發(fā)布時(shí)間：2019-03-22 20:19

【摘要】：政府職能的定位和自律組織地位是影響我國(guó)證監(jiān)會(huì)與證券業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力配置的根本原因。修改后的《證券法》雖然進(jìn)一步明確了證券業(yè)協(xié)會(huì)在自律監(jiān)管中的主導(dǎo)作用,但是在實(shí)踐層面依然存在獨(dú)立性不強(qiáng),自律監(jiān)管權(quán)狹窄的情況。為了實(shí)現(xiàn)二者監(jiān)管職能的互補(bǔ)和高效行使,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)重點(diǎn)在糾紛解決機(jī)制、信息收集、市場(chǎng)創(chuàng)新和場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管方面有所突破。
[Abstract]:The position of government function and the position of self-discipline organization are the basic reasons that influence the power allocation of China Securities Regulatory Commission and Securities Association. Although the revised Securities Law further clarifies the leading role of securities industry associations in self-regulation, there is still a lack of independence and narrow power of self-regulation in practice. In order to realize the complementary and efficient exercise of the two regulatory functions, securities associations should make breakthroughs in the aspects of dispute resolution mechanism, information collection, market innovation and over-the-counter market supervision.
【作者單位】： 蘭州商學(xué)院法學(xué)研究所;
【基金】：2009年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西部青年基金項(xiàng)目“論政府證券監(jiān)管權(quán)”(批準(zhǔn)號(hào):XJC820004)的階段性成果
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51

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7 勞蘭s，

本文編號(hào)：2445885