華泰證券公司融資融券業(yè)務風險管理優(yōu)化研究
發(fā)布時間：2021-10-15 14:37
證券市場業(yè)務的多元化發(fā)展有助于促進證券市場的發(fā)展,近些年來,融資融券業(yè)務的發(fā)展在我國證券市場資金流動性,資產定價合理性以及資本配置有效性方面發(fā)揮了極大的積極作用,促使我國證券市場向著更加成熟的方向發(fā)展。融資融券的繁榮發(fā)展,不僅為各家證券公司帶來數(shù)百億元的利潤的,同時有效增加了市場活躍度,提高了投資者的參與度與參與熱情。雖然融資融券對證券公司和投資者都帶來了極大的裨益,但其存在的潛在風險卻可能給金融體系的健康穩(wěn)定造成巨大的威脅。最好的例子就是2015年的“杠桿�！�。因此,應該怎樣評估融資融券交易所存在的一系列風險以及該如何管理這些風險依舊是確保金融市場穩(wěn)健發(fā)展的歷史命題。本文首先對融資融券業(yè)務特點以及其存在的風險點進行了深入的剖析,并介紹了相關的風險管理理論;其次,以本人所工作的華泰證券公司為例,介紹了該公司融資融券業(yè)務的是如何進行業(yè)務展開與風險管控的,并在此基礎上從多個方面分析了融資融券業(yè)務對華泰證券發(fā)展所產生的多方面影響;再次,通過分析現(xiàn)有風險理論,筆者運用專家技術評估法,風險坐標圖法以及工作流程圖逐一對華泰證券融資融券業(yè)務存在的一系列風險展開了評估與分析,并從諸多風險中找出影響較為...
【文章來源】：蘇州大學江蘇省 211工程院校
【文章頁數(shù)】：62 頁
【學位級別】：碩士
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意義
1.2 研究內容和方法
1.2.1 研究內容
1.2.2 研究思路與方法
1.3 本文可能的創(chuàng)新
第二章 融資融券及風險管理相關理論
2.1 文獻綜述
2.1.1 國外文獻研究綜述
2.1.2 國內文獻研究綜述
2.1.3 文獻評述
2.2 融資融券相關理論概述
2.2.1 融資融券的涵義及特點
2.2.2 融資融券交易的功能
2.2.3 融資融券業(yè)務在我國的實踐
2.3 風險管理相關理論概述
2.3.1 風險管理的內涵
2.3.2 風險管理的內容
2.3.3 風險管理的程序
第三章 華泰證券公司融資融券業(yè)務及風險管理現(xiàn)狀
3.1 華泰證券公司基本情況
3.1.1 華泰證券公司的發(fā)展概況
3.1.2 華泰證券公司的融資融券業(yè)務的開展情況
3.2 華泰證券公司融資融券業(yè)務風險管理
3.2.1 融資融券業(yè)務風險管理的組織架構
3.2.2 融資融券業(yè)務工作流程
3.2.3 融資融券業(yè)務流程風險管理的內容
3.3 融資融券業(yè)務風險管理存在的主要問題
第四章 華泰證券公司融資融券業(yè)務風險管理優(yōu)化設計
4.1 融資融券業(yè)務風險管理優(yōu)化設計的原則
4.2 針對融資融券業(yè)務風險管理組織架構的優(yōu)化
4.3 針對信用風險管理方面的優(yōu)化
4.4 針對市場風險管理方面的優(yōu)化
4.5 針對操作風險管理方面的優(yōu)化
4.6 針對業(yè)務規(guī)模風險及流動性風險管理方面的優(yōu)化
4.7 針對法律風險管理方面的優(yōu)化
第五章 華泰證券公司融資融券業(yè)務風險管理優(yōu)化方案實施的保障措施
5.1 建立動態(tài)保證金制度及業(yè)務風險預警系統(tǒng)
5.2 擴大融資融券標的證券范圍
5.3 加強人力資源培訓和完善激勵制度
第六章 結論與展望
6.1 研究結論
6.2 存在不足及展望
參考文獻
個人簡歷、在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果
致謝
【參考文獻】：
期刊論文
[1]融資融券加大了滬深股市波動嗎[J]. 張紅偉,楊琨,向玉冰. 經濟理論與經濟管理. 2016(12)
[2]證券公司融資融券業(yè)務風險管理實踐[J]. 魏燦. 時代金融. 2016(08)
[3]我國券商融資融券業(yè)務的風險管理與防范[J]. 鄭木林. 新經濟. 2014(Z2)
[4]基于證券融資融券交易風險的控制策略探究[J]. 劉嵩. 時代金融. 2013(17)
[5]試析我國證券市場的融資融券業(yè)務[J]. 袁莉. 財會通訊. 2011(05)
[6]淺談我國的融資融券業(yè)務[J]. 朱鴻粟. 財會通訊. 2011(02)
碩士論文
[1]國元證券融資融券業(yè)務的風險控制研究[D]. 周生輝.安徽財經大學 2015
[2]基于模糊綜合評價法的我國證券公司融資融券業(yè)務風險分析[D]. 周小淇.西北大學 2014
[3]我國證券公司融資融券業(yè)務的風險控制研究[D]. 羅銀銀.湖南工業(yè)大學 2013
[4]我國證券市場融資融券業(yè)務的風險控制研究[D]. 潘劼.武漢理工大學 2010
本文編號：3438141
【文章來源】：蘇州大學江蘇省 211工程院校
【文章頁數(shù)】：62 頁
【學位級別】：碩士
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意義
1.2 研究內容和方法
1.2.1 研究內容
1.2.2 研究思路與方法
1.3 本文可能的創(chuàng)新
第二章 融資融券及風險管理相關理論
2.1 文獻綜述
2.1.1 國外文獻研究綜述
2.1.2 國內文獻研究綜述
2.1.3 文獻評述
2.2 融資融券相關理論概述
2.2.1 融資融券的涵義及特點
2.2.2 融資融券交易的功能
2.2.3 融資融券業(yè)務在我國的實踐
2.3 風險管理相關理論概述
2.3.1 風險管理的內涵
2.3.2 風險管理的內容
2.3.3 風險管理的程序
第三章 華泰證券公司融資融券業(yè)務及風險管理現(xiàn)狀
3.1 華泰證券公司基本情況
3.1.1 華泰證券公司的發(fā)展概況
3.1.2 華泰證券公司的融資融券業(yè)務的開展情況
3.2 華泰證券公司融資融券業(yè)務風險管理
3.2.1 融資融券業(yè)務風險管理的組織架構
3.2.2 融資融券業(yè)務工作流程
3.2.3 融資融券業(yè)務流程風險管理的內容
3.3 融資融券業(yè)務風險管理存在的主要問題
第四章 華泰證券公司融資融券業(yè)務風險管理優(yōu)化設計
4.1 融資融券業(yè)務風險管理優(yōu)化設計的原則
4.2 針對融資融券業(yè)務風險管理組織架構的優(yōu)化
4.3 針對信用風險管理方面的優(yōu)化
4.4 針對市場風險管理方面的優(yōu)化
4.5 針對操作風險管理方面的優(yōu)化
4.6 針對業(yè)務規(guī)模風險及流動性風險管理方面的優(yōu)化
4.7 針對法律風險管理方面的優(yōu)化
第五章 華泰證券公司融資融券業(yè)務風險管理優(yōu)化方案實施的保障措施
5.1 建立動態(tài)保證金制度及業(yè)務風險預警系統(tǒng)
5.2 擴大融資融券標的證券范圍
5.3 加強人力資源培訓和完善激勵制度
第六章 結論與展望
6.1 研究結論
6.2 存在不足及展望
參考文獻
個人簡歷、在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果
致謝
【參考文獻】：
期刊論文
[1]融資融券加大了滬深股市波動嗎[J]. 張紅偉,楊琨,向玉冰. 經濟理論與經濟管理. 2016(12)
[2]證券公司融資融券業(yè)務風險管理實踐[J]. 魏燦. 時代金融. 2016(08)
[3]我國券商融資融券業(yè)務的風險管理與防范[J]. 鄭木林. 新經濟. 2014(Z2)
[4]基于證券融資融券交易風險的控制策略探究[J]. 劉嵩. 時代金融. 2013(17)
[5]試析我國證券市場的融資融券業(yè)務[J]. 袁莉. 財會通訊. 2011(05)
[6]淺談我國的融資融券業(yè)務[J]. 朱鴻粟. 財會通訊. 2011(02)
碩士論文
[1]國元證券融資融券業(yè)務的風險控制研究[D]. 周生輝.安徽財經大學 2015
[2]基于模糊綜合評價法的我國證券公司融資融券業(yè)務風險分析[D]. 周小淇.西北大學 2014
[3]我國證券公司融資融券業(yè)務的風險控制研究[D]. 羅銀銀.湖南工業(yè)大學 2013
[4]我國證券市場融資融券業(yè)務的風險控制研究[D]. 潘劼.武漢理工大學 2010
本文編號：3438141
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