區(qū)塊鏈技術(shù)自產(chǎn)生之日就與金融有著密切聯(lián)系,其作為一種全新技術(shù)組合,正滲透到不同金融場景中。區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展改變了傳統(tǒng)金融運(yùn)營模式,沖擊了金融風(fēng)險管控和現(xiàn)有法律體系。區(qū)塊鏈金融衍生品的高度匿名性與去中心化交易,使監(jiān)管機(jī)構(gòu)搜集信息受阻,難以確保信息準(zhǔn)確性和全面性,導(dǎo)致出現(xiàn)部分業(yè)態(tài)下監(jiān)管真空,為犯罪發(fā)生提供了土壤。對區(qū)塊鏈金融衍生品進(jìn)行刑法規(guī)制能維持國家貨幣穩(wěn)定,防范金融風(fēng)險,預(yù)防誘發(fā)犯罪,有其必要性。區(qū)塊鏈金融衍生品在刑法上定性有貨幣說、金融工具說和財產(chǎn)說。通過比較德、美、日、俄國家對區(qū)塊鏈金融衍生品的法律政策,結(jié)合國內(nèi)區(qū)塊鏈金融衍生品交易實踐,其主要是作為金融工具在使用,因此把區(qū)塊鏈金融衍生品認(rèn)定為金融工具較為科學(xué)。區(qū)塊鏈金融衍生品交易涉及金融交易安全、金融管理秩序安全和金融投資人財產(chǎn)安全等刑法法益,只有以刑事政策為引領(lǐng)立足現(xiàn)實展望未來,以刑事法律為基礎(chǔ)堅持防控風(fēng)險和推動技術(shù)發(fā)展相結(jié)合,以刑事合規(guī)為輔助建立刑罰與非刑罰相貫通的體制機(jī)制,打造立體規(guī)制體系,才能防范區(qū)塊鏈金融衍生品交易犯罪,促使其在法治軌道上健康發(fā)展。 

【文章來源】：重慶大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2020,26(06)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：11 頁

【文章目錄】：
一、區(qū)塊鏈金融衍生品法律定性
    (一)區(qū)塊鏈金融衍生品定性的刑法學(xué)紛爭
        1．?dāng)?shù)字貨幣說
        2．金融工具說
        3．財產(chǎn)說
    (二)區(qū)塊鏈金融衍生品定性的多法域?qū)徱?br>        1．德國———金融工具
        2．美國———虛擬貨幣
        3．日本———財產(chǎn)價值
        4．俄羅斯———虛擬財產(chǎn)
    (三)我國的規(guī)定及筆者觀點
        1．定性學(xué)說及不同國家規(guī)定評析
        2．我國的規(guī)定及態(tài)度
        3．筆者的觀點
二、區(qū)塊鏈金融衍生品刑法規(guī)制必要性探析
    (一)法益分類
        1．金融交易安全
        2．金融管理秩序安全
        3．金融投資人財產(chǎn)安全
    (二)規(guī)制現(xiàn)狀
        1．刑事政策過于保守
        2．法律不完善
        3．法律適用存在分歧
    (三)刑法規(guī)制必要性
        1．區(qū)塊鏈金融衍生品屬于刑法保護(hù)的財產(chǎn)范疇
        2．刑法規(guī)制是防范金融風(fēng)險維持國家貨幣穩(wěn)定的需要
        3．刑法科學(xué)規(guī)制能預(yù)防誘發(fā)犯罪
三、我國區(qū)塊鏈金融衍生品刑法規(guī)制路徑
    (一)監(jiān)管體制創(chuàng)新:以刑事政策為引領(lǐng)
        1．我國目前金融犯罪刑事政策
        2．我國金融犯罪刑事政策的問題
        3．堅持與國家金融改革方向相契合
    (二)審慎基調(diào)下的鼓勵:以刑事法律為基礎(chǔ)
        1．區(qū)塊鏈金融犯罪與刑法理性化
        2．區(qū)塊鏈金融犯罪的二次違法性
        3．完善解釋還是新增立法
    (三)風(fēng)險調(diào)控的底線:以刑事合規(guī)為輔助
        1．刑事合規(guī)定義匡正
        2．刑事合規(guī)的特征
        3．區(qū)塊鏈金融衍生品與刑事合規(guī)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論法律與邏輯的內(nèi)在關(guān)系[J]. 周志榮,張繼成.  上海政法學(xué)院學(xué)報(法治論叢). 2020(01)
[2]區(qū)塊鏈技術(shù)在政府監(jiān)管中的定位及法律規(guī)制——基于海關(guān)監(jiān)管的視角[J]. 周陽.  法學(xué)評論. 2020(01)
[3]播撒信任的技術(shù)幽靈——區(qū)塊鏈法律研究述評[J]. 陳吉棟.  探索與爭鳴. 2019(12)
[4]區(qū)塊鏈應(yīng)用于證券交易的法律風(fēng)險及防范[J]. 陳思語.  法律適用. 2019(23)
[5]區(qū)塊鏈金融監(jiān)管與治理新維度[J]. 吳桐,李銘.  財經(jīng)科學(xué). 2019(11)
[6]論區(qū)塊鏈對中央對手方結(jié)算的挑戰(zhàn)及其應(yīng)對[J]. 卜學(xué)民.  北方法學(xué). 2019(06)
[7]區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動下智能合約犯罪研究[J]. 趙志華.  中國刑事法雜志. 2019(04)
[8]“區(qū)塊鏈+”時代比特幣侵財犯罪研究[J]. 王熠玨.  東方法學(xué). 2019(03)
[9]基于區(qū)塊鏈技術(shù)ICO行為之刑法規(guī)制[J]. 王冠.  東方法學(xué). 2019(03)
[10]論盜竊比特幣的行為性質(zhì)[J]. 王衛(wèi),南慶賀.  西部法學(xué)評論. 2018(05)

碩士論文
[1]比特幣投資市場研究[D]. 劉超亞.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2016



本文編號：3611089