【摘要】：作為投資者保護的重要內(nèi)容,境外金融立法中均要求市場中介機構(gòu)履行審慎選擇客戶的義務(wù),將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻�。通過借鑒境外相關(guān)的立法及監(jiān)管經(jīng)驗,結(jié)合我國目前證券期貨市場正在建立的投資者適當性制度,本文提出了監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)從投資者保護的角度,通過強制性制度變遷,立足于樹立中介機構(gòu)理性選擇客戶的理念,建立適合我國國情的合格投資者制度。
[Abstract]:As an important part of investor protection, foreign financial legislation requires market intermediaries to fulfill the obligation of carefully selecting customers and selling appropriate products to appropriate customers. By drawing lessons from the relevant legislation and regulatory experience abroad, combined with the investor appropriateness system being established in the securities and futures market of our country, this paper puts forward that the regulatory institutions should change through the mandatory system from the perspective of investor protection. Based on the concept of rational customer selection by intermediary institutions, the qualified investor system suitable for the national conditions of our country is established.
【作者單位】： 上海政法學(xué)院國際法商系;中國金融期貨交易所;
【分類號】：F832.5

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本文編號：2487058