本文選題：投資者適當性制度 + 客戶分類　； 參考：《證券市場導報》2010年09期

【摘要】：本文探討了投資者適當性制度各國不同的立法模式及典型案例、對客戶分類及相關標準、履行適當性義務的具體要求及其責任分配問題。證券公司在履行適當性義務時,首先需要根據投資者的資金實力、知識儲備及風險承受能力確定投資者的類型;在充分認識客戶的基礎上,券商應向客戶履行告知義務,將投資的相關風險、可能造成的損失及客戶準備選擇的產品性質明確告知客戶;同時,券商應采取簽署書面文件等方式確�？蛻魧τ嘘P內容的知悉。
[Abstract]:This paper discusses the different legislative models and typical cases of investor appropriateness system in various countries. It also discusses the specific requirements and the distribution of responsibility for customer classification and related standards as well as the performance of appropriateness obligations. When securities companies fulfill their obligations of appropriateness, they should first determine the types of investors according to their capital strength, knowledge reserve and ability to bear risks. On the basis of fully understanding the customers, the securities companies should fulfill the obligation to inform the clients. Inform the customer of the risk of investment, the possible loss and the nature of the product to be chosen. At the same time, the broker should sign the written documents to ensure that the customer is aware of the relevant content.
【作者單位】： 南京證券有限責任公司;中國證券業(yè)協會;
【分類號】：F830

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