運(yùn)營方面的內(nèi)部控制體系26-32
• 4.1 證券公司內(nèi)控體系現(xiàn)狀分析26-27
• 4.1.1 內(nèi)控體系制度逐步健全26
• 4.1.2 內(nèi)控體系面臨更高要求26-27
• 4.1.3 內(nèi)控體系執(zhí)行缺乏有效性27
• 4.2 互聯(lián)網(wǎng)金融模式下證券公司整體運(yùn)營內(nèi)控體系的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別27-28
• 4.2.1 治理結(jié)構(gòu)不合理27
• 4.2.2 創(chuàng)新能力不足27-28
• 4.2.3 專業(yè)人才缺乏28
• 4.3 整體運(yùn)營方面內(nèi)部控制體系的改進(jìn)措施28-32
• 4.3.1 治理結(jié)構(gòu)改進(jìn)措施28-29
• 4.3.2 業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力改進(jìn)措施29-31
• 4.3.3 人才素質(zhì)改進(jìn)措施31-32
• 第5章 證券公司主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系32-41
• 5.1 互聯(lián)網(wǎng)金融模式下證券公司主要業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系改進(jìn)措施32-38
• 5.1.1 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系改進(jìn)措施32-35
• 5.1.2 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系改進(jìn)措施35-38
• 5.2 互聯(lián)網(wǎng)金融模式下證券公司內(nèi)部控制體系的保障措施38-41
• 5.2.1 加強(qiáng)員工培訓(xùn),提高執(zhí)業(yè)素養(yǎng)38-39
• 5.2.2 建立完善經(jīng)營的安全運(yùn)行機(jī)制,保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作39
• 5.2.3 重視互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)變革,探索互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展新模式39-40
• 5.2.4 健全內(nèi)部控制制度,建設(shè)有序的金融市場環(huán)境40-41
• 第6章 結(jié)論41-42
• 參考文獻(xiàn)42-45
• 致謝45-46
• 卷內(nèi)備考表46

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 王展翔;加拿大CoCo委員會(huì)內(nèi)部控制框架述評[J];商業(yè)研究;2005年01期

2 高錕翔;郭英;;淺談我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理[J];東方企業(yè)文化;2010年02期

3 張明哲;;互聯(lián)網(wǎng)金融的基本特征研究[J];區(qū)域金融研究;2013年12期

4 張獲林;我國證券電子商務(wù)發(fā)展的問題及對策研究[J];華南金融電腦;2003年10期

5 李芳;謝勝強(qiáng);;證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究述評[J];經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊;2009年28期

6 鄧玉洲;;我國證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的問題與對策分析[J];金融經(jīng)濟(jì);2010年10期

7 舒娜;賈妍;;我國證券公司內(nèi)部控制系統(tǒng)構(gòu)建[J];科技成果縱橫;2007年04期

8 李曉輝;陳友好;;上市證券公司內(nèi)部控制存在的問題與對策分析[J];財(cái)會(huì)研究;2010年16期

9 中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行部課題組;孫龍;申莉;;互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的金融創(chuàng)新研究[J];農(nóng)村金融研究;2010年02期

10 謝平;鄒傳偉;;互聯(lián)網(wǎng)金融模式研究[J];金融研究;2012年12期

，

本文編號(hào)：923775