本文關(guān)鍵詞：利用未公開信息交易罪的司法認(rèn)定

  更多相關(guān)文章： 未公開信息 利用未公開信息交易 情節(jié)嚴(yán)重

【摘要】：2009年2月28日,全國人大常委會(huì)通過《刑法修正案(七)》將利用未公開信息交易罪作為一種新的罪名增加到我國刑法典中。這個(gè)罪名的增加,體現(xiàn)了我國對基金犯罪的關(guān)注。近年來,我國金融市場上除了利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易犯罪以外,還有其他許多金融機(jī)構(gòu)的工作人員通過利用其所掌握的不能夠向社會(huì)披露的信息,通過低價(jià)買入,然后通過利用客戶資金拉開高位之后率先賣出,從中牟利。這種有違忠誠的食價(jià)做法被形象地稱為“老鼠倉"行為。金融實(shí)踐中,在唐建、王黎敏等利用未公開信息進(jìn)行交易的典型案例中,其違法行為引發(fā)了社會(huì)對于此類犯罪行為的關(guān)注。在意識(shí)到了該行為對于金融管理秩序的嚴(yán)重破壞以后,為了對于此種行為進(jìn)行規(guī)范,故增加了該罪名。在我國目前的司法實(shí)踐中,在對于利用未公開信息交易罪進(jìn)行司法認(rèn)定的過程中,還存在很多問題不容易界定清楚。本文通過四部分的介紹,分別從當(dāng)前的司法實(shí)踐中,從認(rèn)定利用未公開信息交易罪中所存在的問題入手,進(jìn)而通過比較外國其他國家對于該罪的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行借鑒。本文重點(diǎn)說明之處在于對于利用未公開信息交易罪客觀方面認(rèn)定的分析。在對于該罪的客觀方面進(jìn)行認(rèn)定上,首先對于何為“未公開信息”進(jìn)行了界定,由于比較難于在法條中找到對于“未公開信息”的具體規(guī)定,所以筆者通過對于“未公開信息”概念方面的分析,對此做出了相應(yīng)的界定。接著對于利用未公開信息交易罪的客觀行為進(jìn)行了分析,何為“利用”,何為“行為人本人從事交易行為”,對于明示、暗示他人從事相關(guān)交易行為又該如何認(rèn)定……對于這一系列尚未解決的問題,有非常大的探討空間。對于泄露未公開信息的行為筆者不認(rèn)為構(gòu)成利用未公開信息交易罪,以及對于利用未公開信息交易罪的其他要素進(jìn)行了分析。對于其他要素的認(rèn)定主要是對于“違反規(guī)定"的認(rèn)定以及對于“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定。對于利用未公開信息交易罪的主觀方面認(rèn)定,所存在的爭議并不是很大,大部分學(xué)者認(rèn)為該罪的主觀方面是故意,筆者也同意這種觀點(diǎn)�！耙垣@利為目的”是否構(gòu)成本罪,筆者也對此進(jìn)行了探討。最后筆者對于利用未公開信息交易罪與其他罪名進(jìn)行了比較與對比,從而對于此罪與彼罪進(jìn)行了相應(yīng)的界定。通過全文的分析,利用未公開信息交易罪的認(rèn)定在很多地方存在很多的不確定性,甚至對于很多問題的認(rèn)定在立法上處于真空狀態(tài),這也就導(dǎo)致了該罪的認(rèn)定在司法實(shí)踐中出現(xiàn)困境。因此,不能試圖僅通過細(xì)化刑事法律規(guī)范去解決該問題,而是應(yīng)該多管齊下。盡管該罪名的出現(xiàn)已經(jīng)有了一段時(shí)間,但是在該罪的認(rèn)定過程中仍然有很多問題無法界定清楚,故此筆者撰寫此文進(jìn)行探討。
【關(guān)鍵詞】：未公開信息 利用未公開信息交易 情節(jié)嚴(yán)重
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D924.3
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-13
• 一、利用未公開信息交易罪概述13-20
• (一) 利用未公開信息交易罪的典型案例13-17
• (二) 國外對利用未公開信息交易罪的相關(guān)規(guī)定17-20
• 1、美國17-18
• 2、德國18-19
• 3、英國19
• 4、日本19-20
• 二、利用未公開信息交易罪的客觀方面20-37
• (一) 未公開信息的界定20-26
• 1、未公開信息的概念及特征20-25
• 2、未公開信息的范圍25-26
• (二) 利用未公開信息交易罪的客觀行為26-30
• 1、“利用”要件的認(rèn)定26-27
• 2、行為人本人從事交易行為27-28
• 3、明示、暗示他人從事相關(guān)交易行為28-29
• 4、泄露未公開信息不構(gòu)成本罪29-30
• (三) 其他要素把握30-37
• 1、“違反規(guī)定”的認(rèn)定30-33
• 2、對“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)識(shí)33-37
• 三、利用未公開信息交易罪的主觀方面37-41
• (一) 主觀方面的故意37-39
• (二) 以獲利為目的并非本罪的構(gòu)成要件39-41
• 四、利用未公開信息交易罪與相關(guān)罪名的界定41-51
• (一) 本罪與內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的界定41-44
• 1、對象不同42
• 2、獲取信息的手段合法性不同42-43
• 3、泄露行為構(gòu)成本罪與否不同43-44
• (二) 本罪與操縱證券、期貨市場罪的區(qū)別44-46
• 1、目的不同44-45
• 2、信息的真實(shí)性不同45
• 3、利用方式不同45-46
• 4、價(jià)格的變動(dòng)是否因犯罪行為引起不同46
• (三) 本罪與職務(wù)侵占罪的區(qū)別46-47
• (四) 本罪與背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的區(qū)別47-49
• (五) 本罪與侵犯商業(yè)秘密罪的區(qū)別49-51
• 五、結(jié)論51-53
• 參考文獻(xiàn)53-56
• 后記56

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 王濤;湯琳琳;;利用未公開信息交易罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)[J];法學(xué);2013年02期

2 陳潔;曾洋;;對“8·16光大事件”內(nèi)幕交易定性之質(zhì)疑[J];法學(xué)評(píng)論;2014年01期

3 殷潔;;論基金“老鼠倉”的防治[J];金融與經(jīng)濟(jì);2007年11期

4 黃太云;;《刑法修正案(七)》解讀[J];人民檢察;2009年06期

5 于勤;;期貨交易的界定及其完善[J];證券法苑;2013年01期

，

本文編號(hào)：1023435