進(jìn)入21世紀(jì)中國經(jīng)濟(jì)一直保持高速發(fā)展,金融市場發(fā)展速度也是相當(dāng)迅速,同時金融市場競爭更加激烈,其中證券市場的券商交易傭金已幾乎接近于零,從而逼迫各家券商尋求轉(zhuǎn)型的方向,探索財富管理業(yè)務(wù)未來發(fā)展新的盈利模式。中天國富證券有限公司要想在如此激烈競爭的市場環(huán)境下得以生存,必須打造具有自身特色的財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),為公司確立持久生存的競爭優(yōu)勢。本文以中天國富證券有限公司財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為研究主題,整理研究了國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)成熟的財富管理業(yè)務(wù)模式,分析并總結(jié)出一些相對成功的經(jīng)驗,為本文中天國富證券有限公司財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計提供借鑒意義。論文詳細(xì)介紹了中天國富證券有限公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀,分析了公司現(xiàn)行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)存在的問題和原因。論文重點(diǎn)研究提出了中天國富證券有限公司財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計內(nèi)容,圍繞以客戶分類管理和業(yè)務(wù)服務(wù)類型為核心延伸出來的相關(guān)具體業(yè)務(wù),包括通道類服務(wù)、產(chǎn)品類服務(wù)、資產(chǎn)配置類服務(wù)和家族信托服務(wù)等。同時提出了具體實施保障的路徑,強(qiáng)調(diào)了公司開展財富管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)化投資顧問團(tuán)隊和客戶管理體系建設(shè),需要加大公司內(nèi)部各部門的協(xié)調(diào)和資源共享,以及開展業(yè)務(wù)相對應(yīng)的具體激勵機(jī)制和人才培養(yǎng)計... 

【文章來源】：蘭州大學(xué)甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 選題背景與意義
    1.2 研究思路與內(nèi)容
    1.3 研究方法
第二章 相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)
    2.1 相關(guān)概念
    2.2 國外財富管理業(yè)務(wù)模式理論與分析
        2.2.1 國外投資銀行財富管理業(yè)務(wù)模式
        2.2.2 國外投資銀行財富管理業(yè)務(wù)模式分析
    2.3 國內(nèi)財富管理業(yè)務(wù)模式理論與分析
        2.3.1 國內(nèi)證券公司財富管理業(yè)務(wù)模式
        2.3.2 國內(nèi)證券公司財富管理業(yè)務(wù)模式分析
    2.4 現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論
    2.5 客戶關(guān)系管理理論
    2.6 客戶生命周期理論
第三章 中天國富證券財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
    3.1 公司簡介
    3.2 公司財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
    3.3 公司財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)存在的問題及原因分析
        3.3.1 覆蓋客戶未進(jìn)行相應(yīng)分類
        3.3.2 業(yè)務(wù)定位不清晰,業(yè)務(wù)服務(wù)類型單一
        3.3.3 服務(wù)理念缺失,服務(wù)體系不完善
        3.3.4 管理體系不健全
        3.3.5 員工專業(yè)性不夠
第四章 中天國富證券財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計
    4.1 優(yōu)化設(shè)計的總體原則
        4.1.1 持續(xù)盈利原則
        4.1.2 客戶價值最大化原則
        4.1.3 資源整合原則
        4.1.4 組織管理高效率原則
        4.1.5 成本控制原則
    4.2 優(yōu)化設(shè)計的目標(biāo)
    4.3 優(yōu)化設(shè)計的內(nèi)容
        4.3.1 客戶分類
        4.3.2 傳統(tǒng)通道類服務(wù)
        4.3.3 產(chǎn)品銷售類服務(wù)
        4.3.4 財富配置類服務(wù)
        4.3.5 家族辦公室服務(wù)
第五章 中天國富證券財富管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實施保障
    5.1 建立專業(yè)化的投資顧問團(tuán)隊
    5.2 倡導(dǎo)綜合服務(wù)理念,強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)同合作
    5.3 建立完善的客戶管理系統(tǒng)
    5.4 完善激勵考核制度
    5.5 加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)
    5.6 塑造企業(yè)品牌
第六章 結(jié)論與展望
    6.1 研究結(jié)論
    6.2 不足和展望
參考文獻(xiàn)
附錄
致謝
作者簡歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]國際財富管理的模式及經(jīng)驗借鑒[J]. 李琳,逯進(jìn).  青島農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2017(04)
[2]國外財富管理的運(yùn)作模式比較及借鑒[J]. 姜學(xué)軍,胡晨旭.  理論界. 2017(06)
[3]首席官商的家族財富管理策略及其啟示[J]. 王增武.  銀行家. 2016(02)
[4]關(guān)于中國式家族信托業(yè)務(wù)市場的開拓與發(fā)展研究[J]. 王婷婷,張歡.  寧夏大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版). 2016(01)
[5]財富管理下一程[J]. 王增武.  中國外匯. 2016(02)
[6]家族信托本土化之路[J]. 陳進(jìn).  中國外匯. 2015(16)
[7]家族財富傳承最佳之選——家族信托模式研究[J]. 邱峰.  國際金融. 2015(02)
[8]私人財富管理研究述評與展望[J]. 李君平.  外國經(jīng)濟(jì)與管理. 2014(08)
[9]中國財富管理發(fā)展趨勢與應(yīng)對策略[J]. 潘新民.  時代金融. 2012(08)
[10]全面財富管理的現(xiàn)狀及營銷戰(zhàn)略[J]. 邵冰.  經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊. 2011(26)

博士論文
[1]基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)位視角的券商盈利模式創(chuàng)新研究[D]. 李貴軍.西南財經(jīng)大學(xué) 2013

碩士論文
[1]論我國券商財富管理業(yè)務(wù)研究[D]. 趙佳佳.山東大學(xué) 2015
[2]A銀行私人銀行業(yè)務(wù)發(fā)展研究[D]. 程燦.云南大學(xué) 2015
[3]后金融危機(jī)時代銀行財富管理業(yè)務(wù)發(fā)展研究[D]. 管晨.吉林大學(xué) 2012
[4]中國信托業(yè)財富管理模式轉(zhuǎn)型研究[D]. 張鐘予.西南財經(jīng)大學(xué) 2012
[5]興業(yè)銀行財富管理業(yè)務(wù)研究[D]. 康志榕.湖南大學(xué) 2009



本文編號：3182069