我國(guó)證券市場(chǎng)自上世紀(jì)90年代初期誕生以來(lái),伴隨市場(chǎng)改革開放的不斷深入,資本市場(chǎng)在融資方面也走出了符合中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的道路。進(jìn)入21世紀(jì),上市公司股東融資方式呈現(xiàn)多元化特征,其中股票質(zhì)押融資已成為股東融資的重要方式之一。目前,此類融資方式主要以證券公司主體,截至2015年,以其為主體進(jìn)行融資交易所占比重已高達(dá)80%,且占比繼續(xù)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。但是,由于我國(guó)證券公司普遍存在對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善、機(jī)制不健全的現(xiàn)象,這在一定程度上制約著該業(yè)務(wù)深入發(fā)展。本文以S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)作為研究對(duì)象,結(jié)合全面風(fēng)險(xiǎn)管理、系統(tǒng)管理等理論,采用數(shù)據(jù)分析法與案例分析法,對(duì)S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題進(jìn)行研究。全文以S證券公司三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體制為出發(fā)點(diǎn),首先分析S證券公司當(dāng)前股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀,然后從整體風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、客戶結(jié)構(gòu)及集中度、已進(jìn)入預(yù)警階段的項(xiàng)目數(shù)量及涉及金額和面臨的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等幾方面來(lái)分析當(dāng)前S證券公司在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)上面臨的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀,在此基礎(chǔ)上,找出了當(dāng)前S證券公司在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)上面臨盲目擴(kuò)張規(guī)模、運(yùn)營(yíng)資本成本偏高、融出資金第三方托管引發(fā)客戶流失、... 

【文章來(lái)源】：揚(yáng)州大學(xué)江蘇省

【文章頁(yè)數(shù)】：56 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的及意義
        1.2.1 研究目的
        1.2.2 研究意義
    1.3 文獻(xiàn)綜述
        1.3.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀
        1.3.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
        1.3.3 研究評(píng)述
    1.4 研究?jī)?nèi)容
    1.5 研究方法及技術(shù)路線
        1.5.1 研究方法
        1.5.2 技術(shù)路線
    1.6 創(chuàng)新之處及不足
2 概念界定與理論基礎(chǔ)
    2.1 概念界定
        2.1.1 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)
        2.1.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)與融資融券業(yè)務(wù)的區(qū)別
        2.1.3 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的影響
    2.2 理論基礎(chǔ)
        2.2.1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論
        2.2.2 系統(tǒng)管理理論
        2.2.3 IOSCO關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理理論
3 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
    3.1 S證券公司概況
    3.2 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀
    3.3 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀
        3.3.1 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況
        3.3.2 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶結(jié)構(gòu)與集中度
        3.3.3 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)預(yù)警項(xiàng)目數(shù)量趨勢(shì)
        3.3.4 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管狀況
    3.4 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀
        3.4.1 成立了風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系的組織結(jié)構(gòu)
        3.4.2 設(shè)定了股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)線
        3.4.3 制定了股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略
4 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題及原因
    4.1 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題
        4.1.1 盲目擴(kuò)張股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模
        4.1.2 運(yùn)營(yíng)資金成本偏高
        4.1.3. 融出資金第三方托管引發(fā)客戶流失
        4.1.4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)效率時(shí)效性不足
    4.2 S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題的原因
        4.2.1 S證券公司管理層過(guò)渡的追求規(guī)模及收入
        4.2.2 S證券公司的融資渠道分布不合理
        4.2.3 S證券公司對(duì)第三方資金托管監(jiān)管約束不夠
        4.2.4 S證券公司動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估措施不完善
5 完善S證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策
    5.1 合理制定股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展方案
    5.2 優(yōu)化公司融資渠道
    5.3 對(duì)融入方所融資金多渠道監(jiān)管
    5.4 完善公司的信用管理體系
    5.5 優(yōu)化事前、事中業(yè)務(wù)控制流程
6 結(jié)論及展望
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]上市公司股權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)和防范[J]. 范嘉琛.  時(shí)代金融. 2017(27)
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碩士論文
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本文編號(hào)：3181217