【摘要】：正商業(yè)銀行合規(guī)管理體制建設(shè)的監(jiān)管要求2005年,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》原則五提出,銀行合規(guī)部門應(yīng)該是獨立的,合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位,以使其具有適當(dāng)?shù)亩ㄎ�、授�?quán)和獨立性。2006年,《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》第九條提出,合規(guī)政策至少應(yīng)包括保證合
[Abstract]:Regulatory requirements for the Construction of the Compliance Management system of Commercial Banks; in 2005, the Basel Committee on Banking Supervision, the Compliance and Internal Compliance Department of Banks, stated in principle 5 that the bank compliance department should be independent. Compliance departments should have a formal position within the bank to provide it with proper positioning, authority and independence. In 2006, the Compliance risk Management guidelines for Commercial Banks, Article 9, stated that compliance policies should at least include assurance of conformity.
【作者單位】： 華夏銀行;
【分類號】：F832.2

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 劉彥;;商業(yè)銀行合規(guī)管理的思考[J];經(jīng)營管理者;2009年12期

2 白靜;;對我國商業(yè)銀行董事會獨立性評價[J];金融與經(jīng)濟;2010年04期

3 朱克鵬,湯曉東;關(guān)于建立和完善商業(yè)銀行合規(guī)管理工作體制的思考[J];新金融;2004年12期

4 孫學(xué)才;;構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制的思考[J];現(xiàn)代金融;2006年02期

5 白靜;;引資背景下商業(yè)銀行董事會治理的獨立性評價[J];北京廣播電視大學(xué)學(xué)報;2010年01期

6 高建云;;商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理探索[J];時代金融;2009年08期

7 王村;;商業(yè)銀行信用風(fēng)險管理的問題與對策[J];商業(yè)經(jīng)濟;2009年12期

8 吳軍海;;中外商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理的組織結(jié)構(gòu)比較研究[J];價值工程;2008年07期

9 吳耘;;合規(guī)風(fēng)險嵌入式管理在商業(yè)銀行的應(yīng)用[J];金融經(jīng)濟;2009年20期

10 楊志強;;商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理初探[J];山東行政學(xué)院.山東省經(jīng)濟管理干部學(xué)院學(xué)報;2006年05期

相關(guān)會議論文 前10條

1 鹽城市農(nóng)村金融學(xué)會課題組;;監(jiān)管體制改革對商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營的影響及對策[A];江蘇省農(nóng)村金融學(xué)會二○○三年度招標(biāo)課題研究報告匯編[C];2003年

2 趙葆華;孟洪濤;張暉;;淺議商業(yè)銀行增長方式的轉(zhuǎn)變[A];社會主義新農(nóng)村建設(shè)與金融支持學(xué)術(shù)研討會論文集[C];2006年

3 徐寧;;商業(yè)銀行事后監(jiān)督工作的啟示[A];征信：加強信用體系建設(shè) 優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境——首屆齊魯金融論壇論文集[C];2006年

4 鄧清;;我國商業(yè)銀行碳金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新策略研究[A];2010年度中國總會計師優(yōu)秀論文選[C];2011年

5 吳超林;張春生;;中國M2/GDP畸高原因的再考察——基于商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債表的分析[A];社會主義經(jīng)濟理論研究集萃——全國高校社會主義經(jīng)濟理論與實踐研討會第21次會議論文（2007）[C];2007年

6 周洪俊;;商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點布局的優(yōu)化與管理[A];全國青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)論文集第5卷[C];1999年

7 建設(shè)銀行北京市分行研究部課題組;沈佩龍;;商業(yè)銀行風(fēng)險管理體系研究[A];銀行與投資——中國投資學(xué)會2005—2006年度獲獎科研課題選編[C];2005年

8 ;我國商業(yè)銀行利率風(fēng)險管理研究[A];中國金融學(xué)會第八屆調(diào)研報告評選獲獎?wù)撐募痆C];2005年

9 楊堅;;商業(yè)銀行反假貨幣工作初探[A];湖北錢幣專刊(總第8期)[C];2009年

10 趙慶明;;商業(yè)銀行積極參與可提高災(zāi)后重建速度和質(zhì)量[A];2008年《中國投融資研究報告》科研課題論文集[C];2008年

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 證券時報記者 賈壯;商業(yè)銀行董事要增強獨立性[N];證券時報;2007年

2 上海浦東發(fā)展銀行杭州分行行長 楊紹紅;深入推進合規(guī)管理 主動防控合規(guī)風(fēng)險[N];浙江日報;2007年

3 杜彬瑜 陳慧強;我國商業(yè)銀行法律風(fēng)險表現(xiàn)與防范[N];中國城鄉(xiāng)金融報;2007年

4 本報記者 程勝邋陳勁;深圳銀行取消提現(xiàn)限制[N];中國證券報;2007年

5 馬紅漫;商業(yè)利益訴求弱化房貸新政力度[N];證券時報;2007年

6 張春華;健全銀行風(fēng)險識別與評估體系[N];江西日報;2005年

7 ;銀行要將跨行查詢收費進行到底？[N];亞太經(jīng)濟時報;2006年

8 陳平;商業(yè)銀行如何應(yīng)對利率市場化[N];上海金融報;2008年

9 李倩;流動性回歸中性貨幣政策獨立性漸強[N];金融時報;2005年

10 劉黃;四大銀行經(jīng)營已具備獨立性[N];中華工商時報;2006年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 吳慧強;我國商業(yè)銀行風(fēng)險管理[D];暨南大學(xué);2006年

2 魏世杰;業(yè)務(wù)分散、空間分散與商業(yè)銀行績效[D];南開大學(xué);2010年

3 黎代福;商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理[D];廈門大學(xué);2006年

4 薛峰;我國商業(yè)銀行產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)競爭力研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2010年

5 孫宏;我國商業(yè)銀行產(chǎn)品創(chuàng)新管理研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2005年

6 何亮;商業(yè)銀行的廠商理論[D];暨南大學(xué);2005年

7 宋安平;商業(yè)銀行核心競爭力研究[D];廈門大學(xué);2003年

8 任壯;我國商業(yè)銀行兼營投資銀行業(yè)務(wù)研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2005年

9 彭純;商業(yè)銀行組織管理模式研究[D];華東師范大學(xué);2006年

10 方芳;中國商業(yè)銀行盈利能力研究[D];同濟大學(xué);2005年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 付金環(huán);我國商業(yè)銀行產(chǎn)品創(chuàng)新策略研究[D];天津財經(jīng)大學(xué);2010年

2 田榕榕;論金融海嘯中商業(yè)銀行盈利變化的差異及其影響因素[D];天津財經(jīng)大學(xué);2010年

3 鄧力;商業(yè)銀行服務(wù)流程再造研究[D];哈爾濱工業(yè)大學(xué);2011年

4 劉p，

本文編號：2264201