【摘要】：興業(yè)銀行長(zhǎng)沙分行開(kāi)業(yè)11年來(lái)，以其一流的發(fā)展速度、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格、良好的經(jīng)濟(jì)效益、和諧的家園文化贏得了同業(yè)乃至社會(huì)各界的廣泛贊譽(yù)，興業(yè)品牌和社會(huì)影響力正日益提升。但是，在取得巨大成績(jī)的背后，興業(yè)銀行也面臨許多內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的漏洞與不足，如不加以重視，將會(huì)形成嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)隱患，威脅到銀行的經(jīng)營(yíng)安全性目標(biāo)。所以，構(gòu)建一個(gè)切合興業(yè)銀行長(zhǎng)沙分行實(shí)際的、有效的內(nèi)部控制體系成為當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。 本文按照巴塞爾委員會(huì)的精神和國(guó)家監(jiān)管部門(mén)對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的指導(dǎo)要求，從興業(yè)銀行長(zhǎng)沙分行內(nèi)部控制的實(shí)際情況入手，首先分析了當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和商業(yè)銀行的發(fā)展現(xiàn)狀，以及該行內(nèi)控體系建設(shè)中存在的一些問(wèn)題；在此基礎(chǔ)上對(duì)興業(yè)銀行長(zhǎng)沙分行內(nèi)部控制體系的內(nèi)涵、要素進(jìn)行了全面的闡述，并深入剖析花旗銀行內(nèi)控管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)對(duì)該行內(nèi)控體系建設(shè)意義；然后在內(nèi)控體系的運(yùn)行模式上，引用了質(zhì)量管理理論中的PDCA循環(huán)方法，分析興業(yè)銀行長(zhǎng)沙分行內(nèi)控系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制，并對(duì)五個(gè)子系統(tǒng)及相互關(guān)系進(jìn)行詳盡的闡述；最后分析了該內(nèi)控體系有效運(yùn)行的保障措施，作為對(duì)興業(yè)銀行長(zhǎng)沙分行內(nèi)控體系的具體建議。
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：F832.2

【參考文獻(xiàn)】

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1 陳旭東;吳昊e

本文編號(hào)：2754768