【摘要】：投資者適當性制度是一項主要規(guī)范投資者和金融中介機構(gòu)之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要制度。當前在世界主要資本市場相關(guān)立法中均有體現(xiàn)。這一制度研究在我國個人投資者所占比重較大的新興證券市場顯得格外重要。投資者適當性制度實施的基礎(chǔ)和前提是對證券投資者的合理分類。研究投資者分類制度的意義在于針對不同投資者,設(shè)置不同證券投資門檻、證券公司適當性義務(wù)內(nèi)容和責任體制,最終實現(xiàn)投資者適當性分類保護。
[Abstract]:Investor appropriateness system is an important system to regulate the relationship between rights and obligations between investors and financial intermediaries. At present, it is reflected in the relevant legislation of the world's major capital markets. This system research is particularly important in the emerging securities market, which accounts for a large proportion of individual investors in our country. The basis and premise of the implementation of investor appropriateness system is the reasonable classification of securities investors. The significance of studying investor classification system lies in setting different securities investment threshold, securities company appropriateness obligation content and responsibility system, and finally realizing investor appropriateness classification protection according to different investors.
【作者單位】： 中南大學法學院;湖北文理學院;
【基金】：國家社科基金一般項目“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟法:西方范式與中國現(xiàn)實抉擇”(項目編號:11BFX041)的階段性研究成果
【分類號】：F830.91

【參考文獻】

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【共引文獻】

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【二級參考文獻】

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本文編號：2521366