科創(chuàng)板的設(shè)立為科創(chuàng)公司提供了融資機(jī)會,并有效推動了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。注冊制的試點則減少了資本市場的行政干預(yù),并對政府與資本市場的關(guān)系予以矯正,推進(jìn)了我國股票發(fā)行注冊制改革的進(jìn)程。但由于科創(chuàng)板市場定位的特殊性,加之投資者管理的失當(dāng)、保薦行業(yè)監(jiān)督力度的不足、證監(jiān)會角色的弱化及證券糾紛救濟(jì)機(jī)制的不完善,投資者的風(fēng)險顯著提高,應(yīng)當(dāng)基于注冊制下政府與資本市場的相互關(guān)系,從投資者管理制度、保薦行業(yè)監(jiān)督體系、證監(jiān)會監(jiān)管職能及證券糾紛救濟(jì)機(jī)制四個方面來探討投資者風(fēng)險防范的具體措施,以實現(xiàn)科創(chuàng)板注冊制下投資者利益的切實保護(hù)。 

【文章來源】：北京化工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2019,(04)

【文章頁數(shù)】：7 頁

【文章目錄】：
一、科創(chuàng)板注冊制的推出及其對政府與資本市場關(guān)系的影響
    （一）科創(chuàng)板注冊制的推出
    （二）科創(chuàng)板注冊制下政府與資本市場關(guān)系的新發(fā)展
        1. 政府與市場主體共治科創(chuàng)板市場
        2. 資本市場的資源配置作用得到強(qiáng)化
        3. 政府對資本市場的干預(yù)趨于適度
二、科創(chuàng)板注冊制下投資者的潛在風(fēng)險
    （一）投資回報風(fēng)險
    （二）維權(quán)風(fēng)險
三、科創(chuàng)板注冊制下投資者潛在風(fēng)險的成因
    （一）科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的不確定性
    （二）投資者適當(dāng)管理制度不盡完善
    （三）保薦行業(yè)缺乏有效監(jiān)督
    （四）證監(jiān)會審查作用的弱化
    （五）權(quán)利救濟(jì)困難
        1. 證券糾紛訴訟外救濟(jì)機(jī)制難堪解紛之重負(fù)
        2. 涉科創(chuàng)板證券糾紛訴訟救濟(jì)渠道不通暢
四、科創(chuàng)板注冊制下投資者潛在風(fēng)險的防范措施
    （一）完善投資者適當(dāng)管理制度
        1. 健全投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)
        2. 完善投資者的類別區(qū)分
    （二）完善保薦人監(jiān)管體系
    （三）適度強(qiáng)化證監(jiān)會的監(jiān)管職能
    （四）完善科創(chuàng)板市場證券糾紛多元救濟(jì)機(jī)制
        1. 健全科創(chuàng)板市場證券糾紛訴訟外救濟(jì)機(jī)制
        2. 完善科創(chuàng)板市場證券糾紛訴訟救濟(jì)機(jī)制
五、結(jié)語


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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