在資本市場中,證券公司作為市場的重要角色,為資本市場提供投資、融資、資源配置等功能。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展,我國資本市場也在逐漸和國際接軌,然而與西方國家相比,我國資本市場發(fā)展的還不夠成熟,面臨著許多形式多樣且復(fù)雜的風(fēng)險。證券公司作為資本市場的“看門人”,其風(fēng)險管理的重要性也不言而喻。本文運用案例分析的方法,以證券公司投行業(yè)務(wù)中的保薦承銷業(yè)務(wù)為例,對Z證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理模式進(jìn)行研究。Z證券公司作為全國性大型綜合類證券公司,在國內(nèi)券商排名中處于第一梯隊,曾經(jīng)在投行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中風(fēng)光無限,截至2018年第三季度,完成的中小板IPO、創(chuàng)業(yè)板IPO項目數(shù)量均居行業(yè)前列。然而,Z證券公司的風(fēng)險管理問題也一直被社會各界所詬病,自2018年以來,Z證券屢遭證監(jiān)會處罰和警告。本文首先分析了證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀、相關(guān)概念和理論。然后,在此基礎(chǔ)上針對Z證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀,利用最新的企業(yè)風(fēng)險管理框架(ERM 2017)深入分析了Z證券保薦承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險管理目前存在的問題,包括風(fēng)險管理組織架構(gòu)存在缺陷、風(fēng)險管理流程落實不到位、員工風(fēng)險管理意識不強,企業(yè)風(fēng)險文化建設(shè)不全面、相關(guān)信...

【文章頁數(shù)】：66 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 緒論
    1.1 研究背景與研究意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究內(nèi)容與研究思路
    1.4 研究方法
2 證券公司投行業(yè)務(wù)的特征及其風(fēng)險管理
    2.1 證券公司投行業(yè)務(wù)及其運作模式
    2.2 證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理相關(guān)概念及其必要性
    2.3 證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則
    2.4 證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理相關(guān)方法和內(nèi)容
3 Z證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
    3.1 Z證券公司及其投行業(yè)務(wù)的簡介
    3.2 Z證券公司保薦承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和問題
    3.3 影響Z證券公司保薦承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的因素
4 改善Z證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的措施和建議
    4.1 外部建議
    4.2 內(nèi)部建議
結(jié)束語
致謝
參考文獻(xiàn)



本文編號：3846861