發(fā)布時(shí)間：2021-09-08 10:27

　　隨著21世紀(jì)互聯(lián)網(wǎng)及電子商務(wù)的發(fā)展,為證券公司傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)帶來了挑戰(zhàn)與機(jī)遇。尤其是2013年以來互聯(lián)網(wǎng)金融在證券行業(yè)的迅速滲透與融合,使得互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)的出現(xiàn)得到了快速發(fā)展,其靈活便捷的服務(wù)與多樣化的金融產(chǎn)品也拓展了傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)的深度與廣度,縮短了人們?cè)跁r(shí)空上的差距,減少信息了信息不對(duì)稱性,并成為各證券公司新的利潤增長點(diǎn)。當(dāng)然,互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)的發(fā)展也如同一把雙刃劍,在帶來便捷的同時(shí),其風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性及擴(kuò)散性也不容小覷,從近幾年中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)屢屢公布的關(guān)于證券公司互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例事件就可見一斑�；ヂ�(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)高度依賴于信息技術(shù),這種特點(diǎn)使得證券公司無法再繼續(xù)沿用傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)也無法再沿用現(xiàn)有對(duì)傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管模式對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。因此,互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)給證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券公司自身都提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理研究也提出了迫切的需求與殷切的希望。本研究首先通過大量的閱讀就目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究進(jìn)行了較為詳細(xì)的梳理,通過文獻(xiàn)綜述梳理清了目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀。由于互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)屬于... 

【文章來源】：南京師范大學(xué)江蘇省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：213 頁

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【部分圖文】：

圖１－１互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)作用機(jī)理圖？??

因素及作—??，?Ｔ＂?案例分析??丨用機(jī)理逢證檢驗(yàn)??ｊ?假設(shè)檢驗(yàn)?ｆ－－－……｜?＇???模盥檢１驗(yàn)????＾＇???ｕｒ?麗麗Ｉ＂１?：?????互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)＿＿「－、離麵＿猶傾險(xiǎn)＃＿獅酸１？?？？?？＿?：比較分析????務(wù)風(fēng)—理的?—Ｉ運(yùn)用金方位的互聯(lián)閥證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資理瓦｝經(jīng)驗(yàn)借鑒?＾—??１???＾?＾???八結(jié)汾ｉ＇．３?丨結(jié)論?ｉ￣￣￣??］?ｉ????１?ｍｍ?ｆ??－丨?？???圖１－２本研宄技術(shù)線圖路？??①資料來源：本人研宄整理??１６??

?第二章相關(guān)理論基礎(chǔ)???／？?＊ｖ?／？?＇?＇?■?－＞?／■?１??＜?＊?Ｆ１臉管埋背杲??＊?＂＇■■■■丨＂＂．．１?，??？?？識(shí)另帆險(xiǎn)??????咨?Ｉ?…?檢??詢?查??與?及??ｇ??（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（分析、Ｉ???２??通?衡里Ｆｌｊ＾）?—價(jià)??－?＇??＊?＊?處？ｍ險(xiǎn)??■／???Ｖ??／??圖２－２?ＡＳ／ＮＺＳ４３６０——風(fēng)險(xiǎn)管理程序？??１９９６年，由于一些重大金融風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的損失巨大，全球風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)??會(huì)（ＧＡＲＰ）在此背景下成立。其是為了給予業(yè)務(wù)操作人、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員、以及??監(jiān)管者之間有個(gè)交流與溝通的平臺(tái)，以此來促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理理念的形成與風(fēng)險(xiǎn)管理??工作的更好開展。ＦＲＭ?（金融風(fēng)險(xiǎn)師）也是ＧＡＲＰ的主要貢獻(xiàn)之一，目前已成為全??球最權(quán)威的風(fēng)險(xiǎn)管理能力認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的考試。１９９８年１０月，美國長期資本管理公??司（ＬＴＣＭ）在衍生品交易中的巨大損失給金融界敲響了瞥鐘，并由此進(jìn)一步深入??考慮風(fēng)險(xiǎn)防范與管理問題（張?zhí)諅�，１９９９）。之后，學(xué)術(shù)界及理論界就提出了全??面風(fēng)險(xiǎn)管理理論（ＥＲＭ）以及全面綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理理論（ＧＲＭ）。ＧＲＭ的中心理念就??是對(duì)金融機(jī)構(gòu)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)作出統(tǒng)一的度量，并在內(nèi)部成立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，??針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更具合理的定價(jià)配置（黃安平，２００４）。但由于ＧＲＭ僅僅??針對(duì)的是金融界的企業(yè)，而美國ＣＯＳＯ委員會(huì)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理適用于全球所有的??各行各業(yè)，因此風(fēng)險(xiǎn)管理未來的發(fā)展趨勢也即為全面風(fēng)險(xiǎn)管理。??３、全面風(fēng)險(xiǎn)管理階段??（１）全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展??１９９９年，《巴

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]“供給側(cè)”改革背景下的證券公司發(fā)展戰(zhàn)略研究——基于互聯(lián)網(wǎng)金融模式下的GL證券公司實(shí)證研究[J]. 陳凱麟,蔣伏心.  經(jīng)濟(jì)體制改革. 2017(02)
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博士論文
[1]互聯(lián)網(wǎng)金融模式下的商業(yè)銀行創(chuàng)新[D]. 李張珍.中國社會(huì)科學(xué)院研究生院 2016
[2]互聯(lián)網(wǎng)金融的運(yùn)作模式與發(fā)展策略研究[D]. 張小明.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 2015
[3]城市商業(yè)銀行互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)構(gòu)建研究[D]. 楊小波.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 2015
[4]電子銀行風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵影響因素及其實(shí)證研究[D]. 唐蕾.武漢大學(xué) 2013
[5]國內(nèi)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理能力關(guān)鍵影響因素及其作用機(jī)理實(shí)證研究[D]. 趙雪飛.吉林大學(xué) 2010

碩士論文
[1]我國網(wǎng)絡(luò)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系探析[D]. 凌樓鳳.南京大學(xué) 2011



本文編號(hào)：3390624