本文關(guān)鍵詞：內(nèi)幕交易行為刑法規(guī)制問題研究

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【摘要】：相伴證券市場(chǎng)發(fā)展,內(nèi)幕交易犯罪行為呈現(xiàn)如火如荼的發(fā)展態(tài)勢(shì),似于白蟻啃噬證券市場(chǎng)的橋梁,內(nèi)幕交易方式多樣且手段隱蔽,參與主體十分復(fù)雜,司法實(shí)務(wù)舉證困難,加強(qiáng)刑法對(duì)內(nèi)幕交易犯罪行為的規(guī)制力度,保障證券市場(chǎng)正常秩序,內(nèi)幕交易罪首當(dāng)其沖。由于我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展起步較晚而發(fā)展迅速,因此,我國(guó)刑法學(xué)者對(duì)內(nèi)幕交易罪研究的理論體系不夠完善,司法實(shí)務(wù)人員處理該類案件因經(jīng)驗(yàn)匱乏,法律規(guī)制不全面而相對(duì)棘手。而國(guó)外證券市場(chǎng)發(fā)展較早,美、日等國(guó)規(guī)制內(nèi)幕交易行為經(jīng)歷了一段漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期,有完備的理論基礎(chǔ)和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。因此,我們有必要借鑒國(guó)外的立法與執(zhí)法經(jīng)驗(yàn),立足我國(guó)刑法規(guī)制內(nèi)幕交易罪的不足與缺陷,并對(duì)國(guó)外與本國(guó)關(guān)于規(guī)制內(nèi)幕交易的法律加以比較,以其為鏡,取之精華,得出有益于本國(guó)規(guī)制內(nèi)幕交易犯罪的良策。本文總體脈絡(luò)分為三大部分,先剖析我國(guó)刑法規(guī)制內(nèi)幕交易行為存在的問題,然后概括域外對(duì)內(nèi)幕交易罪客觀構(gòu)成要件的規(guī)定并加以比較,針對(duì)本國(guó)刑事立法規(guī)制內(nèi)幕交易行為的不足與缺陷得出具有建設(shè)性意義的立法建言。首先,本文立足于目前我國(guó)內(nèi)幕交易行為刑法規(guī)制存在的問題,從犯罪構(gòu)成之不足與刑事責(zé)任之缺陷兩方面展開論證,直面該罪在立法中的遺漏與模糊之處。其次,將美國(guó)、日本針對(duì)內(nèi)幕交易罪構(gòu)罪要件的法律規(guī)定予以闡述并與本國(guó)立法加以比對(duì)分析。分別從內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易主體、行為方式與刑罰處罰四方面進(jìn)行闡述,并與本國(guó)法律規(guī)定加以比較,明晰我國(guó)內(nèi)幕交易罪刑事立法存在的不足,取其成熟理論與判案經(jīng)驗(yàn),形成適于我國(guó)國(guó)情的內(nèi)幕交易罪刑法規(guī)制體系,以指導(dǎo)司法。最后,為我國(guó)內(nèi)幕交易行為刑法規(guī)制的完善建言獻(xiàn)策。針對(duì)國(guó)內(nèi)刑事立法規(guī)制內(nèi)幕交易行為的不足與缺陷,參考美、日等國(guó)的刑事立法與判例實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),并結(jié)合中國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)狀,對(duì)刑法規(guī)定內(nèi)幕交易罪在犯罪構(gòu)成與刑罰處罰兩方面舉出幾點(diǎn)提議,以期對(duì)完善我國(guó)內(nèi)幕交易行為的刑法規(guī)制有所裨益。
【關(guān)鍵詞】：內(nèi)幕信息 內(nèi)幕交易主體 內(nèi)幕交易行為 刑事處罰
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D924.3
【目錄】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-10
• 序言10-11
• 一、我國(guó)內(nèi)幕交易行為刑法規(guī)制的不足與缺陷11-16
• (一) 我國(guó)內(nèi)幕交易行為犯罪構(gòu)成之不足11-14
• 1. 內(nèi)幕信息之“重要性”判定標(biāo)準(zhǔn)有遺漏11-12
• 2. “內(nèi)幕信息形成之時(shí)”界定存疑12-13
• 3. “非法獲取內(nèi)幕信息人員”認(rèn)定范圍過寬13
• 4. “利用內(nèi)幕信息”應(yīng)否作為犯罪客觀要件有爭(zhēng)議13-14
• (二) 我國(guó)內(nèi)幕交易罪刑事處罰規(guī)定之缺陷14-16
• 1. 罰金刑的“違法所得”標(biāo)準(zhǔn)涵蓋不全面14
• 2. 不同類型的內(nèi)幕人處罰方式無區(qū)分14-15
• 3. 單位與自然人自由刑規(guī)定不相協(xié)調(diào)15
• 4. 刑罰處罰方式固化單一15-16
• 二、內(nèi)幕交易行為刑法規(guī)制的域外比較16-23
• (一) 域外內(nèi)幕信息之界定16-18
• 1. 美國(guó)法律對(duì)內(nèi)幕信息的界定16-17
• 2. 日本法律對(duì)內(nèi)幕信息的界定17
• 3. 中外內(nèi)幕信息界定之比較17-18
• (二) 域外內(nèi)幕交易主體之界定18-20
• 1. 美國(guó)法律對(duì)內(nèi)幕人的分類18
• 2. 日本法律對(duì)內(nèi)幕人的分類18-19
• 3. 中外內(nèi)幕交易人界定之比較19-20
• (三) 域外內(nèi)幕交易行為方式之認(rèn)定20-21
• 1. 美國(guó)對(duì)“利用內(nèi)幕信息”行為的認(rèn)定20-21
• 2. 日本對(duì)“利用內(nèi)幕信息”行為的認(rèn)定21
• 3. 中外“利用內(nèi)幕信息”行為認(rèn)定之比較21
• (四) 域外內(nèi)幕交易罪刑事處罰之規(guī)定21-23
• 1. 美國(guó)對(duì)內(nèi)幕交易罪刑事處罰的規(guī)定21-22
• 2. 日本對(duì)內(nèi)幕交易罪刑事處罰的規(guī)定22
• 3. 中外內(nèi)幕交易罪刑事處罰規(guī)定之比較22-23
• 三、我國(guó)內(nèi)幕交易行為刑法規(guī)制的立法建言23-27
• (一) 我國(guó)內(nèi)幕交易行為犯罪構(gòu)成的完善23-25
• 1. 內(nèi)幕信息之“重要性”采主客觀標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的認(rèn)定模式23
• 2. “內(nèi)幕信息形成時(shí)”分一般情況與特殊情況區(qū)別判定23-24
• 3. “非法獲取內(nèi)幕信息人員”主體界定以非法故意為標(biāo)準(zhǔn)24
• 4. 不以“利用內(nèi)幕信息”為客觀要件,采舉證責(zé)任倒置方法24-25
• (二) 我國(guó)內(nèi)幕交易行為刑事處罰的完善25-27
• 1. 擴(kuò)大解釋或者修訂罰金刑的“違法所得”標(biāo)準(zhǔn)25
• 2. 區(qū)分不同內(nèi)幕交易主體刑罰處罰方式25-26
• 3. 區(qū)分情節(jié)規(guī)定單位主體犯本罪的自由刑幅度26
• 4. 增設(shè)“禁止從業(yè)”的資格刑26-27
• 結(jié)語(yǔ)27-28
• 參考文獻(xiàn)28-30
• 致謝30

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

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本文編號(hào)：1018082