本文選題：投資者適當(dāng)性制度 + 客戶分類�。� 參考：《證券市場導(dǎo)報》2010年09期

【摘要】：本文探討了投資者適當(dāng)性制度各國不同的立法模式及典型案例、對客戶分類及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、履行適當(dāng)性義務(wù)的具體要求及其責(zé)任分配問題。證券公司在履行適當(dāng)性義務(wù)時,首先需要根據(jù)投資者的資金實力、知識儲備及風(fēng)險承受能力確定投資者的類型;在充分認(rèn)識客戶的基礎(chǔ)上,券商應(yīng)向客戶履行告知義務(wù),將投資的相關(guān)風(fēng)險、可能造成的損失及客戶準(zhǔn)備選擇的產(chǎn)品性質(zhì)明確告知客戶;同時,券商應(yīng)采取簽署書面文件等方式確�？蛻魧τ嘘P(guān)內(nèi)容的知悉。
[Abstract]:This paper discusses the different legislative models and typical cases of investor appropriateness system in various countries. It also discusses the specific requirements and the distribution of responsibility for customer classification and related standards as well as the performance of appropriateness obligations. When securities companies fulfill their obligations of appropriateness, they should first determine the types of investors according to their capital strength, knowledge reserve and ability to bear risks. On the basis of fully understanding the customers, the securities companies should fulfill the obligation to inform the clients. Inform the customer of the risk of investment, the possible loss and the nature of the product to be chosen. At the same time, the broker should sign the written documents to ensure that the customer is aware of the relevant content.
【作者單位】： 南京證券有限責(zé)任公司;中國證券業(yè)協(xié)會;
【分類號】：F830

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