發(fā)布時(shí)間：2017-12-24 10:27

  本文關(guān)鍵詞：銀行從業(yè)人員金融犯罪的研究　出處：《廣西師范大學(xué)》2015年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

  更多相關(guān)文章： 銀行從業(yè)人員 金融犯罪 內(nèi)部控制 監(jiān)督管理 防治對(duì)策

【摘要】：金融是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的焦點(diǎn),是全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的紐帶。但在整個(gè)金融體系中,銀行則是重中之重。所謂金融犯罪指的是在金融體系活動(dòng)范圍里發(fā)生的,違背金融管理法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,危害國(guó)家相關(guān)金融管理制度,破壞金融管理秩序,情節(jié)嚴(yán)重,依照刑法應(yīng)當(dāng)受到刑法懲罰的行為。銀行從業(yè)人員金融犯罪對(duì)銀行業(yè)的安全和金融秩序構(gòu)成巨大的危害,其行為把銀行的資金置于危險(xiǎn)的境地,此刻造成資金損失的銀行風(fēng)險(xiǎn)也就不可避免。我國(guó)隨著改革開放的進(jìn)行,金融市場(chǎng)化進(jìn)程的逐漸深入,銀行從業(yè)人員金融犯罪等問題也越來越多。由于銀行從業(yè)人員的金融犯罪有著嚴(yán)重的危害性,發(fā)案率高、涉及面廣、社會(huì)危害性大的惡性經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng),不僅給國(guó)家造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,而且嚴(yán)重破壞了金融秩序,社會(huì)危害惡劣,各國(guó)各地區(qū)都對(duì)這種行為給予了十分的重視,紛紛立法對(duì)其加以規(guī)制。本文第一部分對(duì)“銀行從業(yè)人員”及“金融犯罪”進(jìn)行了界定,突出了銀行從業(yè)人員這一特殊主體,同時(shí),重點(diǎn)從銀行從業(yè)人員金融犯罪的專業(yè)性、復(fù)雜性、嚴(yán)重性分析了銀行從業(yè)人員金融犯罪的特征。第二部分結(jié)合案例重點(diǎn)分析了銀行從業(yè)人員金融犯罪的原因,分別從心理、意志和道德三方面分析了其內(nèi)在原因,從經(jīng)濟(jì)層面、管理層面和政策層面分析了其外在原因。第三部分從現(xiàn)行我國(guó)金融監(jiān)管制度的缺陷和法律方面的缺陷兩個(gè)角度分析了銀行從業(yè)人員金融犯罪中存在的問題,從我國(guó)現(xiàn)行的金融監(jiān)管體系、銀行的內(nèi)控制度以及公眾對(duì)金融業(yè)的監(jiān)控三方面分析了我國(guó)金融監(jiān)管制度的缺陷；重點(diǎn)從金融監(jiān)管法律體系的不完善和金融防范法律體系的不完善以及司法打擊不力這三個(gè)方面描述了法律方面的缺陷。第四部分針對(duì)前章銀行內(nèi)控的現(xiàn)狀及銀行制度遵守現(xiàn)狀作出加強(qiáng)銀行從業(yè)人員金融犯罪內(nèi)部控制的改進(jìn)建議,同時(shí),重點(diǎn)提出對(duì)金融法律進(jìn)行完善建議,以更加有效防范銀行從業(yè)人員金融犯罪。
【學(xué)位授予單位】：廣西師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D924.3

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 吳艷紅;;銀行從業(yè)人員思想政治教育探析[J];金融經(jīng)濟(jì);2014年02期

相關(guān)會(huì)議論文 前2條

1 金盛華;王藝;;銀行從業(yè)人員的幸福狀況及其影響因素的研究[A];第十屆全國(guó)心理學(xué)學(xué)術(shù)大會(huì)論文摘要集[C];2005年

2 劉輝;;推進(jìn)金融體制改革 迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)[A];新世紀(jì) 新思考[C];1999年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 實(shí)習(xí)生 繆曉旦邋本報(bào)記者 柴元君;銀行從業(yè)人員掀起考證熱潮[N];上海證券報(bào);2007年

2 黃子文;用持證上崗提升銀行從業(yè)人員素質(zhì)[N];中華工商時(shí)報(bào);2009年

3 記者 楊聯(lián)民 李剛;上海出臺(tái)銀行從業(yè)人員處罰信息管理辦法[N];中華工商時(shí)報(bào);2014年

4 于建平;銀行從業(yè)人員認(rèn)證考試環(huán)迅網(wǎng)上繳費(fèi)上千萬[N];中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào);2007年

5 韓雪萌;劉明康：銀行從業(yè)人員將進(jìn)行資格認(rèn)證[N];金融時(shí)報(bào);2006年

6 記者　 馮娟;700條銀行從業(yè)人員不良信息入庫(kù)[N];上海金融報(bào);2006年

7 田彬;打擊商業(yè)賄賂要破潛規(guī)則[N];中國(guó)城鄉(xiāng)金融報(bào);2006年

8 李高超;首批銀行從業(yè)人員持證上崗[N];國(guó)際商報(bào);2007年

9 本報(bào)記者　 唐昆;首批銀行從業(yè)人員年底持證上崗[N];上海證券報(bào);2006年

10 本報(bào)記者;中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)同志就銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則制定及執(zhí)行情況答記者問[N];中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào);2010年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前8條

1 武曉倩;商業(yè)銀行從業(yè)人員思想政治教育研究[D];遼寧工業(yè)大學(xué);2016年

2 黎文靜;銀行從業(yè)人員金融犯罪的研究[D];廣西師范大學(xué);2015年

3 陳文鵬;思想政治教育視閾下的銀行從業(yè)人員心理健康教育研究[D];吉林財(cái)經(jīng)大學(xué);2013年

4 潘靜;國(guó)有商業(yè)銀行從業(yè)人員思想政治工作研究[D];山西財(cái)經(jīng)大學(xué);2008年

5 陳昆;我國(guó)村鎮(zhèn)銀行從業(yè)人員思想政治工作研究[D];吉首大學(xué);2014年

6 王冬生;我國(guó)銀行從業(yè)人員思想政治教育面臨的問題與對(duì)策[D];河北師范大學(xué);2011年

7 范丹妮;商業(yè)銀行從業(yè)人員情緒勞動(dòng)的影響因素及其與職業(yè)倦怠的關(guān)系研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2011年

8 張磊;對(duì)我國(guó)銀行業(yè)思想政治工作創(chuàng)新的研究[D];山西財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

，

本文編號(hào)：1328009