【摘要】：跨流域調(diào)水是解決水資源短缺、用水危機的重要舉措。由于自然狀態(tài)下水資源時空分布不均,許多國家都修建了跨流域調(diào)水工程,在更加廣闊的時空范圍內(nèi)尋求水資源優(yōu)化配置。據(jù)不完全統(tǒng)計,目前世界上已建、在建或擬建的大型跨流域調(diào)水工程有160多項,遍布世界各個地區(qū),出現(xiàn)了一些著名的跨流域調(diào)水工程。新中國成立后,跨流域調(diào)水工程得到了長足發(fā)展,已建或在建的跨流域調(diào)水工程主要有引灤入津工程、引黃濟青工程、引大入秦工程、引碧入連工程、江水北調(diào)工程、淠史杭工程、東深工程等。正在建設(shè)的南水北調(diào)工程是我國有史以來涉及省市最多、調(diào)水量最大的跨流域調(diào)水工程,在國際上也是屈指可數(shù)的巨型調(diào)水工程之一。南水北調(diào)工程總調(diào)水量約為400億M3,將在調(diào)水沿線建設(shè)世界上最大的水權(quán)交易市場。著名學者胡鞍鋼評價說：“這是迄今世界最大的水權(quán)交易市場,它的運作標志著中國水權(quán)市場的形成�！备母镩_放以來,為解決缺水城市和地區(qū)的水資源緊張狀況,我國修建了20多座大型跨流域調(diào)水工程�？缌饔蛘{(diào)水已經(jīng)成為我國21世紀水利的一大特點。隨著我國跨流域調(diào)水工程不斷增多,水權(quán)管理模式研究成為客觀、不容回避的問題。 論文認為,我國跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的選擇,意味著相對水權(quán)管理行政模式而言,水權(quán)管理模式是一個漸變過程,遵循了漸進式經(jīng)濟體制改革的道路。準市場模式有其理論基礎(chǔ)、多元目標體系、特定管理樣式、明確制度結(jié)構(gòu)及運行機制,形成了一套完整的理論體系。準市場模式的構(gòu)建,將為整個國家跨流域調(diào)水水權(quán)管理實踐提供可操作的樣本,有利于該模式得以更加快捷和有效地推行。準市場模式的關(guān)鍵,是積極開展水權(quán)市場建設(shè),促進跨流域調(diào)水沿線全面節(jié)水和科學用水,實現(xiàn)調(diào)水資源優(yōu)化配置和提高用水效率,解決調(diào)水沿線利益紛爭、維護社會和諧與發(fā)展。論文各部分具體內(nèi)容如下： 第一章,緒論。對論文涉及的基本概念進行界定,從水權(quán)管理模式及其分類研究出發(fā),結(jié)合國內(nèi)外跨流域調(diào)水水權(quán)管理理論研究與實踐狀況,做出準市場模式的選擇。論文認為,國內(nèi)外學者尚未專門研究跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式問題。學者們從不同視角展開對水權(quán)市場建設(shè)、跨流域調(diào)水水權(quán)管理的研究,缺乏將各要素、各組成部分集合為一種管理模式。與水權(quán)運行機制相適應,我國跨流域調(diào)水水權(quán)管理模式分為：行政模式(準行政模式)、市場模式和準市場模式。傳統(tǒng)跨流域調(diào)水水權(quán)管理行政模式已經(jīng)屢現(xiàn)弊端,市場模式還只是理想假設(shè),準市場模式是基于理論和現(xiàn)實狀況的明智選擇。 第二章,跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的理論基礎(chǔ)。論文認為：混合經(jīng)濟理論揭示出政府機制和市場機制都不是完美的、但它們又是不可或缺的,兩者都是經(jīng)濟正常運行的必要組成部分。引入市場機制,可以有效提高我國跨流域調(diào)水工程的運行效率。混合經(jīng)濟理論提供了跨流域調(diào)水管理引入水權(quán)市場的合理性。公共物品理論的發(fā)展,允許政府和市場聯(lián)合提供準公共物品。在準公共物品的提供方式上,采取靈活多樣的形式,使多元化供給成為準公共物品供給制度改革的必然方向,從而奠定了我國實現(xiàn)跨流域調(diào)水管理多元化供給的理論基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)理論承認產(chǎn)權(quán)可以在不同主體之間流動,產(chǎn)權(quán)可交易性是資源得以高效配置的前提和基礎(chǔ)。合理的產(chǎn)權(quán)制度使稀缺資源得到有效配置,最終引起社會總效用增加。水權(quán)是產(chǎn)權(quán)理論在水資源領(lǐng)域的體現(xiàn)。我國跨流域調(diào)水管理的產(chǎn)權(quán)模糊狀態(tài),使調(diào)水效率降低到有必要變遷的程度。產(chǎn)權(quán)理論為我國跨流域調(diào)水管理引入市場機制、實現(xiàn)多元化供給指出了具體形式和道路。 第三章,跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的多元目標。將經(jīng)濟目標、環(huán)境目標和社會目標納入統(tǒng)一的跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式目標體系,并明確這一目標體系的核心要素。論文認為：經(jīng)濟目標是通過水權(quán)市場的建立和發(fā)展,實現(xiàn)調(diào)水資源的最優(yōu)配置,其中最為核心的要素是構(gòu)建水權(quán)市場主體、客體,建立水權(quán)市場運行機制。環(huán)境目標指調(diào)水資源在滿足人們生產(chǎn)、生活用水需求的同時,不對流域水資源承載能力和水環(huán)境承載能力產(chǎn)生負面影響,確�？缌饔蛘{(diào)水水環(huán)境安全,即水量安全、水質(zhì)安全、水環(huán)境安全及水戰(zhàn)略安全。水權(quán)劃分中應該包括生態(tài)水權(quán),并在水資源規(guī)劃、水資源管理中實現(xiàn)生態(tài)水權(quán)；水權(quán)交易過程中應該認同水的資源價值和環(huán)境價值,體現(xiàn)水權(quán)質(zhì)與量的統(tǒng)一。社會目標力求使跨流域調(diào)水沿線的復雜利益關(guān)系得到協(xié)調(diào),資源配置的最優(yōu)標準不但要滿足效率標準,而且要滿足公平標準。公平標準的核心要素是生態(tài)補償機制的建立。因此,跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式與傳統(tǒng)模式的重要區(qū)別,是單一目標向多元目標的轉(zhuǎn)變。在這個多元目標體系中,經(jīng)濟預期是合理的動機,但建立水權(quán)交易市場、提高調(diào)水活動的經(jīng)濟效益,不能影響水資源、環(huán)境與生態(tài)的保護,也不能破壞社會公正的實現(xiàn)；恰當?shù)乃畽?quán)管理體系與制度,為運用市場方式實現(xiàn)多元目標提供了新的契機。 第四章,跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的模型分析。通過確立我國“跨流域調(diào)水水權(quán)制度科層模型”,分析我國跨流域調(diào)水水權(quán)管理體系、制度結(jié)構(gòu)和運行機制；運用博弈論的研究方法,明確水權(quán)市場的經(jīng)濟績效。論文基于查林和王亞華的研究成果,確立了“跨流域調(diào)水水權(quán)制度科層模型”,指出跨流域調(diào)水工程的水權(quán)分配,表現(xiàn)出水權(quán)的多層次產(chǎn)權(quán)屬性。水權(quán)分布在國有產(chǎn)權(quán)、區(qū)域產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)不同層級上,各個層次的決策實體有不同的決策內(nèi)容,每一類產(chǎn)權(quán)都受到來自上層各級產(chǎn)權(quán)的影響。所有水權(quán)層次構(gòu)成“產(chǎn)權(quán)科層”系統(tǒng),“產(chǎn)權(quán)科層”嵌套在“制度科層”之中�？缌饔蛘{(diào)水水權(quán)管理行政模式內(nèi)部,科層系統(tǒng)中行政方式的使用成本增大,或者利用市場方式的成本減小,已經(jīng)出現(xiàn)了引入市場的動力。在上級行政部門宏觀調(diào)配的基礎(chǔ)上,水源公司、供水公司、社會團體和私人用戶根據(jù)各自偏好,通過行政或市場方式取得水權(quán),他們分別是不同層級上的水權(quán)持有者。市場機制的引入,解決了資產(chǎn)所有者主體缺位問題,理順了產(chǎn)權(quán)關(guān)系。市場作為配置資源的基礎(chǔ),使各層次水權(quán)持有者的積極性被充分調(diào)動起來,水價起到杠桿調(diào)節(jié)作用,水資源流向效益最高的地方。水源公司、供水公司有充分的自主權(quán),自主經(jīng)營、自負盈虧。他們從自身利益出發(fā),會盡可能降低供水成本,提高水資源經(jīng)營效率。中央政府試圖推進水權(quán)管理的民主進程,突出用戶導向,將自下而上的水權(quán)需求與自上而下的水權(quán)分配決策相結(jié)合,堅持政府的宏觀調(diào)控。政府在水權(quán)初始分配、培育水權(quán)市場主體、制定水價、保護生態(tài)環(huán)境等方面發(fā)揮著重要作用。我國跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的實質(zhì),是如何在集權(quán)與分權(quán)之間尋求有效的結(jié)合點。理性政府不會絕對依賴行政手段或任由市場進行資源配置,而是結(jié)合本國或本地區(qū)實際,使行政配置和市場機制進行不同程度與方式的優(yōu)化組合。水權(quán)市場博弈分析證明了準市場模式的績效,唯有轉(zhuǎn)變水權(quán)制度,即由公共水權(quán)制度轉(zhuǎn)向可交易水權(quán)制度,才能較好協(xié)調(diào)我國跨流域調(diào)水過程中的經(jīng)濟目標、環(huán)境目標和社會目標。 第五章,跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的構(gòu)建。在制度科層的各個層面,制度選擇遵循交易成本最小化邏輯,使現(xiàn)實世界中多樣化的制度選擇得到解釋；將產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度賦予不同層面的決策實體,可以使調(diào)水資源管理決策的交易成本最小化。正是圍繞準市場模式產(chǎn)權(quán)科層體系的制度結(jié)構(gòu),論文提出了構(gòu)建我國跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的對策。具體包括：(1)水權(quán)初始分配制度的改革。在跨流域調(diào)水水權(quán)市場建設(shè)過程中,政府制定合理、有效的分配政策,將水權(quán)以一定方式分配給跨流域調(diào)水沿線各用水地區(qū)。水權(quán)民主協(xié)商意味著以需定供到以供定需用水觀念的變化,有利于調(diào)水沿線用水效率的提高、實現(xiàn)用水和諧。(2)水權(quán)市場組織制度的建設(shè)。為了促進水權(quán)市場發(fā)展,必須培育多元化的水權(quán)市場主體,水源公司、供水公司、用水戶協(xié)會等都可以依法進行水權(quán)交易；水銀行是水權(quán)交易的中介機構(gòu),也是政府主導和推進水權(quán)交易的重要平臺。(3)水價制度的明晰。水價是調(diào)節(jié)水權(quán)市場的杠桿,不同定價方法在解決實際問題時各有所長。兩部制水價在應對跨流域調(diào)水問題時更顯優(yōu)勢,但在實施過程中還應結(jié)合其他定價方法、尤其是完全成本定價方法,對水價綜合、靈活的運用。(4)生態(tài)補償制度的完善。博弈分析證明了我國應著手變革生態(tài)補償?shù)姆绞?將市場補償作為跨流域調(diào)水生態(tài)補償重要組成部分。不但要積極開展橫向財政轉(zhuǎn)移支付、設(shè)立生態(tài)補償基金,而且要嘗試水權(quán)生態(tài)補償?shù)刃碌难a償方式,以此調(diào)動人們保護資源環(huán)境的積極性,實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護相協(xié)調(diào)的最終目的。(5)水權(quán)法律制度的健全。水權(quán)市場健康運行和發(fā)展,必須明確水權(quán)制度的法律內(nèi)涵、厘定水權(quán)交易原則、并完善相關(guān)法律體系,從而為水權(quán)市場提供約束或保障。準市場模式的構(gòu)建,既要發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用,又要積極推進水權(quán)市場建設(shè)。政府與市場在各自領(lǐng)域之內(nèi)發(fā)揮作用,并相互協(xié)調(diào)、有效配合。 第六章,跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的實例分析。選取正在興建的南水北調(diào)工程、已經(jīng)建成的引灤入津工程,具體分析跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的實踐。對于正在建設(shè)的南水北調(diào)工程：政府管理從中央到地方分層次展開,水權(quán)初始分配將需要籌集的資金總數(shù)按比例分攤到沿線地區(qū)；各地區(qū)在工程建設(shè)過程中繳納所分攤的水資源費,并取得對該工程調(diào)水資源使用權(quán)。為了推進水權(quán)交易市場建設(shè),政府在積極培育水權(quán)市場主體的過程中,應高度重視水銀行的中介作用,探索與市場方式相適應的生態(tài)補償制度。對于已經(jīng)建成的引灤入津工程：水權(quán)初始分配仍然無償進行,考慮更多傳統(tǒng)的因素。在市場條件不斷成熟后,可以嘗試投資分攤等機制。水權(quán)初始分配完成之后,政府應深化管理體制改革,積極培育水權(quán)市場主體,允許供水公司、集團用戶、用戶,甚至大的用戶協(xié)會進行水權(quán)交易；積極運用價格杠桿,制定綜合水價,盡可能按照市場價值規(guī)律調(diào)節(jié)供求關(guān)系；積極開展水權(quán)生態(tài)補償,使市場補償成為生態(tài)補償?shù)闹匾M成部分。 第七章,研究結(jié)論與展望�？偨Y(jié)研究結(jié)論和研究特色,指出主要創(chuàng)新點和研究局限,并對今后的研究進行展望。論文主要創(chuàng)新點是：形成了我國跨流域調(diào)水水權(quán)管理準市場模式的理論體系；確立了“跨流域調(diào)水水權(quán)制度科層模型”；通過博弈方法證明了準市場模式的績效；明晰了水權(quán)生態(tài)補償?shù)倪\作過程。
【學位授予單位】：中國地質(zhì)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F426.91;TV213.4

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本文編號：2804708