發(fā)布時間：2017-06-04 18:15

  本文關(guān)鍵詞：中國風險投資發(fā)展研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：風險投資,或稱為風險資本、創(chuàng)業(yè)資本,是指以股權(quán)、準股權(quán)或具有附帶條件的債權(quán)形式投資于新穎、未經(jīng)試用技術(shù)項目或未來具有高度不確定性的項目,并愿意為所投資的項目或企業(yè)提供管理或經(jīng)營服務,期望通過項目的高成長率并最終以某種方式出售產(chǎn)權(quán)以取得高額中長期收益的一種投資方式。風險投資是當今世界高科技發(fā)展的助推器,但在中國尚處于起步階段。為加速我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,完善中小企業(yè)投融資體系,促進資本市場和我國國民經(jīng)濟健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,本論文對中國風險投資的發(fā)展進行了深入系統(tǒng)的研究。 論文首先對風險投資的相關(guān)基本理論進行了綜述;對美國、日本及歐洲發(fā)達國家風險投資業(yè)發(fā)展進行了全面的分析比較:對我國風險投資業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀進行了系統(tǒng)的分析,從理論和實踐的結(jié)合上,為我國風險投資發(fā)展研究奠定了堅實的基礎。 論文進而按照治理機制→運行模式→退出機制→發(fā)展評價及對策的邏輯,對我國風險投資發(fā)展進行深入研究。論文深刻分析了風險投資的治理機制,剖析了有限合伙制風險投資公司產(chǎn)生的原因及其治理的約束激勵機制,建立風險資本家與風險企業(yè)家之間的控制權(quán)分配和轉(zhuǎn)移模型;分析有限合伙制風險投資公司治理結(jié)構(gòu),提出我國選擇有限合伙制組織形式的法律法規(guī)約束及思路。 繼之,論文對風險投資的運行要素與發(fā)展過程進行分析,建立了風險投資發(fā)展運行要素結(jié)構(gòu)模式和運行狀態(tài)的函數(shù)模型;分析了風險投資的運作機制和交易機制;構(gòu)建BP神經(jīng)網(wǎng)絡評價模型對風險投資的投資風險評價。從而,為我國風險投資的運行與發(fā)展提供了模式借鑒。 再者,論文對風險投資退出機制進行深入分析,系統(tǒng)地論證其退出動因、功能及創(chuàng)業(yè)板市場建設與風險投資的互動關(guān)系,從為中小型高科技企業(yè)提供融資渠道、完善風險投資退出機制、推進我國風險投資業(yè)管理體系完善諸方面,剖析了創(chuàng)業(yè)板市場建設對于風險投資發(fā)展的作用和機理。 最后,論文運用模糊綜合評價方法對我國風險投資業(yè)發(fā)展水平進行評價和實證分析。運用灰色預測方法對我國風險投資業(yè)的發(fā)展規(guī)模進行了預測,
【關(guān)鍵詞】：中國風險投資 治理機制 運行模式 發(fā)展對策
【學位授予單位】：哈爾濱工程大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2005
【分類號】：F832.48
【目錄】：

• 第1章 綜述15-30
• 1．1 研究背景15-19
• 1．1．1 風險投資已成為當今世界高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的助推器15-16
• 1．1．2 風險投資在中國正處于起步階段16-17
• 1．1．3 建立完善的風險投資機制對我國金融體制改革深化提出迫切要求17-19
• 1．2 論文研究的意義19-21
• 1．2．1 促進技術(shù)創(chuàng)新和增強我國國際競爭力19
• 1．2．2 完善中小企業(yè)的投融資體系促進中小企業(yè)發(fā)展19-20
• 1．2．3 對促進我國經(jīng)濟增長具有重要的現(xiàn)實意義20
• 1．2．4 促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化20-21
• 1．3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀21-26
• 1．4 論文總體思路與內(nèi)容結(jié)構(gòu)26-28
• 1．5 研究方法28-29
• 1．6 創(chuàng)新之處29-30
• 第2章 本論文相關(guān)基本理論綜述30-40
• 2．1 創(chuàng)業(yè)投資的經(jīng)濟學分析30-32
• 2．1．1 交易費用與創(chuàng)業(yè)投資30
• 2．1．2 信息不對稱與創(chuàng)業(yè)投資30-31
• 2．1．3 創(chuàng)業(yè)投資的經(jīng)濟拉動效應31-32
• 2．2 證券投資相關(guān)理論32-34
• 2．2．1 證券投資基本理論32-33
• 2．2．2 證券投資決策理論33
• 2．2．3 證券投資組合管理和價格分析理論33-34
• 2．3 風險投資有關(guān)基本理論概述34-40
• 2．3．1 風險投資的起源34-35
• 2．3．2 風險投資的概念和內(nèi)容35-40
• 第3章 風險投資的國際比較40-53
• 3．1 美國的風險投資業(yè)概述40-44
• 3．1．1 美國風險投資業(yè)的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀40-41
• 3．1．2 政府對風險投資的重視和扶持41-42
• 3．1．3 較寬的融資渠道42-43
• 3．1．4 較完善的市場體系43
• 3．1．5 好的投資理念并重視對投資人的培養(yǎng)43
• 3．1．6 比較靈活的退出機制和多樣化的退出方式43-44
• 3．2 歐洲的風險投資業(yè)概述44-45
• 3．3 日本的風險投資業(yè)概述45-46
• 3．4 國際風險投資對比分析46-50
• 3．4．1 資金來源46
• 3．4．2 投資對象46
• 3．4．3 組織形式46-47
• 3．4．4 政府作用47-48
• 3．4．5 資本市場48-49
• 3．4．6 社會環(huán)境49-50
• 3．4．7 風險投資運營50
• 3．5 基于投入指標的各國風險投資發(fā)展情況50-51
• 3．6 國際風險投資發(fā)展對我國的借鑒51-52
• 3．6．1 政府的扶植關(guān)系到風險投資的興衰成敗51
• 3．6．2 寬泛的融資渠道是風險投資發(fā)展的必備條件51-52
• 3．6．3 靈活的退出機制是風險投資正常運行的保證52
• 3．6．4 發(fā)達的市場體系建設是風險投資發(fā)展的前提條件52
• 3．7 本章小結(jié)52-53
• 第4章 中國風險投資業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀分析53-70
• 4．1 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與企業(yè)資本分析53-61
• 4．1．1 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)總量分析53-55
• 4．1．2 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)性質(zhì)55-58
• 4．1．3 創(chuàng)業(yè)資本總量變化趨勢分析58-59
• 4．1．4 創(chuàng)業(yè)資本的構(gòu)成分析59-60
• 4．1．5 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的資金管理規(guī)模60
• 4．1．6 2002年中國創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的地區(qū)分布60-61
• 4．2 創(chuàng)業(yè)投資方向及規(guī)模分析61-65
• 4．2．1 創(chuàng)業(yè)投資方向的行業(yè)分析61-64
• 4．2．2 創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模分析64-65
• 4．3 創(chuàng)業(yè)投資的業(yè)績分析65-66
• 4．4 存在問題分析66-69
• 4．4．1 缺乏通暢的撤出機制67
• 4．4．2 缺乏相應的法律法規(guī)67-68
• 4．4．3 稅收制度不盡合理68-69
• 4．5 本章小結(jié)69-70
• 第5章 有限合伙制風險投資公司及其治理機理分析70-83
• 5．1 有限合伙制風險投資公司治理機理分析的根由70
• 5．2 有限合伙制風險投資公司的產(chǎn)生原因70-72
• 5．3 有限合伙制公司治理中的約束與激勵機制分析72-75
• 5．3．1 有限合伙制公司兩層次治理結(jié)構(gòu)與代理風險72
• 5．3．2 投資者與風險資本家的約束與激勵機制72-74
• 5．3．3 風險資本家與風險企業(yè)家的約束與激勵機制74-75
• 5．4 風險資本家與風險企業(yè)家控制權(quán)分配和轉(zhuǎn)移模型75-80
• 5．4．1 控制權(quán)分配和轉(zhuǎn)移的實質(zhì)及模型的提出75-76
• 5．4．2 基本模型與分析76-78
• 5．4．3 模型分析結(jié)論78-80
• 5．5 我國有限合伙制組織形式的法律法規(guī)約束及完善的思路80-82
• 5．5．1 合伙企業(yè)法的約束80-81
• 5．5．2 保險法商業(yè)銀行法與《養(yǎng)老基金管理辦法》的限制81
• 5．5．3 《公司法》的制約81
• 5．5．4 完善法律法規(guī)的思路81-82
• 5．6 本章小結(jié)82-83
• 第6章 風險投資運行與發(fā)展模式83-111
• 6．1 風險投資業(yè)的運行要素與發(fā)展過程總體分析83-89
• 6．1．1 風險投資運行要素結(jié)構(gòu)模式83
• 6．1．2 風險投資發(fā)展運行狀態(tài)函數(shù)模型83-85
• 6．1．3 風險投資運行過程的創(chuàng)業(yè)活動頻率85-86
• 6．1．4 風險投資運行業(yè)績影響因素分析86-89
• 6．1．5 風險投資運行過程風險資本來源渠道89
• 6．1．6 風險投資運行過程的投資階段分布89
• 6．2 風險投資的運作機制89-94
• 6．2．1 風險投資的運作形式89-91
• 6．2．2 風險投資的創(chuàng)業(yè)基金的設立91-92
• 6．2．3 風險投資契約及內(nèi)涵92-94
• 6．2．4 風險投資決策的關(guān)鍵要素94
• 6．3 風險投資運行的交易機制94-98
• 6．3．1 金融工具設計與運行95-97
• 6．3．2 股權(quán)安排與交易定價97-98
• 6．4 風險投資的投資風險評價98-110
• 6．4．1 風險投資風險評價的目的及指標體系98-102
• 6．4．2 基于三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡的風險投資的風險評價102-107
• 6．4．3 實證分析107-110
• 6．5 本章小結(jié)110-111
• 第7章 風險投資退出機制111-121
• 7．1 風險投資退出的動因及功能分析111-112
• 7．1．1 風險投資退出動因分析111
• 7．1．2 風險投資退出機制的功能分析111-112
• 7．2 風險投資的退出渠道112-116
• 7．2．1 公開上市112-114
• 7．2．2 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場114
• 7．2．3 買殼上市114-115
• 7．2．4 收購與兼并115
• 7．2．5 其他退出方式115
• 7．2．6 幾種退出方式比較115-116
• 7．3 中國創(chuàng)業(yè)板市場建設的動因與舉措116-120
• 7．3．1 中國設立創(chuàng)業(yè)板市場的動因分析116-118
• 7．3．2 開辟創(chuàng)業(yè)板市場的舉措118-120
• 7．4 本章小結(jié)120-121
• 第8章 我國風險投資業(yè)發(fā)展評價121-132
• 8．1 影響風險投資業(yè)發(fā)展的要素121-123
• 8．1．1 風險投資業(yè)的內(nèi)部發(fā)展要素121-122
• 8．1．2 風險投資業(yè)的外部支撐環(huán)境122-123
• 8．2 風險投資業(yè)發(fā)展評價原則及指標體系123
• 8．2．1 風險投資業(yè)評價體系建立的原則123
• 8．2．2 風險投資業(yè)發(fā)展評價指標體系123
• 8．3 我國風險投資業(yè)的模糊綜合評價模型123-129
• 8．3．1 層次分析法123-125
• 8．3．2 模糊評價125-128
• 8．3．3 實證分析128-129
• 8．4 我國風險投資業(yè)發(fā)展水平評價結(jié)果分析129-131
• 8．4．1 融資渠道窄沒有形成一個合理的風險資本結(jié)構(gòu)129-130
• 8．4．2 缺乏成熟的風險投資家130
• 8．4．3 風險投資公司的管理水平不高130
• 8．4．4 退出渠道門檻較高阻礙風險資本的退出130-131
• 8．4．5 風險投資的發(fā)展環(huán)境存在問題131
• 8．5 本章小結(jié)131-132
• 第9章 中國發(fā)展風險投資業(yè)的展望及對策132-148
• 9．1 風險投資發(fā)展規(guī)模預測及展望132-136
• 9．1．1 灰色理論GM(1，1)模型132-133
• 9．1．2 我國風險投資發(fā)展規(guī)模的預測研究133-135
• 9．1．3 風險投資業(yè)發(fā)展展望135-136
• 9．2 我國風險投資發(fā)展對策136-147
• 9．2．1 充分發(fā)揮政府的引導和推進作用136-138
• 9．2．2 加強風險投資的軟環(huán)境建設138-141
• 9．2．3 廣拓民間資金來源加大引進國外風險資本的力度141-143
• 9．2．4 設計合理的風險投資退出機制143-145
• 9．2．5 鼓勵民營科技企業(yè)發(fā)展建立多元化技術(shù)創(chuàng)新體系145-146
• 9．2．6 實施“走出去”戰(zhàn)略發(fā)展對外風險投資146-147
• 9．3 本章小結(jié)147-148
• 結(jié)論148-150
• 參考文獻150-157
• 攻讀博士學位期間發(fā)表的論文和取得的科研成果157-158
• 致謝158-159
• 個人簡歷159

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