本文關(guān)鍵詞：人民幣國際化下我國短期資本流動(dòng)與反跨境洗錢研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自改革開放以來,我國連續(xù)三十多年保持高速的經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢(shì),現(xiàn)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體以及發(fā)展中國家中吸引外商直接投資最多的國家。然而,隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,尤其是銀行等金融業(yè)的逐步開放,國際熱錢流入與國內(nèi)資本外逃等跨境短期資本非正規(guī)轉(zhuǎn)移規(guī)模愈趨龐大。在人民幣國際化的大背景下,隨著我國資本項(xiàng)目逐步實(shí)現(xiàn)可自由兌換,以洗錢為最終目的的跨境資本流動(dòng),必將對(duì)我國宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定以及金融安全造成巨大的沖擊。 本文從反跨境洗錢的視角,首先分析了短期資本流動(dòng)與熱錢流入、資本外逃這三者之間的關(guān)系,總結(jié)了非法短期資本的流通渠道,并估算其規(guī)模；其次,提出了在人民幣國際化這個(gè)大背景下,針對(duì)跨境洗錢的定義、渠道方法以及危害進(jìn)行了重點(diǎn)論述；再次,建立連續(xù)動(dòng)態(tài)有約束的模型,模型中包含了一般性洗錢以及跨境洗錢這兩種情況,并討論了已建立的反洗錢監(jiān)管措施對(duì)社會(huì)洗錢資本存量的影響；進(jìn)一步,以前文中非法短期資本流動(dòng)規(guī)模的估算結(jié)果作為因變量,建立多元線性回歸模型,實(shí)證研究我國反洗錢監(jiān)管下不同的措施對(duì)跨境洗錢規(guī)模的影響,在一定程度上對(duì)前面的理論模型進(jìn)行了驗(yàn)證；最后,針對(duì)上文的分析論述,從加強(qiáng)反洗錢監(jiān)管水平、細(xì)化反洗錢政策措施、培養(yǎng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍等三個(gè)方面提出針對(duì)性的政策建議。
【關(guān)鍵詞】：短期資本 人民幣國際化 跨境洗錢 反洗錢
【學(xué)位授予單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F832.6;F831.7;F822.1
【目錄】：

• 摘要6-7
• Abstract7-10
• 第1章 緒論10-20
• 1.1 研究背景10-11
• 1.2 研究意義11
• 1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀11-17
• 1.3.1 人民幣國際化的相關(guān)研究11-14
• 1.3.2 短期資本流動(dòng)的相關(guān)研究14-15
• 1.3.3 反跨境洗錢的相關(guān)研究15-17
• 1.3.4 研究述評(píng)17
• 1.4 研究思路17-20
• 1.4.1 研究目標(biāo)17-18
• 1.4.2 研究內(nèi)容18
• 1.4.3 研究方法和技術(shù)路線18-20
• 第2章 短期資本流動(dòng)的規(guī)模測(cè)算與渠道分析20-29
• 2.1 短期資本流動(dòng)的界定20-21
• 2.1.1 短期資本流動(dòng)的概念20
• 2.1.2 短期資本流動(dòng)與熱錢流入、資本外逃的聯(lián)系及區(qū)別20-21
• 2.2 短期資本流動(dòng)的渠道21-23
• 2.2.1 規(guī)的短期資本流動(dòng)的主要方式21-22
• 2.2.2 非正規(guī)的短期資本流動(dòng)的主要方式22-23
• 2.3 短期資本流動(dòng)的規(guī)模估算23-29
• 2.3.1 直接法24-26
• 2.3.2 間接法26-29
• 第3章 人民幣跨境流通下跨境洗錢分析29-35
• 3.1 人民幣跨境流通進(jìn)展介紹29
• 3.2 跨境洗錢概述29-32
• 3.2.1 跨境洗錢的定義29
• 3.2.2 跨境洗錢與短期資本流動(dòng)的關(guān)系29-30
• 3.2.3 跨境洗錢的一般過程30
• 3.2.4 跨境洗錢方式分析30-32
• 3.3 跨境洗錢的新趨勢(shì)32-33
• 3.3.1 家族親屬團(tuán)伙洗錢32
• 3.3.2 洗錢犯罪分子的反偵察意識(shí)增強(qiáng)32-33
• 3.3.3 以人民幣為載體的跨境洗錢33
• 3.4 國際短期資本非正規(guī)流動(dòng)和跨境洗錢的危害33-35
• 3.4.1 影響國際收支平衡33
• 3.4.2 造成外匯市場(chǎng)和匯率的波動(dòng)33-34
• 3.4.3 引發(fā)金融危機(jī)34
• 3.4.4 助長腐敗34-35
• 第4章 反洗錢監(jiān)管制度對(duì)跨境洗錢的影響35-46
• 4.1 反洗錢監(jiān)管水平對(duì)社會(huì)洗錢量的影響35-39
• 4.1.1 前提假定35
• 4.1.2 變量設(shè)定35-36
• 4.1.3 建立模型36-37
• 4.1.4 推導(dǎo)求解37-39
• 4.1.5 結(jié)果分析39
• 4.2 我國反洗錢監(jiān)管措施對(duì)跨境洗錢的作用分析39-46
• 4.2.1 研究思路39-40
• 4.2.2 變量選取40-41
• 4.2.3 數(shù)據(jù)處理41-42
• 4.2.4 建模分析42-45
• 4.2.5 結(jié)果討論45-46
• 第5章 人民幣國際化下我國反跨境洗錢的政策建議46-50
• 5.1 加強(qiáng)反洗錢監(jiān)管水平以及查處力度46-47
• 5.1.1 大力推動(dòng)跨境反洗錢監(jiān)測(cè)與信息化建設(shè)工作46
• 5.1.2 重點(diǎn)監(jiān)控,完善監(jiān)管政策體系46-47
• 5.1.3 擴(kuò)展人民幣反跨境洗錢合作范圍47
• 5.2 針對(duì)不同跨境洗錢渠道細(xì)化反洗錢政策47-48
• 5.2.1 引導(dǎo)銀行對(duì)人民幣跨境大額可疑交易的監(jiān)測(cè)47-48
• 5.2.2 慎重對(duì)待非法金融機(jī)構(gòu)合法化問題48
• 5.3 培養(yǎng)高素質(zhì)反跨境洗錢人才隊(duì)伍48-50
• 5.3.1 提高基層員工職業(yè)素質(zhì)48-49
• 5.3.2 培養(yǎng)反跨境洗錢專家隊(duì)伍49-50
• 結(jié)論與展望50-51
• 致謝51-53
• 參考文獻(xiàn)53-57
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文及科研成果57

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 劉愛文;人民幣的國際化之路[J];商業(yè)研究;2005年18期

2 李

本文編號(hào)：320133