本文關(guān)鍵詞：非法期貨交易若干法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：期貨市場(chǎng)是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到較高階段的產(chǎn)物,伴隨著資本市場(chǎng)的快速發(fā)展,特別是期貨市場(chǎng)創(chuàng)新步伐的加快,廣大投資者對(duì)投資理財(cái)興趣的不斷提高,投資者參與期貨交易的數(shù)量也不斷增加,期貨市場(chǎng)逐漸呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的局面。針對(duì)期貨交易中存在的違法違規(guī)現(xiàn)象,我國(guó)開展了多次整頓活動(dòng),進(jìn)一步規(guī)范了期貨市場(chǎng)秩序。然而由于我國(guó)期貨市場(chǎng)起步較晚,對(duì)非法期貨交易認(rèn)定缺乏有效的標(biāo)準(zhǔn),以及監(jiān)管制度的不健全,不乏非法分子利用部分投資者對(duì)期貨交易缺乏專業(yè)投資知識(shí)的機(jī)會(huì),以及利用大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)越來越標(biāo)準(zhǔn)化與集中化的交易機(jī)制,開展非法期貨交易活動(dòng)。非法期貨交易現(xiàn)象的日益猖獗,具有極大的社會(huì)危害性,使投資者面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)損失慘重,嚴(yán)重破壞了我國(guó)的期貨市場(chǎng)交易秩序。由于當(dāng)前的法律法規(guī)中行政處罰已難以遏制其社會(huì)危害,需引入刑法對(duì)其進(jìn)行規(guī)制,明確非法期貨交易行為的法律責(zé)任,對(duì)我國(guó)規(guī)制非法期貨犯罪具有重要意義。依據(jù)這樣的邏輯,本文內(nèi)容除了引言與結(jié)論主要分為四個(gè)章節(jié)。第一章分為三個(gè)小節(jié),首先對(duì)期貨交易的理論進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述并提出了相關(guān)問題。通過非法期貨交易的現(xiàn)狀與原因分析重點(diǎn)突出本文對(duì)非法期貨交易若干問題的概括。主要表現(xiàn)為三個(gè)方面的問題:一是我國(guó)對(duì)非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊不清的問題;二是我國(guó)對(duì)非法期貨交易刑法規(guī)制存在爭(zhēng)議的分析;三是我國(guó)非法期貨交易監(jiān)管法律體系存在的問題及完善的研究。第二章至第四章是對(duì)本文提出的關(guān)于上述三個(gè)問題的具體分析。主要通過美國(guó)期貨市場(chǎng)有益經(jīng)驗(yàn)的借鑒,結(jié)合我國(guó)的實(shí)際,明確我國(guó)對(duì)非法期貨交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),以形式要件與實(shí)質(zhì)要件相結(jié)合;建議將非法期貨交易犯罪獨(dú)立成罪對(duì)其進(jìn)行規(guī)制,彌補(bǔ)現(xiàn)行法律適用非法經(jīng)營(yíng)罪或者合同詐騙罪的不足;完善我國(guó)非法期貨交易的監(jiān)管法律體系,保障投資者合法權(quán)益的同時(shí)促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：期貨交易 非法期貨 法律規(guī)制 監(jiān)管體系
【學(xué)位授予單位】：南昌大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D924.33;D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 引言8-9
• 第1章 期貨交易的理論概述及相關(guān)問題的提出9-19
• 1.1 期貨交易的理論概述9-12
• 1.1.1 期貨交易的形成與發(fā)展9-10
• 1.1.2 期貨交易的功能10-11
• 1.1.3 期貨市場(chǎng)的交易機(jī)制11-12
• 1.2 非法期貨交易的現(xiàn)狀及影響12-15
• 1.2.1 我國(guó)非法期貨交易的緣起12-13
• 1.2.2 非法期貨交易的表現(xiàn)形式13-14
• 1.2.3 非法期貨交易行為的社會(huì)危害性14-15
• 1.3 非法期貨交易存在的若干法律問題15-19
• 1.3.1 非法期貨交易泛濫的原因15-16
• 1.3.2 非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊不清16-17
• 1.3.3 我國(guó)非法期貨交易刑法規(guī)制存在爭(zhēng)議17
• 1.3.4 非法期貨交易監(jiān)管法律體系不完善17-19
• 第2章 非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的法律分析19-25
• 2.1 現(xiàn)行立法對(duì)非法期貨交易認(rèn)定的規(guī)定及其不足19-21
• 2.1.1 現(xiàn)行立法對(duì)非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的法律規(guī)定19-20
• 2.1.2 現(xiàn)行立法對(duì)非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不足20-21
• 2.2 非法期貨交易認(rèn)定的域外法借鑒---以美國(guó)為例21-23
• 2.2.1 美國(guó)立法及司法實(shí)踐對(duì)非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定21-23
• 2.2.2 美國(guó)非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的分析及借鑒23
• 2.3 完善我國(guó)非法期貨交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的建議23-25
• 第3章 非法期貨交易刑法規(guī)制分析25-34
• 3.1 我國(guó)非法期貨交易刑法規(guī)制存在的主要問題25-26
• 3.2 適用合同詐騙罪的法律分析26-27
• 3.2.1 合同詐騙罪的適當(dāng)性分析26-27
• 3.2.2 適用合同詐騙罪存在的問題27
• 3.3 適用非法經(jīng)營(yíng)罪的法律分析27-29
• 3.3.1 非法經(jīng)營(yíng)罪的適當(dāng)性分析27-28
• 3.3.2 適用非法經(jīng)營(yíng)罪存在的問題28-29
• 3.4 我國(guó)非法期貨交易獨(dú)立成罪的分析29-34
• 3.4.1 單獨(dú)設(shè)立“非法經(jīng)營(yíng)期貨罪”的必要性29-31
• 3.4.2 非法期貨交易獨(dú)立成罪的立法建議31-34
• 第4章 我國(guó)非法期貨交易監(jiān)管法律體系存在的問題及完善34-44
• 4.1 我國(guó)非法期貨交易監(jiān)管法律體系存在的問題34-37
• 4.1.1 監(jiān)管立法建設(shè)滯后34
• 4.1.2 互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新使政府監(jiān)管職責(zé)不明確34-35
• 4.1.3 對(duì)投資者的保護(hù)和救濟(jì)缺乏有效機(jī)制35-36
• 4.1.4 自律監(jiān)管受行政干預(yù)較大，缺乏自主性36-37
• 4.2 非法期貨交易監(jiān)管法律體系的域外借鑒---以美國(guó)為例37-39
• 4.2.1 美國(guó)的監(jiān)管法律體系37
• 4.2.2 政府主導(dǎo)下的多頭監(jiān)管體制37-38
• 4.2.3 美國(guó)期貨違法的法律責(zé)任明確38
• 4.2.4 建立多層次風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)38-39
• 4.3 完善我國(guó)非法期貨交易監(jiān)管法律體系的立法建議39-44
• 4.3.1 構(gòu)建系統(tǒng)的監(jiān)管法律體系39-40
• 4.3.2 明確監(jiān)管主體職責(zé)40-41
• 4.3.3 強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的自律監(jiān)管41
• 4.3.4 完善非法期貨交易的民事責(zé)任制度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益41-42
• 4.3.5 強(qiáng)化監(jiān)管的全面性，協(xié)調(diào)跨市場(chǎng)監(jiān)管，建立多層次風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)42-44
• 結(jié)語44-45
• 致謝45-46
• 參考文獻(xiàn)46-47

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