金融乃經(jīng)濟(jì)活動之魂,資本市場則是現(xiàn)代金融活動中最具魔力的領(lǐng)域,而證券公司又是推動資本市場發(fā)展的專業(yè)機(jī)構(gòu)。在過去近三十年資本市場的發(fā)展中,證券公司為各類機(jī)構(gòu)直接融資帶來了諸多便利,同時也為各類企業(yè)的快速發(fā)展提供了強(qiáng)勁支撐。但隨著資本市場進(jìn)入開放與創(chuàng)新發(fā)展的新時期,行業(yè)管制的放松和金融全球化的趨勢成為證券公司必須要面對的新形勢,證券公司之間、證券公司與其他金融機(jī)構(gòu)的激烈競爭,在促進(jìn)證券公司大力改革以保持發(fā)展速度的同時,也暴露出證券公司風(fēng)險管理的薄弱與從業(yè)人員風(fēng)險意識的相對滯后。近年,由于未能嚴(yán)格管理風(fēng)險導(dǎo)致國內(nèi)證券公司頻繁發(fā)生各類風(fēng)險,“黑天鵝”事件此起彼伏。因此,除了盈利能力,證券公司風(fēng)險管理的能力已經(jīng)成為證券公司核心競爭能力之一。本文以華龍證券公司風(fēng)險管理為研究對象,首先闡述了風(fēng)險管理相關(guān)的各類概念,梳理了國內(nèi)外關(guān)于證券公司風(fēng)險管理的文獻(xiàn)與理論,分析出當(dāng)前華龍證券風(fēng)險管理機(jī)制的不足。其次,指出公司在面對信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險以及流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險之外,還需要應(yīng)對資本不足、風(fēng)險體系結(jié)構(gòu)不健全、信息系統(tǒng)不完善以及風(fēng)險管理專業(yè)人員配備不合理等特定風(fēng)險對公司經(jīng)營的影響。之后,本文結(jié)合當(dāng)... 

【文章來源】：蘭州大學(xué)甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：48 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 研究的背景與意義
    1.2 研究的內(nèi)容
    1.3 研究的思路和方法
第二章 相關(guān)理論和文獻(xiàn)綜述
    2.1 基本概念
        2.1.1 風(fēng)險管理解釋
        2.1.2 風(fēng)險類型
        2.1.3 風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
        2.1.4 風(fēng)險管理理論
    2.2 國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述
        2.2.1 國外研究狀況
        2.2.2 國內(nèi)研究狀況
第三章 華龍證券風(fēng)險管理的現(xiàn)狀
    3.1 華龍證券公司基本情況
    3.2 業(yè)務(wù)風(fēng)險管理情況
        3.2.1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
        3.2.2 證券自營業(yè)務(wù)
        3.2.3 投資銀行業(yè)務(wù)
        3.2.4 證券信用交易業(yè)務(wù)
        3.2.5 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    3.3 其他風(fēng)險管理情況
        3.3.1 證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)
        3.3.2 行業(yè)競爭應(yīng)對
        3.3.3 區(qū)域集中度
        3.3.4 核心人員流失
第四章 華龍證券面臨風(fēng)險的分析
    4.1 主要風(fēng)險類型
        4.1.1 信用風(fēng)險
        4.1.2 市場風(fēng)險
        4.1.3 操作風(fēng)險
        4.1.4 流動性風(fēng)險
    4.2 特定風(fēng)險類型
        4.2.1 資本不足的風(fēng)險
        4.2.2 風(fēng)控體系結(jié)構(gòu)不健全的風(fēng)險
        4.2.3 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)不完善的風(fēng)險
        4.2.4 風(fēng)險管理專業(yè)人員配備不到位的風(fēng)險
第五章 華龍證券風(fēng)險管理優(yōu)化的策略
    5.1 風(fēng)險偏好管理
        5.1.1 風(fēng)險偏好的設(shè)定
        5.1.2 風(fēng)險偏好體系的建立
    5.2 信用風(fēng)險管理
        5.2.1 提高公司管理層對風(fēng)險管理的重視程度
        5.2.2 完善公司信用風(fēng)險管理制度與流程
        5.2.3 信用風(fēng)險管理方法
        5.2.4 構(gòu)建信用風(fēng)險管理信息系統(tǒng)
    5.3 市場風(fēng)險管理
        5.3.1 加強(qiáng)區(qū)域間市場信息傳導(dǎo)
        5.3.2 制定市場風(fēng)險管理制度與流程
        5.3.3 完善市場風(fēng)險管理工具與方法
        5.3.4 信息系統(tǒng)對于市場風(fēng)險管理的支撐
    5.4 操作風(fēng)險管理
        5.4.1 建立完善的操作風(fēng)險組織架構(gòu)
        5.4.2 制定合理預(yù)防操作風(fēng)險的制度和流程
        5.4.3 加強(qiáng)操作風(fēng)險管理工具的運(yùn)用
        5.4.4 完善操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)
    5.5 流動性風(fēng)險管理
        5.5.1 構(gòu)建流動性風(fēng)險管理組織體系
        5.5.2 建立資產(chǎn)負(fù)債管理體系
        5.5.3 做好流動性風(fēng)險的計量和檢測
        5.5.4 加強(qiáng)流動性風(fēng)險系統(tǒng)管理
    5.6 特定風(fēng)險管理與應(yīng)對
        5.6.1 拓寬公司融資渠道,建立健全資本補(bǔ)充機(jī)制
        5.6.2 加強(qiáng)風(fēng)險體系建設(shè),使風(fēng)險管理觸角延伸
        5.6.3 加強(qiáng)風(fēng)險管理團(tuán)隊建設(shè),構(gòu)建專業(yè)化風(fēng)險管理隊伍
        5.6.4 加大風(fēng)險信息系統(tǒng)投入,培養(yǎng)專業(yè)風(fēng)險信息技術(shù)骨干
第六章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
作者簡歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
[1]我國證券公司風(fēng)險管理研究[D]. 黃浩榮.廈門大學(xué) 2014



本文編號：3536590