本文關(guān)鍵詞：東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)改進(jìn)對策

  更多相關(guān)文章： 投資顧問業(yè)務(wù) 財富管理 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型

【摘要】：在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的大背景下,證券公司之間的競爭日趨激烈,傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)步入發(fā)展瓶頸,發(fā)展模式急需改變。隨著《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的出臺將使證券公司的投資顧問業(yè)務(wù)得到規(guī)范,有利于提升證券服務(wù)核心競爭力,是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式的一次重大變革。本文閱讀和參考了大量的相關(guān)文獻(xiàn)資料,并對東方證券S營業(yè)部進(jìn)行了充分的調(diào)查和研究,在此基礎(chǔ)上,基于東方證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和大力發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)的背景下,對東方證券S營業(yè)部的投資顧問業(yè)務(wù)開展現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)的分析,并結(jié)合了國外和國內(nèi)證券行業(yè)發(fā)展投資咨詢業(yè)務(wù)的基本經(jīng)驗(yàn),根據(jù)東方證券S營業(yè)部具體的客戶結(jié)構(gòu)和服務(wù)模式,發(fā)現(xiàn)投資顧問業(yè)務(wù)在實(shí)際推廣中存在的問題,針對問題結(jié)合實(shí)際情況探討出了東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展的解決對策。本文重點(diǎn)解決投資顧問業(yè)務(wù)中的五個關(guān)鍵環(huán)節(jié):盈利模式、推廣模式、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、激勵機(jī)制和系統(tǒng)管理。東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)以客戶為導(dǎo)向,滿足客戶多樣化和個性化的財富管理需求,探索出一條適合營業(yè)部發(fā)展的道路。建議東方證券S營業(yè)部建立以財富管理為核心的服務(wù)體系,建立完善的組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,拓展盈利模式,加大營銷力度,建設(shè)財富顧問中心,豐富理財產(chǎn)品的創(chuàng)新,培養(yǎng)理財管理人才,向?qū)I(yè)化進(jìn)一步發(fā)展,回歸金融理財?shù)谋举|(zhì),使客戶資產(chǎn)保值增值,為最終實(shí)現(xiàn)東方證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式的快速轉(zhuǎn)型提供借鑒。
【關(guān)鍵詞】：投資顧問業(yè)務(wù) 財富管理 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 緒論9-12
• 1 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析12-27
• 1.1 證券行業(yè)投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)12-17
• 1.1.1 國外證券行業(yè)投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展模式12-14
• 1.1.2 國內(nèi)證券行業(yè)投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展模式14-17
• 1.2 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀介紹17-19
• 1.2.1 東方證券及S營業(yè)部簡要介紹17
• 1.2.2 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展情況17-19
• 1.3 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)客戶結(jié)構(gòu)分析19-23
• 1.3.1 東方證券S營業(yè)部投資顧問團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)19-21
• 1.3.2 東方證券S營業(yè)部客戶結(jié)構(gòu)21-23
• 1.4 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)模式分析23-27
• 1.4.1 東方證券S營業(yè)部投資顧問服務(wù)流程23-24
• 1.4.2 東方證券S營業(yè)部投資顧問服務(wù)模式24-27
• 2 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)存在問題27-34
• 2.1 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)盈利模式問題27-28
• 2.2 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)推廣模式問題28-29
• 2.3 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)問題29-30
• 2.4 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)激勵機(jī)制問題30-32
• 2.5 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理問題32-34
• 3 東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)改進(jìn)對策34-43
• 3.1 完善投資顧問業(yè)務(wù)盈利模式34-35
• 3.2 加大營銷推廣力度，建設(shè)財富顧問中心35-37
• 3.3 建設(shè)精品化的投資顧問團(tuán)隊(duì)37-39
• 3.4 建立財富管理為核心的投資顧問激勵機(jī)制39-41
• 3.5 創(chuàng)建核心產(chǎn)品庫和綜合管理新平臺41-43
• 結(jié)論43-44
• 參考文獻(xiàn)44-45
• 致謝45-46

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 張幼芳;;關(guān)于券商如何開展投資顧問業(yè)務(wù)的思考[J];經(jīng)濟(jì)問題探索;2011年04期

2 步國旬;;證券投資顧問的利益沖突與信息隔離[J];證券市場導(dǎo)報;2011年09期

3 孟磊;李娟娟;;對我國證券投資顧問業(yè)務(wù)的思考[J];陜西教育(高教版);2012年06期

4 李莎;;淺談證券投資顧問業(yè)務(wù)[J];經(jīng)濟(jì)視角(中旬);2012年05期

5 崔龍鶴;投資顧問業(yè)的概念與特點(diǎn)[J];亞太經(jīng)濟(jì);1987年02期

6 崔龍鶴;外國的投資顧問業(yè)[J];經(jīng)濟(jì)縱橫;1987年03期

7 ;投資顧問普及化漸成潮流[J];對外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù);1995年09期

8 郭華偉;悄悄崛起的投資顧問業(yè)[J];經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊;1995年03期

9 郭華偉;;投資顧問:一個新興的行業(yè)[J];南方經(jīng)濟(jì);1995年03期

10 張士玉;投資顧問:1996年10年期國債的投資價值分析[J];北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報;1997年01期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 樊志斌;;投資顧問的適合性義務(wù)研究:法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角[A];2007年全國法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇論文集[C];2007年

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 記者 張國巍;“投資顧問”帶動農(nóng)民致富[N];鞍山日報　;2009年

2 通訊員 駱力軍 單明海;仁和鎮(zhèn)農(nóng)民爭聘“投資顧問”[N];永州日報;2009年

3 證券時報記者 黃兆隆;投資顧問三大難題亟待求解[N];證券時報;2010年

4 記者 劉偉;中小券商發(fā)展投資顧問困局難解[N];上海證券報;2011年

5 記者 劉偉;券商投資顧問考核標(biāo)準(zhǔn)漸成型[N];上海證券報;2011年

6 證券時報記者 吳清樺;投資顧問業(yè)務(wù)宜走個性化道路[N];證券時報;2011年

7 記者 劉偉;券商加緊培養(yǎng)明星投資顧問[N];上海證券報;2011年

8 金元證券南方財富管理中心 李海濱;如何當(dāng)好投資顧問[N];中國證券報;2013年

9 本報見習(xí)記者 宋振怡;定位不明遭邊緣化 投資顧問何去何從[N];證券日報;2013年

10 本刊實(shí)習(xí)生 朱月怡;藝術(shù)投資顧問：一手托兩家[N];中國藝術(shù)報;2006年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 謝君來;我國證券公司投資顧問激勵機(jī)制問題的研究[D];暨南大學(xué);2012年

2 夏文蓉;中小券商投資顧問業(yè)務(wù)模式研究[D];浙江工業(yè)大學(xué);2012年

3 楊成卿;我國證券投資顧問法律制度完善研究[D];華南理工大學(xué);2015年

4 張雅雯;QL證券公司投資顧問薪酬體系優(yōu)化設(shè)計[D];山東大學(xué);2015年

5 李昊陽;東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)改進(jìn)對策[D];遼寧大學(xué);2015年

6 張煬;我國證券市場引入投資顧問營銷制度的研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2012年

7 于菲;中國證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展定位與模式研究[D];山東大學(xué);2013年

8 馬曉光;投資顧問管理系統(tǒng)設(shè)計與實(shí)現(xiàn)[D];天津大學(xué);2014年

9 李兵詩;我國證券公司投資顧問業(yè)務(wù)作業(yè)流程研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2013年

10 陳尚峰;長城證券投資顧問業(yè)務(wù)研究[D];山東大學(xué);2012年

，

本文編號：1130797