本文關(guān)鍵詞：基于復雜性理論的企業(yè)風險評價與防范及其實證研究

  更多相關(guān)文章： 復雜性理論 競爭風險 投資風險 人力資源風險 委托代理 風險評價 國有企業(yè)集團管控

【摘要】：在經(jīng)濟全球化的發(fā)展形勢下，企業(yè)生存環(huán)境存在復雜多變的風險，特別是自2008年爆發(fā)全球金融危機之后，企業(yè)對風險管理高度重視，風險管理成為現(xiàn)代企業(yè)管理體系中一個不可或缺的重要組成部分。風險管理過程主要由風險識別、風險評估和風險防范等環(huán)節(jié)構(gòu)成，而構(gòu)建科學的風險評估指標體系和評估模型方法是重要的風險管理工具，，完善的風險防范措施則是預防風險的重要保障。在我國，國有企業(yè)掌握著國民經(jīng)濟命脈，關(guān)系著國家經(jīng)濟發(fā)展的成敗興衰，因此國有企業(yè)風險管理的創(chuàng)新和發(fā)展更牽動著中國所有企業(yè)的前途和命運。如何針對國有企業(yè)集團存在形式的特殊性識別、評估和防范其遇到的特殊問題和風險，就成為了眼前亟待解決的課題。 本文在查閱和分析已有成果的基礎(chǔ)上，將企業(yè)的重大風險歸為三類：競爭風險、投資風險和人力資源風險；沿著這條脈絡(luò)，作者對這三大風險分別進行了評價方法和防范措施方面的研究；在風險評價方面，提出采用幾種復雜性方法來科學準確地評價各類風險的大小狀況，如博弈分析方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)、聚類分析、臉譜模型、TOPSIS排序以及基于AHP與BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的多目標綜合評價方法等，并收集了企業(yè)實際數(shù)據(jù)進行實證分析或數(shù)據(jù)模擬分析；在風險防范方面，作者在已有學者研究基礎(chǔ)上，提出了一些措施和建議作為補充。 同時，為了有效管理我國國有企業(yè)的風險，本文通過對國有企業(yè)在競爭風險、投資風險和人力資源風險方面遇到的特殊風險進行調(diào)研分析，總結(jié)出幾類特殊風險問題，并提出了本文的解決方法：如可以運用合作博弈理論協(xié)調(diào)各子公司之間的資源分配，提升集團整體競爭力；運用外部多維博弈思想解決企業(yè)如何根據(jù)競爭對手的策略調(diào)整各個子公司的競爭策略，從而實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，使企業(yè)集團的利益最大化；在人力資源風險管理方面，運用博弈分析方法重點分析了國有企業(yè)集團中存在哪些委托代理風險，給出了防范這類風險的建議，并以國有企業(yè)SDLH集團為研究對象，采取調(diào)查問卷的形式統(tǒng)計分析了國有企業(yè)SDLH集團的委托代理風險、激勵機制和選拔制度的現(xiàn)狀，最終給出了相關(guān)的改進建議。 從理論意義來看，以上這些方法的研究對豐富與完善企業(yè)管控的風險管理理論體系有一定的作用；從現(xiàn)實來看，無論是從國內(nèi)經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展和可持續(xù)增長的角度上，還是從國有企業(yè)自身發(fā)展角度來說，這一對我國國有企業(yè)三大風險評估和防范的研究都具有很好實際應(yīng)用的價值。
【關(guān)鍵詞】：復雜性理論 競爭風險 投資風險 人力資源風險 委托代理 風險評價 國有企業(yè)集團管控
【學位授予單位】：天津大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F272.3
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• ABSTRACT5-11
• 第一章 緒論11-17
• 1.1 研究背景與意義11-14
• 1.2 研究思路與路線14
• 1.3 研究內(nèi)容和章節(jié)安排14-17
• 第二章 企業(yè)風險管理研究綜述17-42
• 2.1 企業(yè)競爭風險管理研究綜述17-26
• 2.1.1 企業(yè)競爭風險性質(zhì)與分類的研究17-21
• 2.1.2 企業(yè)競爭風險管理的研究21-26
• 2.2 企業(yè)投資風險管理綜述26-32
• 2.2.1 企業(yè)投資風險形成與分類的研究27-29
• 2.2.2 企業(yè)投資風險管理的研究29-32
• 2.3 企業(yè)人力資源風險管理綜述32-40
• 2.3.1 企業(yè)人力資源風險起源與分類的研究32-35
• 2.3.2 企業(yè)人力資源風險管理的研究35-40
• 2.4 關(guān)于現(xiàn)有研究的總體評述40-42
• 第三章 企業(yè)競爭風險管理方法與措施42-70
• 3.1 企業(yè)競爭風險概述42-48
• 3.1.1 企業(yè)競爭內(nèi)涵及性質(zhì)42-43
• 3.1.2 企業(yè)競爭風險表現(xiàn)及原因43-45
• 3.1.3 領(lǐng)導企業(yè)的競爭風險45-48
• 3.2 企業(yè)競爭風險與企業(yè)競爭力的關(guān)聯(lián)分析48-49
• 3.2.1 企業(yè)競爭力概述48-49
• 3.2.2 企業(yè)競爭風險與競爭力的關(guān)系49
• 3.3 企業(yè)競爭力的評價49-53
• 3.3.1 評價指標的確定49-50
• 3.3.2 評價方法介紹50-53
• 3.4 企業(yè)競爭力評價的實證分析53-67
• 3.4.1 評價指標的選取53-57
• 3.4.2 利用 TOPSIS 排序方法評價第一聚類企業(yè)競爭力57-58
• 3.4.3 利用 DEA 多維方法評價企業(yè)競爭力58-67
• 3.5 競爭風險的防范和解決措施67-69
• 3.5.1 重視戰(zhàn)略管理67
• 3.5.2 營造企業(yè)文化67-68
• 3.5.3 動態(tài)管理競爭風險68
• 3.5.4 建立風險防范機制68-69
• 3.6 小結(jié)69-70
• 第四章 企業(yè)投資風險管理方法與措施70-97
• 4.1 投資風險形成的原因70-74
• 4.1.1 客觀因素造成的風險70-72
• 4.1.2 主觀因素造成的風險72-74
• 4.2 風險的測度74-81
• 4.2.1 投資報酬變異系數(shù)法75
• 4.2.2 模糊綜合估計法75
• 4.2.3 基于 BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的投資風險測度75-77
• 4.2.4 基于 BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)投資風險的數(shù)值模擬77-81
• 4.3 投資項目的評價與選擇81-86
• 4.3.1 相對經(jīng)濟效果選優(yōu)法81
• 4.3.2 全部經(jīng)濟效果選優(yōu)法81
• 4.3.3 風險程度大小選優(yōu)法81
• 4.3.4 數(shù)學模型選優(yōu)法81-82
• 4.3.5 層次分析法與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的集成82-86
• 4.4 企業(yè)投資風險防范措施86-96
• 4.4.1 區(qū)分好實物資產(chǎn)投資和金融資產(chǎn)投資86
• 4.4.2 設(shè)計完善的企業(yè)投資風險管理體系86-87
• 4.4.3 采取合理的投資策略87-88
• 4.4.4 加強內(nèi)部控制88
• 4.4.5 加強對企業(yè)投資的戰(zhàn)略管理88-89
• 4.4.6 建立“預警”機制與“預警”模型89-95
• 4.4.7 市場周期的相關(guān)分析95-96
• 4.5 小結(jié)96-97
• 第五章 企業(yè)人力資源風險管理方法與措施97-118
• 5.1 人力資源風險的評估97-104
• 5.1.1 研究方法與模型選擇98-99
• 5.1.2 評價指標的選定99-100
• 5.1.3 實證分析100-104
• 5.1.4 結(jié)論104
• 5.2 委托代理中的博弈分析104-115
• 5.2.1 完全信息靜態(tài)博弈模型106-109
• 5.2.2 完全信息動態(tài)博弈模型109-110
• 5.2.3 不完全信息靜態(tài)博弈模型110-112
• 5.2.4 不完全信息動態(tài)博弈模型112-115
• 5.3 激勵與約束機制的建立115-117
• 5.3.1 激勵制度的分析115-116
• 5.3.2 激勵約束機制的建立116-117
• 5.4 小結(jié)117-118
• 第六章 國有企業(yè)集團風險管理及其實證分析118-146
• 6.1 國有企業(yè)集團競爭風險管理118-127
• 6.1.1 企業(yè)集團內(nèi)部資源分配策略分析119-123
• 6.1.2 企業(yè)集團面向外部的競爭策略分析123-127
• 6.1.3 結(jié)論127
• 6.2 國有企業(yè)集團的投資風險管理127-134
• 6.2.1 國有集團公司的投資特殊性127-128
• 6.2.2 國有集團的投資風險管理體系128-129
• 6.2.3 國有集團公司投資風險管理的關(guān)鍵舉措129-130
• 6.2.4 企業(yè)集團投資風險案例分析與經(jīng)驗吸取130-134
• 6.3 國有企業(yè)集團的人力資源風險管理134-145
• 6.3.1 國有企業(yè)集團的委托代理風險成因135
• 6.3.2 改進國有企業(yè)集團激勵約束機制的建議135-136
• 6.3.3 SDLH 集團的激勵機制136-138
• 6.3.4 關(guān)于國有 SDLH 集團委托代理關(guān)系的調(diào)研138-145
• 6.4 小結(jié)145-146
• 第七章 結(jié)論與展望146-148
• 7.1 研究結(jié)論146-147
• 7.2 今后工作的展望147-148
• 附錄 1：關(guān)于 SDLH 集團委托代理及激勵機制的調(diào)查問卷148-150
• 附錄 2：調(diào)查問卷原始數(shù)據(jù)統(tǒng)計表150-152
• 參考文獻152-159
• 發(fā)表論文和科研情況說明159-160
• 致謝160

【參考文獻】

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本文編號：842159