本文關(guān)鍵詞：背信損害上市公司利益罪探析

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【摘要】：2006年6月29日所頒布的《刑法修正案(六)》規(guī)定了背信損害上市公司利益罪,但在實(shí)踐中以本罪判處的案例并不多見。以期通過研究,為背信損害上市公司利益罪在司法實(shí)踐中的適用提供有益的借鑒和幫助,以解決罪名空置的尷尬。背信損害上市公司利益罪的犯罪客體在學(xué)理上有簡單客體說和復(fù)雜客體說兩種觀點(diǎn)之爭。本罪的犯罪客體是復(fù)雜客體,具體表述為國家對上市公司的管理秩序和上市公司財(cái)產(chǎn)權(quán),其中國家對上市公司的管理秩序?yàn)橹饕腕w,上市公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)是次要客體。本罪的犯罪對象是上市公司財(cái)產(chǎn)性利益。在背信損害上市公司利益罪的犯罪客觀方面中,關(guān)于刑法對控股股東或?qū)嶋H控制人指使上市公司高管實(shí)施背信手段的行為,學(xué)界對其立法性質(zhì)有主張注意規(guī)定說和倡導(dǎo)法律擬制說的不同觀點(diǎn)。該“指使”行為應(yīng)為法律擬制,自然意義的教唆行為被規(guī)定為法定的實(shí)行行為。本罪中的“利用職務(wù)便利”主要體現(xiàn)為公司高管在代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)所享有的處分公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。結(jié)合《證券法》和以往司法解釋的規(guī)定,本罪“特別重大損失”標(biāo)準(zhǔn)宜定為900萬。背信損害上市公司利益罪的犯罪主體由董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員構(gòu)成,其中監(jiān)事不能單獨(dú)構(gòu)成本罪的實(shí)行犯。控股股東或?qū)嶋H控制人對上市公司不應(yīng)承擔(dān)忠實(shí)義務(wù)。背信損害上市公司利益罪的犯罪主觀方面只能由直接故意構(gòu)成,在主觀上以圖利或加害為目的。在背信損害上市公司利益罪的司法認(rèn)定中,公司意志的認(rèn)可可以阻卻犯罪的成立。而在犯罪形態(tài)上,本罪不存在未遂犯,也不宜處罰教唆本罪的未遂。;另外以想象競合犯侵犯數(shù)個(gè)犯罪客體,法規(guī)競合犯只侵犯一個(gè)犯罪客體為判斷要點(diǎn)解決本罪在司法適用中的競合問題;以牽連關(guān)系侵犯的犯罪客體必須同一或包容交叉,數(shù)行為出于同一個(gè)概括目的,數(shù)行為之間有特定聯(lián)系的三要件為判斷要點(diǎn)在本罪司法適用中區(qū)分牽連犯和數(shù)罪。
【關(guān)鍵詞】：背信損害上市公司利益罪 構(gòu)成要件 罪數(shù)形態(tài) 司法認(rèn)定
【學(xué)位授予單位】：上海大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D924.3
【目錄】：

• 摘要6-7
• ABSTRACT7-10
• 序言10-11
• 第一章 背信損害上市公司利益罪的犯罪客體11-16
• 第一節(jié) 關(guān)于背信損害上市公司利益罪犯罪客體的爭論11-12
• 第二節(jié) 背信損害上市公司利益罪犯罪客體的正確界定12-16
• 一、背信損害上市公司利益罪犯罪對象的確立12-13
• 二、背信損害上市公司利益罪犯罪客體的復(fù)數(shù)性13-15
• 三、背信損害上市公司利益罪犯罪客體的主次15-16
• 第二章 背信損害上市公司利益罪的犯罪客觀方面16-29
• 第一節(jié)“操縱上市公司的行為”16-26
• 一、無償提供型背信行為16-18
• 二、不公平對價(jià)型背信行為18-19
• 三、不合理提供型背信行為19-20
• 四、不合理擔(dān)保型背信行為20-21
• 五、無理由受損型背信行為21-22
• 六、其他方式的背信行為22-23
• 七、對指使行為的特殊規(guī)定23-26
• 第二節(jié)“利用職務(wù)便利”26-27
• 第三節(jié)“遭受重大損失”27-29
• 一、“遭受重大損失”標(biāo)準(zhǔn)的明確27
• 二、“特別重大損失”標(biāo)準(zhǔn)的建立27-29
• 第三章 背信損害上市公司利益罪的犯罪主體29-33
• 第一節(jié) 刑法第169條之一第一款所規(guī)定的主體29-30
• 一、董事、高級(jí)管理人員29-30
• 二、監(jiān)事30
• 第二節(jié) 刑法第169條之一第二款所規(guī)定的主體30-33
• 一、控股股東30-31
• 二、實(shí)際控制人31-33
• 第四章 背信損害上市公司利益罪的犯罪主觀方面33-37
• 第一節(jié) 背信損害上市公司利益罪的主觀罪過33-35
• 一、對結(jié)果的必然預(yù)見33-34
• 二、對結(jié)果的希望態(tài)度34-35
• 第二節(jié) 背信損害上市公司利益罪的目的要件35-37
• 一、犯罪目的的一般分類35
• 二、本罪有目的要件限制35-37
• 第五章 背信損害上市公司利益罪的司法認(rèn)定37-57
• 第一節(jié) 背信損害上市公司利益罪的出罪事由37-44
• 一、事實(shí)上的出罪37-39
• 二、公法上的強(qiáng)制39-44
• 第二節(jié) 背信損害上市公司利益罪與近似罪名區(qū)分44-48
• 一、背信損害上市公司利益罪與非國家工作人員受賄罪的界限44-45
• 二、背信損害上市公司利益罪與挪用資金罪的界限45-46
• 三、背信損害上市公司利益罪與為親友非法牟利罪的界限46-47
• 四、背信損害上市公司利益罪與非法經(jīng)營同類營業(yè)罪的界限47-48
• 五、背信損害上市公司利益罪與徇私舞弊低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)罪的界限48
• 第三節(jié) 背信損害上市公司利益罪的罪數(shù)形態(tài)48-57
• 一、牽連犯的正本清源48-52
• 二、競合犯的正本清源52-57
• 結(jié)語57-58
• 參考文獻(xiàn)58-61
• 作者在攻讀碩士學(xué)位期間公開發(fā)表的論文61-62
• 致謝62-63

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本文編號(hào)：1082237