投資銀行是現(xiàn)代金融業(yè)的重要組成部分,雖然叫做“銀行”但并不經(jīng)營銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù),而是幫助企業(yè)完成直接融資、并購重組、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的金融中介機(jī)構(gòu),以價(jià)值發(fā)現(xiàn)為其核心目標(biāo)。在投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)中,風(fēng)險(xiǎn)一直是一個(gè)突出的問題,本次美國次貸危機(jī)進(jìn)而引發(fā)的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)就與投行業(yè)務(wù)密切相關(guān),因此,研究投資銀行監(jiān)管問題對(duì)我國投資銀行的發(fā)展具有很重要的現(xiàn)實(shí)意義。我國的投資銀行發(fā)展時(shí)間短,業(yè)務(wù)范圍窄,在其發(fā)展的過程中亦產(chǎn)生了一些問題。本文嘗試對(duì)我國投資銀行目前監(jiān)督管理中存在的主要問題進(jìn)行討論,指出我國投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管所存在的問題,并提出完善建議。本文主要分為七章。第一章,簡(jiǎn)要介紹本文的研究背景和思路；第二章,介紹投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)理論；第三章,介紹了投資銀行業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)；第四章,闡述了美國次貸危機(jī)的發(fā)生過程,分析了風(fēng)險(xiǎn)來源,介紹了危機(jī)前美國對(duì)投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管模式并分析了該模式的監(jiān)管缺陷；第五章,說明了我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展情況并引出我國監(jiān)管體系中亟待解決的問題；第六章,針對(duì)提出問題,給出完善建議；第七章,總結(jié)全文,提出結(jié)論。 

【文章來源】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 引言
    1.1 本文的選題背景與研究意義
    1.2 選題的研究方法與思路
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 文獻(xiàn)評(píng)述
2 投資銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)理論
    2.1 投資銀行業(yè)務(wù)的概念
        2.1.1 投資銀行的定義
        2.1.2 投資銀行主要業(yè)務(wù)
    2.2 世界投資銀行業(yè)務(wù)的演變與發(fā)展
        2.2.1 早期的投資銀行
        2.2.2 19世紀(jì)至20世紀(jì)初投資銀行的發(fā)展
        2.2.3 1933年開始的金融管制下的投資銀行
        2.2.4 20世紀(jì)70年代以來經(jīng)濟(jì)國際化及管制放松下的投資銀行
    2.3 投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管理論
        2.3.1 投資銀行監(jiān)管的含義
        2.3.2 監(jiān)管的理論
3 投資銀行業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
    3.1 風(fēng)險(xiǎn)的一般定義
    3.2 投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)概述
        3.2.1 投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類
        3.2.2 影響投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素
4 美國展開投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)況及其監(jiān)管體制
    4.1 美國次貸危機(jī)及監(jiān)管分析
        4.1.1 美國次貸危機(jī)及原因分析
        4.1.2 缺乏對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管是此次危機(jī)的重要原因之一
    4.2 國際投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管的演變與發(fā)展
    4.3 美國對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管模式及缺陷分析
        4.3.1 美國對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管模式
        4.3.2 美國對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管的缺陷分析
5 我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展及監(jiān)管情況
    5.1 我國投資銀行發(fā)展史
    5.2 我國投資銀行的現(xiàn)狀
    5.3 目前我國投行業(yè)務(wù)監(jiān)管體系及亟待解決的問題
        5.3.1 我國證券業(yè)務(wù)監(jiān)管
        5.3.2 我國投行業(yè)務(wù)監(jiān)管亟待解決的問題
6 加強(qiáng)我國投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管的措施與渠道
    6.1 加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管職能,弱化行政管制手段
    6.2 采用功能監(jiān)管模式,有效協(xié)調(diào)多元主體
    6.3 加強(qiáng)對(duì)跨區(qū)域投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
        6.3.1 盡快研究建立對(duì)國內(nèi)的外國投行業(yè)務(wù)監(jiān)管
        6.3.2 適當(dāng)放寬國內(nèi)投行參與國際投行業(yè)務(wù)的限制
    6.4 加強(qiáng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保薦人的要求與制約
        6.4.1 保薦人市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管
        6.4.2 資格監(jiān)管
        6.4.3 過程持續(xù)監(jiān)管
        6.4.4 市場(chǎng)退出監(jiān)管
    6.5 對(duì)金融創(chuàng)新的監(jiān)管
        6.5.1 金融監(jiān)管對(duì)金融創(chuàng)新的影響
        6.5.2 如何監(jiān)管金融創(chuàng)新
7 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
在校期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]中國證券業(yè)集中度分析[J]. 王寶安,羅曉光.  科技與管理. 2002(02)
[2]中國證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范[J]. 聶慶平.  金融研究. 2000(06)

博士論文
[1]投資銀行國際比較研究[D]. 方秀麗.廈門大學(xué) 2003
[2]我國投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法研究[D]. 李柏洲.武漢理工大學(xué) 2002

碩士論文
[1]我國投資銀行的國際比較與對(duì)策研究[D]. 郭運(yùn)濤.合肥工業(yè)大學(xué) 2007
[2]我國商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)研究[D]. 許庭.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2007
[3]我國商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)策略研究[D]. 李俊倩.中國石油大學(xué) 2007
[4]我國商業(yè)銀行開展投資銀行業(yè)務(wù)的理論與政策研究[D]. 范靜波.四川大學(xué) 2005
[5]中外投資銀行的收入及業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)比較研究[D]. 鄒穎娟.湖南大學(xué) 2005
[6]投資銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 王蕾.河海大學(xué) 2005
[7]證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D]. 李云.天津大學(xué) 2004



本文編號(hào)：3052469