本文關(guān)鍵詞：YT公司投資X公司的風(fēng)險控制策略研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：股權(quán)投資(簡稱“PE投資”)是指對未上市公司進行的權(quán)益性投資,主要通過IPO、并購重組、轉(zhuǎn)讓第三方、管理層回購等方式獲利退出。在國內(nèi)以銀行為中心的金融體系下,PE投資能夠部分解決中小企業(yè)融資難的問題,實現(xiàn)資源更為合理的配置。國家經(jīng)濟的高速增長帶動了資本市場的繁榮,PE投資發(fā)展迅速,尤其在2009年創(chuàng)業(yè)板開放之后,創(chuàng)業(yè)板的造富效應(yīng)吸引大量資金進入。然而隨著中國股市不斷規(guī)范和并走向理性,二級市場股指持續(xù)回落,PE投資整體收益率逐漸下降;同時,過量的資金涌入推高了PE投資成本;另外個別企業(yè)用編故事、虛構(gòu)業(yè)績等方式誘騙投資機構(gòu)高估值進入。國內(nèi)許多PE機構(gòu)投資時缺乏風(fēng)險識別能力和有效的風(fēng)險控制策略,屢屢導(dǎo)致投資失敗,因此研究PE投資中的風(fēng)控策略非常必要。國內(nèi)雖有許多權(quán)益類投資理論和實踐研究,但是對怎么投資、價值評估方法、風(fēng)險評估和控制策略卻缺乏深入研究。YT公司的投資業(yè)務(wù)在發(fā)展中也面臨調(diào)研不充分、調(diào)研數(shù)據(jù)水分大、風(fēng)險提示不足、風(fēng)控措施不足等問題。尤其是在偏早期項目中,面臨如何系統(tǒng)地評估風(fēng)險、控制風(fēng)險,協(xié)調(diào)出資方和實際控制人之間的利益等問題,亟需系統(tǒng)對相關(guān)理論和實踐進行分析和研究。本文先介紹了YT公司股權(quán)投資發(fā)展背景、發(fā)展歷史、投資流程、項目風(fēng)險評估及控制措施等。在此基礎(chǔ)上,以YT公司投資X公司為例,對X公司經(jīng)營情況,團隊狀況,財務(wù)情況,行業(yè)情況、融資及上市計劃等進行系統(tǒng)的分析,闡述在當前環(huán)境下投資的流程、調(diào)研要點、財務(wù)分析要點、估值等方法、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計等,并對整個投資調(diào)研、決策和后續(xù)管理中存在的風(fēng)險點和控制策略進行分析和研究。本文的分析過程將為PE投資機構(gòu)提供可借鑒和具有可操作性的風(fēng)險識別、分析、評價、控制的理論指導(dǎo)和應(yīng)對策略,對YT公司完善自身的PE投資風(fēng)險控制體系,形成有效的風(fēng)險控制策略,降低投資風(fēng)險具有一定的借鑒意義,為PE投資機構(gòu)的風(fēng)險管理實踐提供指引和參考。
【關(guān)鍵詞】：股權(quán)投資 風(fēng)險控制 策略研究
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F406.7;F426.471
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 第1章 緒論9-13
• 1.1 研究的背景和意義9-11
• 1.1.1 研究背景9-10
• 1.1.2 研究意義10-11
• 1.2 研究的內(nèi)容及研究方法11-12
• 1.2.1 研究的內(nèi)容11
• 1.2.2 研究方法11-12
• 1.3 研究框架12-13
• 第2章 股權(quán)投資風(fēng)險的相關(guān)理論概述13-17
• 2.1 股權(quán)投資概述13-14
• 2.2 股權(quán)投資流程14
• 2.3 股權(quán)投資風(fēng)險及其識別14-17
• 2.3.1 股權(quán)投資風(fēng)險14-15
• 2.3.2 股權(quán)投資風(fēng)險識別的相關(guān)理論15
• 2.3.3 風(fēng)險識別的主要方法15-17
• 第3章 YT公司及投資業(yè)務(wù)簡介17-24
• 3.1 YT公司簡介17-18
• 3.2 YT公司投資業(yè)務(wù)概況18-20
• 3.3 YT公司股權(quán)投資流程20-21
• 3.4 YT公司股權(quán)投資項目風(fēng)險評估及控制策略21-24
• 3.4.1 項目評審階段風(fēng)險控制21
• 3.4.2 投后管理階段的風(fēng)險控制21-24
• 第4章X公司基本情況分析24-41
• 4.1 公司簡介24-28
• 4.2 經(jīng)營情況分析28-32
• 4.3 財務(wù)情況分析32-36
• 4.4 所處行業(yè)情況分析36-40
• 4.5 融資及上市計劃40-41
• 第5章 投資X公司的風(fēng)險分析41-48
• 5.1 經(jīng)營發(fā)展情況不確定性帶來的風(fēng)險41-44
• 5.2 行業(yè)發(fā)展不確定性帶來的風(fēng)險44-46
• 5.3 上市進程不確定性帶來的風(fēng)險46-48
• 第6章投資X公司的風(fēng)險控制策略48-56
• 6.1 經(jīng)營發(fā)展不確定性的風(fēng)險控制策略48-52
• 6.2 行業(yè)發(fā)展不確定性的風(fēng)險控制策略52-53
• 6.3 上市進程不確定性的風(fēng)險控制策略53-56
• 第7章結(jié)論及展望56-58
• 7.1 結(jié)論56-57
• 7.2 研究展望57-58
• 參考文獻58-61
• 個人簡介61-62
• 致謝62

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  本文關(guān)鍵詞：YT公司投資X公司的風(fēng)險控制策略研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：396579