隨著21世紀互聯(lián)網(wǎng)及電子商務的發(fā)展,為證券公司傳統(tǒng)證券業(yè)務帶來了挑戰(zhàn)與機遇。尤其是2013年以來互聯(lián)網(wǎng)金融在證券行業(yè)的迅速滲透與融合,使得互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務的出現(xiàn)得到了快速發(fā)展,其靈活便捷的服務與多樣化的金融產(chǎn)品也拓展了傳統(tǒng)證券業(yè)務的深度與廣度,縮短了人們在時空上的差距,減少信息了信息不對稱性,并成為各證券公司新的利潤增長點。當然,互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務的發(fā)展也如同一把雙刃劍,在帶來便捷的同時,其風險的復雜性及擴散性也不容小覷,從近幾年中國證券監(jiān)督管理委員會屢屢公布的關于證券公司互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務風險案例事件就可見一斑�；ヂ�(lián)網(wǎng)證券業(yè)務高度依賴于信息技術,這種特點使得證券公司無法再繼續(xù)沿用傳統(tǒng)證券業(yè)務的風險管理體系對其進行風險管理,我國證券監(jiān)管機構(gòu)也無法再沿用現(xiàn)有對傳統(tǒng)證券業(yè)務的監(jiān)管模式對其進行監(jiān)管。因此,互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務給證券監(jiān)管機構(gòu)以及證券公司自身都提出了嚴峻的挑戰(zhàn),對其風險管理研究也提出了迫切的需求與殷切的希望。本研究首先通過大量的閱讀就目前國內(nèi)外學者對于互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務風險管理方面的研究進行了較為詳細的梳理,通過文獻綜述梳理清了目前國內(nèi)外學者對互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務的風險管理研究現(xiàn)狀。由于互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務屬于... 

【文章來源】：南京師范大學江蘇省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：213 頁

【學位級別】：博士

【部分圖文】：

圖１－１互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務作用機理圖？??

因素及作—??，?Ｔ＂?案例分析??丨用機理逢證檢驗??ｊ?假設檢驗?ｆ－－－……｜?＇???模盥檢１驗????＾＇???ｕｒ?麗麗Ｉ＂１?：?????互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)＿＿「－、離麵＿猶傾險＃＿獅酸１？?？？?？＿?：比較分析????務風—理的?—Ｉ運用金方位的互聯(lián)閥證券業(yè)務風險資理瓦｝經(jīng)驗借鑒?＾—??１???＾?＾???八結(jié)汾ｉ＇．３?丨結(jié)論?ｉ￣￣￣??］?ｉ????１?ｍｍ?ｆ??－丨?？???圖１－２本研宄技術線圖路？??①資料來源：本人研宄整理??１６??

?第二章相關理論基礎???／？?＊ｖ?／？?＇?＇?■?－＞?／■?１??＜?＊?Ｆ１臉管埋背杲??＊?＂＇■■■■丨＂＂．．１?，??？?？識另帆險??????咨?Ｉ?…?檢??詢?查??與?及??ｇ??（風險評估（分析、Ｉ???２??通?衡里Ｆｌｊ＾）?—價??－?＇??＊?＊?處？ｍ險??■／???Ｖ??／??圖２－２?ＡＳ／ＮＺＳ４３６０——風險管理程序？??１９９６年，由于一些重大金融風險事件所造成的損失巨大，全球風險管理協(xié)??會（ＧＡＲＰ）在此背景下成立。其是為了給予業(yè)務操作人、風險管理專業(yè)人員、以及??監(jiān)管者之間有個交流與溝通的平臺，以此來促進風險管理理念的形成與風險管理??工作的更好開展。ＦＲＭ?（金融風險師）也是ＧＡＲＰ的主要貢獻之一，目前已成為全??球最權威的風險管理能力認定標準的考試。１９９８年１０月，美國長期資本管理公??司（ＬＴＣＭ）在衍生品交易中的巨大損失給金融界敲響了瞥鐘，并由此進一步深入??考慮風險防范與管理問題（張?zhí)諅�，１９９９）。之后，學術界及理論界就提出了全??面風險管理理論（ＥＲＭ）以及全面綜合的風險管理理論（ＧＲＭ）。ＧＲＭ的中心理念就??是對金融機構(gòu)所面臨的風險作出統(tǒng)一的度量，并在內(nèi)部成立專門的風險管理部門，??針對不同類型的風險進行更具合理的定價配置（黃安平，２００４）。但由于ＧＲＭ僅僅??針對的是金融界的企業(yè)，而美國ＣＯＳＯ委員會的全面風險管理適用于全球所有的??各行各業(yè)，因此風險管理未來的發(fā)展趨勢也即為全面風險管理。??３、全面風險管理階段??（１）全面風險管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展??１９９９年，《巴

【參考文獻】：
期刊論文
[1]“供給側(cè)”改革背景下的證券公司發(fā)展戰(zhàn)略研究——基于互聯(lián)網(wǎng)金融模式下的GL證券公司實證研究[J]. 陳凱麟,蔣伏心.  經(jīng)濟體制改革. 2017(02)
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博士論文
[1]互聯(lián)網(wǎng)金融模式下的商業(yè)銀行創(chuàng)新[D]. 李張珍.中國社會科學院研究生院 2016
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[3]城市商業(yè)銀行互聯(lián)網(wǎng)金融平臺構(gòu)建研究[D]. 楊小波.山西財經(jīng)大學 2015
[4]電子銀行風險管理關鍵影響因素及其實證研究[D]. 唐蕾.武漢大學 2013
[5]國內(nèi)商業(yè)銀行風險管理能力關鍵影響因素及其作用機理實證研究[D]. 趙雪飛.吉林大學 2010

碩士論文
[1]我國網(wǎng)絡銀行風險管理體系探析[D]. 凌樓鳳.南京大學 2011



本文編號：3390624