發(fā)布時間：2019-11-01 22:29

【摘要】：近期,因銀行業(yè)高級管理人員不當履職引發(fā)的銀行業(yè)風險頻發(fā),特別是支行行長連續(xù)發(fā)案,涉案金額巨大,引起了社會強烈反響。為此,筆者以YK市為樣本,結合YK市目前支行行長群體現狀和監(jiān)管實際,分析對支行行長履職期間行為監(jiān)管(簡稱履職監(jiān)管)的不足與成因,嘗試改進和完善對其監(jiān)管的方法和流程,達到促進和引導支行行長規(guī)范履職行為,減小銀行業(yè)運行風險的目標。 本文共為五個部分,第一部分為緒論,重點闡述強化對支行行長履職監(jiān)管的必要性和迫切性,以及國內外有關研究成果和本文的研究內容、思路、方法；第二部分介紹YK市目前銀行業(yè)支行行長群體的現狀、發(fā)展趨勢及監(jiān)管部門對其監(jiān)管情況：第三部分以YK市為例,重點分析當前對支行行長履職監(jiān)管存在的不足及原因；第四部分是結合YK市實際,提出對強化YK市支行行長履職監(jiān)管的對策及針對現行監(jiān)管工作中的機制問題的改進建議；第五部分是結論,說明本文的主要結論、特色和貢獻。 本文主要研究內容包括：一是以YK市為樣本,研究目前對支行行長履職監(jiān)管的不足并分析原因；二是研究強化支行行長履職監(jiān)管的對策,主要是將支行行長作為“復雜人”,從影響支行行長規(guī)范、正確履職的因素出發(fā),探求評估其履職行為的有效途徑和方法,針對性地采取監(jiān)管措施,并形成一整套系統的方法與流程。 本文的研究成果在于：一是以YK市為樣本,分析了影響支行行長規(guī)范正確履職的主要因素,提出了具有操作性的評估辦法和監(jiān)管流程；二是通過評估方法和監(jiān)管流程的確立,彌補了目前YK市監(jiān)管部門對支行行長履職監(jiān)管的缺陷與不足；三是改變了目前YK市監(jiān)管部門對支行行長履職監(jiān)管前瞻性不強,只能停留于事后監(jiān)管的現狀,從而能夠更為有效地、系統性地防范由于其不當履職所引發(fā)的銀行業(yè)風險。
【學位授予單位】：大連理工大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F272.91;F832.33

【參考文獻】

相關期刊論文 前9條

1 周艷杰;;值得借鑒的香港銀行監(jiān)管模式[J];國際人才交流;2010年08期

2 林忠清;;銀行高管人員任職資格監(jiān)管存在的問題與對策[J];金融理論與實踐;2009年07期

3 鐘鼎禮;;基層商業(yè)銀行人員性操作風險管控策略研究[J];南昌大學學報(人文社會科學版);2012年04期

4 趙秀艷;王桂森;;銀行業(yè)金融機構高管人員監(jiān)管中存在的問題和建議[J];黑龍江金融;2008年12期

5 陳惠玲;銀行高管人員市場準入監(jiān)管研究[J];上海金融;2005年11期

6 蕭松華,李詩田;加強對銀行高級管理人員的監(jiān)管:基于雙重委托代理關系的分析[J];審計與經濟研究;2005年02期

7 李富英,臧慧萍;銀行監(jiān)管的理論研究[J];稅務與經濟(長春稅務學院學報);2005年01期

8 徐潤南;;對銀行高管操作風險的經濟學分析[J];新金融;2006年03期

9 劉彬;孫興春;;我國金融監(jiān)管的現狀與對策分析[J];中國新技術新產品;2012年14期

相關碩士學位論文 前1條

1 李詩田;我國銀行高管監(jiān)管研究[D];暨南大學;2006年

，

本文編號：2554169