本文選題：不完全契約　切入點：敲竹杠　出處：《西南交通大學》2014年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：在企業(yè)的創(chuàng)新活動中,研究與開發(fā)(RD)活動是核心,是實現(xiàn)創(chuàng)新的源頭。在研究與開發(fā)過程中,企業(yè)與研究機構(gòu)或研究人員等行為主體之間通過契約為紐帶聯(lián)系在一起,與瞬時完成的市場交易契約不同的是,研發(fā)契約具有其特殊性。研發(fā)契約是一種遠期交易的承諾,為了增加研發(fā)合作剩余,公司與研究人員會進行事前投資。但由于在研發(fā)過程中,未來自然狀態(tài)是不確定的；締約環(huán)境復雜,締結(jié)一份覆蓋未來全部事項的完善契約的成本巨大；創(chuàng)新技術(shù)知識包括可締約的顯性知識和不可締約的隱性知識,契約基礎(chǔ)具有第三方不可證實性,履約成本高等原因,研發(fā)契約總是不完全的。與經(jīng)典的敲竹杠問題不同的是,在研發(fā)創(chuàng)新過程中,產(chǎn)權(quán)安排既包括實物資本的產(chǎn)權(quán)安排,也包括創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)安排問題。根據(jù)不完全契約理論在技術(shù)創(chuàng)新過程中,各研發(fā)主體的投資效率選擇受到研發(fā)平臺資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分配、創(chuàng)新知識成果產(chǎn)權(quán)分配、創(chuàng)新知識的可締約程度等因素的影響。而且,研究完成后形成的創(chuàng)新知識,其轉(zhuǎn)移過程是一種技術(shù)轉(zhuǎn)移,技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)包括顯性知識和隱性知識,知識產(chǎn)權(quán)邊界不如物質(zhì)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)邊界清楚,不易獲得產(chǎn)權(quán)保護。隱性知識的轉(zhuǎn)移影響到技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移效率,事前契約為事后技術(shù)交易提供了參考點,如果締約方認為其契約規(guī)定的權(quán)利受到損害時,會減少隱性知識的轉(zhuǎn)移,從而影響到事后技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。論文基于研發(fā)管理的契約特征,運用不完全契約理論研究方法,研究了企業(yè)研發(fā)管理過程中的事前研發(fā)投資效率與事后技術(shù)轉(zhuǎn)移效率問題：關(guān)于事前投資激勵問題,分為兩個方面：其一,關(guān)于研發(fā)人力資本培訓投資激勵問題,論文首先建立了不同的博弈規(guī)則下的投資激勵模型,并結(jié)合研發(fā)管理實際,從現(xiàn)狀點和威脅點兩個方面,分析研究了自利性人力資本培訓投資和合作性人力資本培訓投資激勵的問題。對于自利性的人力資本培訓投資水平,當研究人員的外部選擇具有約束力為威脅點時,并且投資的關(guān)系專用性水平k0.5時,研究人員的投資水平較高,但投資水平仍然是無效率的。當公司的外部選擇具有約束力為威脅點時,研究人員會作出社會最優(yōu)的投資水平；當雙方外部選擇均不具有約束力時,研究人員作出低于社會最優(yōu)的投資水平。對于合作性的人力資本培訓投資水平,與社會最優(yōu)的投資水平相比較,事前研發(fā)人力資本培訓投資,總是存在投資不足,與資產(chǎn)的組織形式和談判規(guī)則無關(guān)。隨著資產(chǎn)的增加,研究人員的人力資本培訓投資激勵水平增加。當研究人員的外部選擇權(quán)為威脅點時,增加了投資激勵,其投資水平隨著談判力的增加而增加,可能出現(xiàn)投資過度。其二,關(guān)于事前研發(fā)努力投資激勵問題,論文首先分析討論了當研究單位存在財富約束和不存在財富約束兩種條件下,事后道德風險與研發(fā)創(chuàng)新投入激勵的關(guān)系；然后分析了知識產(chǎn)權(quán)配置對研發(fā)努力投資激勵的影響。在標準的敲竹杠問題中,與社會最優(yōu)的投資水平即最優(yōu)解相比,研究單位的投資水平是無效率的,而且投資水平隨著事后談判力的增加而增加。當研究單位沒有財富約束時,這些由于合作雙方事后再談判時,存在對合作投資收益的攫取,事前投資階段不可觀察的努力投入將是無效率的結(jié)論仍然成立。然而,當研究單位的財務能力有限,存在財富約束時,即只承擔有限責任時,如果高質(zhì)量創(chuàng)新的凈社會剩余比低質(zhì)量創(chuàng)新的社會剩余小時,那么研究單位擁有較小談判力時的投資激勵較大,研究單位的投資激勵會隨著研究單位的談判力的增加而下降,該結(jié)論與經(jīng)典的GHM模型的結(jié)論相反,因為在事后談判時,為了促進研究單位投入高努力,必須留給研究單位一定的租金。研究認為,在不完全契約背景下,研究者總是存在事前研發(fā)投資不足問題。外部風險投資公司的存在,增加了研究人員事后外部選擇收益,能夠促進研究人員作出有效率投資；研究者在與外部風險公司分享剩余收益的談判中的談判力越強,越能促進研究人員作出有效率投資。創(chuàng)新技術(shù)知識溢出程度也影響到研究人員的研發(fā)努力,如果創(chuàng)新技術(shù)知識溢出程度越大,越不利于研究人員作出有效率地投資。關(guān)于事后效率問題,主要研究敲竹杠機會主義行為對技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響,論文首先構(gòu)建理論模型研究事后敲竹杠機會主義行為對事后技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響；然后從契約安排、產(chǎn)權(quán)安排兩個方面研究了其對技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響。在研發(fā)合作中,由于創(chuàng)新知識邊界的模糊性,包括隱性知識和顯性知識,如果發(fā)生敲竹杠行為一定會引起合作效率損失。事前雙方簽訂靈活契約,允許雙方根據(jù)不確定性狀態(tài)調(diào)整交易條款,但是不利之處在于它易導致事后爭論,引起折扣效率損失。而固定價格的剛性契約在正常時候可以避免事后爭論,但是事前很難找到適合的許可費用,如果在事后創(chuàng)新價值或成本落在正常的范圍之外時,一方會采取敲竹杠行為而重新與對方談判,導致事后效率損失,事前簽訂靈活契約優(yōu)于事前簽訂固定的剛性契約。對于研發(fā)創(chuàng)新過程中由于敲竹杠引起的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率問題,一體化組織形式并且創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)賦予公司的敲竹杠行為發(fā)生的可能性低,事后效率損失即討價還價成本低。在非一體化組織形式下,將創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)賦予公司可以降低敲竹杠行為發(fā)生的可能性。論文除了上述兩個主要研究方面的理論研究外,還對研究模型進行數(shù)值算例檢驗,并選擇現(xiàn)實中的案例進行了分析。此外,論文還對研究不完全契約理論中的敲竹杠問題及研發(fā)效率問題的研究文獻進行了梳理和評述,提出本論文的研究問題,最后對本文的研究進行了總結(jié),并對提出了本文尚存的不足之處和未來的研究方向。
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【學位授予單位】：西南交通大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F273.1

【參考文獻】

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本文編號：1612734