鋁是僅次于鋼鐵的第二大金屬材料。近年來(lái)伴隨著規(guī)模的急劇擴(kuò)張,我國(guó)鋁產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)產(chǎn)能不協(xié)調(diào)和結(jié)構(gòu)不對(duì)等問(wèn)題也愈加突出,嚴(yán)重影響了鋁工業(yè)的健康發(fā)展。在這一背景下,對(duì)轉(zhuǎn)軌期我國(guó)鋁工業(yè)縱向一體化問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)研究具有重要意義。 本文分五個(gè)層次展開研究。首先,總結(jié)我國(guó)鋁產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的產(chǎn)能與結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。其次,探討我國(guó)鋁工業(yè)縱向一體化的形成機(jī)理,從理論上分析其關(guān)鍵影響因素,并予以實(shí)證檢驗(yàn)。再次,基于效率效應(yīng)和排斥效應(yīng)分析,從微觀層面推論縱向一體化對(duì)鋁工業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響,并實(shí)證檢驗(yàn)。第四,對(duì)鋁企業(yè)動(dòng)態(tài)效率進(jìn)行評(píng)價(jià),并就縱向一體化對(duì)企業(yè)效率的影響展開實(shí)證分析。最后,基于以上結(jié)論,反思我國(guó)鋁工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策,并提出相應(yīng)調(diào)整思路。 我國(guó)鋁產(chǎn)業(yè)鏈存在的問(wèn)題集中在三個(gè)方面：產(chǎn)能不協(xié)調(diào),表現(xiàn)為鋁資源供應(yīng)稀缺,而氧化鋁、電解鋁產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩；產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)不對(duì)稱,氧化鋁集中度依次嚴(yán)格高于電解鋁和鋁加工；產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)間相互割裂,縱向整合度低。上述三大問(wèn)題導(dǎo)致利潤(rùn)不斷向產(chǎn)業(yè)鏈兩端轉(zhuǎn)移,中間企業(yè)經(jīng)營(yíng)惡化,阻礙了鋁工業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。 基于Hart-Tirole模型的延伸,分別對(duì)供應(yīng)稀缺和產(chǎn)能過(guò)剩條件下鋁企業(yè)縱向一體化的形成...

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【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 導(dǎo)論
    1.1 問(wèn)題的提出
    1.2 研究目的及意義
    1.3 研究思路與方法
    1.4 研究?jī)?nèi)容與結(jié)構(gòu)安排
第二章 文獻(xiàn)述評(píng)
    2.1 產(chǎn)業(yè)組織理論的研究動(dòng)態(tài)
        2.1.1 哈佛學(xué)派的理論體系
        2.1.2 芝加哥學(xué)派理論體系
        2.1.3 新產(chǎn)業(yè)組織理論
    2.2 產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)縱向一體化的研究
        2.2.1 基于壟斷的縱向一體化研究
        2.2.2 基于產(chǎn)業(yè)生命周期的縱向一體化研究
        2.2.3 基于不確定性的縱向一體化研究
        2.2.4 基于交易費(fèi)用的縱向一體化研究
    2.3 針對(duì)具體行業(yè)的縱向一體化研究
    2.4 縱向一體化水平測(cè)度的研究
    2.5 現(xiàn)有研究的不足
第三章 我國(guó)鋁工業(yè)現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)分析
    3.1 世界鋁工業(yè)現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)
        3.1.1 鋁工業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)及分布狀況
        3.1.2 鋁土礦儲(chǔ)量及氧化鋁生產(chǎn)狀況
        3.1.3 鋁加工市場(chǎng)狀況
        3.1.4 鋁產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)狀況
    3.2 美國(guó)、俄羅斯等國(guó)鋁工業(yè)現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)
        3.2.1 美國(guó)鋁工業(yè)現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)
        3.2.2 俄羅斯鋁工業(yè)現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)
    3.3 我國(guó)鋁工業(yè)現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)
        3.3.1 鋁工業(yè)發(fā)展概況
        3.3.2 鋁土礦資源供給與承載能力
        3.3.3 氧化鋁生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況
        3.3.4 電解鋁生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況
        3.3.5 鋁加工生產(chǎn)規(guī)模與供求狀況
    3.4 產(chǎn)業(yè)鏈整合是我國(guó)鋁工業(yè)發(fā)展的必然選擇
    3.5 本章小結(jié)
第四章 鋁工業(yè)縱向一體化行為的形成機(jī)理
    4.1 供給稀缺條件下企業(yè)后向一體化博弈
        4.1.1 模型的建立
        4.1.2 后向一體化博弈
        4.1.3 主要結(jié)論
        4.1.4 后向一體化案例分析
    4.2 產(chǎn)能過(guò)剩條件下企業(yè)前向一體化博弈
        4.2.1 模型的建立
        4.2.2 前向一體化博弈
        4.2.3 主要結(jié)論
        4.2.4 前向一體化案例分析
    4.3 本章小結(jié)
第五章 鋁工業(yè)縱向一體化的影響因素
    5.1 理論分析與假說(shuō)建立
        5.1.1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)縱向一體化的影響
        5.1.2 市場(chǎng)規(guī)模對(duì)縱向一體化的影響
        5.1.3 不確定性對(duì)縱向一體化的影響
        5.1.4 政府干預(yù)對(duì)縱向一體化的影響
    5.2 鋁工業(yè)縱向一體化水平的測(cè)度
        5.2.1 測(cè)度方法
        5.2.2 測(cè)度結(jié)果分析
    5.3 影響因素指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明
    5.4 后向一體化影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)
        5.4.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)
        5.4.2 Engle-Granger協(xié)整檢驗(yàn)
        5.4.3 檢驗(yàn)結(jié)論
    5.5 前向一體化影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)
        5.5.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)
        5.5.2 Engle-Granger協(xié)整檢驗(yàn)
        5.5.3 檢驗(yàn)結(jié)論
    5.6 本章小結(jié)
第六章 縱向一體化對(duì)鋁工業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響
    6.1 縱向一體化的效率效應(yīng)
        6.1.1 節(jié)約交易費(fèi)用
        6.1.2 確保原材料投入或產(chǎn)品市場(chǎng)
        6.1.3 獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)
        6.1.4 提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力
    6.2 縱向一體化的排斥效應(yīng)
        6.2.1 模型的假設(shè)與建立
        6.2.2 博弈均衡分析
        6.2.3 主要結(jié)論
        6.2.4 案例探討
    6.3 縱向一體化影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的微觀機(jī)制
        6.3.1 模型的假設(shè)與建立
        6.3.2 投資決策博弈分析
        6.3.3 主要結(jié)論
    6.4 縱向一體化對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證檢驗(yàn)
        6.4.1 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說(shuō)明
        6.4.2 Granger因果檢驗(yàn)
        6.4.3 Engle-Granger協(xié)整檢驗(yàn)
        6.4.4 檢驗(yàn)結(jié)論
    6.5 本章小結(jié)
第七章 縱向一體化對(duì)鋁企業(yè)市場(chǎng)效率的影響
    7.1 效率評(píng)價(jià)模型
        7.1.1 效率評(píng)價(jià)的DEA及Malmquist指數(shù)
        7.1.2 效率影響因素評(píng)價(jià)的面板數(shù)據(jù)模型
    7.2 前向一體化企業(yè)動(dòng)態(tài)效率評(píng)價(jià)及影響因素分析
        7.2.1 Malmquist指數(shù)均值變化及分解
        7.2.2 Malmquist指數(shù)累積變化及分解
        7.2.3 不同所有制企業(yè)Malmquist指數(shù)變化及分解
        7.2.4 Malmquist指數(shù)變化的影響因素實(shí)證分析
        7.2.5 實(shí)證結(jié)論
    7.3 后向一體化企業(yè)動(dòng)態(tài)效率評(píng)價(jià)及影響因素分析
        7.3.1 Malmquist指數(shù)均值變化及其分解
        7.3.2 Malmquist指數(shù)累積變化及分解
        7.3.3 Malmquist指數(shù)變化的影響因素實(shí)證分析
        7.3.4 實(shí)證結(jié)論
    7.4 本章小結(jié)
第八章 提升鋁工業(yè)縱向一體化水平的政策建議
    8.1 鋁工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策回顧
    8.2 鋁工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施效果
    8.3 鋁工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施效果不佳的原因
        8.3.1 地方政府干預(yù)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩難以根除
        8.3.2 政策實(shí)施的非公平導(dǎo)致高水平縱向一體化難以形成
        8.3.3 政策制定欠科學(xué)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)
    8.4 促進(jìn)我國(guó)鋁工業(yè)縱向一體化水平提升的政策建議
        8.4.1 充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的作用
        8.4.2 推動(dòng)鋁工業(yè)在全國(guó)范圍內(nèi)的兼并重組
        8.4.3 支持國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)海外鋁土礦資源的控制
        8.4.4 鼓勵(lì)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)鋁加工技術(shù)進(jìn)步
    8.5 本章小結(jié)
第九章 結(jié)論與展望
    9.1 主要研究結(jié)論
    9.2 本文的創(chuàng)新之處
    9.3 研究的不足與改進(jìn)方向
參考文獻(xiàn)
攻讀博士學(xué)位期間的研究成果
致謝



本文編號(hào)：3768973