本文關(guān)鍵詞：近代中國營業(yè)自由法制研究（1840-1937）

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【摘要】：營業(yè)自由作為公民的一項基本權(quán)利如今在世界多數(shù)國家里,已經(jīng)以各種形式得到了確認與保護。建立和健全營業(yè)自由憲法和法律保障制度具有十分重要的意義：一方面,對公民個人來說,它能為公民運用自有財產(chǎn)從事營利性經(jīng)營活動,實現(xiàn)自我發(fā)展提供保障；另一方面,對國家來言,它有利于保護民族工商業(yè)特別是私營企業(yè)的發(fā)展,有利于促進國民經(jīng)濟的繁榮昌盛,進而實現(xiàn)民族的偉大振興。同時,由于營業(yè)活動自利性等特點,這決定了對營業(yè)自由進行一定的法律限制是必要的。然而,營業(yè)自由的自由權(quán)特性決定了如何對其進行限制以及采取什么標準等是一件十分困難的事情。因此,在營業(yè)自由的保護與限制之間找到一個平衡點是一項重大課題。以史為鑒可以明智,我們從我國營業(yè)自由引入的源頭出發(fā),探究近代中國營業(yè)自由權(quán)利體系的構(gòu)建歷程,借鑒近代國人在處理營業(yè)自由難題中的智慧,對于當下構(gòu)建有中國特色的營業(yè)自由法律體系,保護公民的基本權(quán)利具有十分重要的意義。 近代中國營業(yè)自由觀念與“亡國滅種”的民族危機感是相伴傳入中國的,因此,中國營業(yè)自由法制的構(gòu)建之初就帶有濃厚的“救亡圖存”、“民族復興”的功利性色彩。具體說來,國家對“營業(yè)自由”的法律保護、限制及支持,同其對工商業(yè)(實業(yè))特別是私營資本在國民經(jīng)濟發(fā)展中地位的認識密切相關(guān)的。清末,隨著外資的入侵、洋務(wù)運動的開展等,人民逐漸認識到民族工商業(yè)(實業(yè))在振興國家中具有重要作用,因此,晚清營業(yè)自由法制的建設(shè)是以保護“營業(yè)自由”為核心的。民國建立之后,“實業(yè)救國”思潮更是如火如荼,成為了社會各界之共識與“信仰”,因此雖然民國初年國家政權(quán)變更頻繁,且軍閥割據(jù)不斷,但是國家立法中對營業(yè)自由仍是以“保護”為主,這一時期的多部憲法性文件以及草案中都有營業(yè)自由之條款也深刻地說明了這一點。南京國民政府建立之后,隨著國家政權(quán)的統(tǒng)一,市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展以及國際形勢的影響,國家開始認識市場調(diào)節(jié)的局限性以及私營資本在國民經(jīng)濟發(fā)展中的消極性,開始以孫中山先生的“節(jié)制資本”思想為指導制定國家營業(yè)自由法律制度。這一時期,營業(yè)自由呈現(xiàn)出了社會自由的特色,且國家對營業(yè)自由限制的相關(guān)立法也相應(yīng)增多。此后,民國政府沒有把握好營業(yè)自由法律保護與法律限制之間的平衡,國家對營業(yè)自由的干預(yù)越來越多,這一點又被官僚特權(quán)集團所利用,最終異變成了官僚資本主義國家,對營業(yè)自由(特別是私營經(jīng)濟)的法律保護也蕩然無存,成為空談。 本文沿著這一思路,將文章分為五章。第一章是對營業(yè)自由法制基本理論的闡釋與分析。本章又分為三節(jié),第一節(jié)對營業(yè)、營業(yè)自由以及其特性進行了界定、總結(jié),從而圈定了本文研究對象“營業(yè)自由”的范圍,為接下來的研究定下了基調(diào)。第二節(jié)主要分析了“營業(yè)自由”與憲法、法律之間應(yīng)然關(guān)系,并對現(xiàn)代國家法律中對“營業(yè)自由”規(guī)制的形式以及營業(yè)自由的發(fā)展歷程進行了概述。第三節(jié)介紹了中國古代的營業(yè)制度：禁榷制度、許可制度以及自由經(jīng)營制度,并通過對各種制度的分析,得出我國古代既不存在營業(yè)自由觀念,也不可能產(chǎn)生保障營業(yè)自由的法律制度。 第二章是對清末社會變革中的營業(yè)自由法制構(gòu)建的狀況進行了闡析,本章亦分為三節(jié)。第一節(jié)對清末營業(yè)自由法制構(gòu)建條件進行了介紹,分析我國從古代社會向近代社會變革過程中營業(yè)自由觀念萌生、營業(yè)自由制度初建的社會條件。第二節(jié)對清末營業(yè)自由觀念的各種表現(xiàn)形式進行了歸納、總結(jié)。一是從商人地位之提升、商會的發(fā)展來感知營業(yè)自由之觀念萌發(fā)的主體因素；二是從參與營業(yè)活動的主要力量——政府與私人資本出發(fā),通過分析其開辦的各種企業(yè)形式中的營業(yè)管理狀況,從而得出營業(yè)自由之確認是當時中國企業(yè)乃至民族工商業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求；三是綜合考察清末各主要政治派別、紳商等各階層的營業(yè)自由思想,從而得出追求營業(yè)自由已經(jīng)成為社會各界的共識的結(jié)論。第三節(jié)主要介紹了清末營業(yè)自由法制的構(gòu)建以及實施。該節(jié)全面考察了清末立憲活動以及商事立法上關(guān)于營業(yè)自由的法律條款,并對清末營業(yè)自由法制的實施狀況進行了考察、分析。 第三章主要介紹了民國初年營業(yè)自由法制的構(gòu)建及實施狀況,該章也分為三節(jié)。第一節(jié)對民國初年營業(yè)自由法制構(gòu)建的條件進行了歸納、分析,認為相對于清末,民國初年“先行國人”已將“營業(yè)自由”視為一項“基本權(quán)利”,并開始謀求憲法、法律的保障；第二節(jié)概述了民國初年主要的營業(yè)自由思想,一是首屆全國工商會議上營業(yè)自由思想,這中間凝結(jié)了民國前期工商界人士關(guān)于營業(yè)自由的觀點,這沿襲了晚清商事立法征求“商人”意見的傳統(tǒng),這在民國前期都有體現(xiàn)；二是民國初年兩位農(nóng)工商部長劉揆一、張謇的營業(yè)自由思想,這代表了當時官方對營業(yè)自由的主流看法。這些思想都在民國初年營業(yè)自由法制中有所體現(xiàn),并對營業(yè)自由法制的實施具有一定的影響。第三節(jié)全面考察了民國初年營業(yè)自由的立法及其實施狀況,這包括民國初年制定的憲法性文件以及憲法草案中的營業(yè)自由條款以及在19144年《商人通例》、《公司條例》等多部商事法規(guī)中體現(xiàn),并對其實施狀況進行了考察、分析。 第四章主要介紹了南京國民政府前期(1927-1937年)的營業(yè)自由法制構(gòu)建狀況,本章也分為三節(jié)。第一節(jié)介紹了該時期營業(yè)自由法制建設(shè)的社會歷史背景,主要從本時期的經(jīng)濟發(fā)展狀況、政治基礎(chǔ)等方面進行了論述。第二節(jié)概述了該時期的營業(yè)自由思想。因該時期的營業(yè)自由法制主要是以孫中山先生的“節(jié)制資本”的思想為指導制定的,因此該節(jié)重點介紹了孫中山先生以及其繼承者宋子文的營業(yè)自由思想,從他們思想中可以管窺當時營業(yè)自由法制建設(shè)的成因及主要主張。第三節(jié)主要對當時營業(yè)自由法制狀況進行描述,既包括憲法上的規(guī)定也包括民商法中關(guān)于營業(yè)自由的規(guī)定。 第五章是本文的結(jié)論部分。這主要又分為兩大部分,第一部分是對近代中國營業(yè)自由法制的總結(jié),主要包括政府與企業(yè)之間關(guān)系對營業(yè)自由法制構(gòu)建之影響,商人、商會對營業(yè)自由立法的重要作用以及本土資源在營業(yè)自由法制建設(shè)中的作用；第二部分是近代營業(yè)自由法制的現(xiàn)代啟示,即當下我國構(gòu)建營業(yè)自由權(quán)利體系可以從近代中國營業(yè)自由法制建設(shè)中吸取哪些教訓,這主要包括營業(yè)自由權(quán)入憲之必要性,重視營業(yè)自由的自由權(quán)屬性(或消極自由之性質(zhì)),重視民營企業(yè)之發(fā)展以防止官僚與資本的結(jié)合等。
【關(guān)鍵詞】：營業(yè)自由 基本權(quán)利 節(jié)制資本 工商立國 經(jīng)濟自由主義
【學位授予單位】：武漢大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D921;D929
【目錄】：

• 論文創(chuàng)新點5-8
• 中文摘要8-11
• Abstract11-15
• 0 緒論15-28
• 0.1 問題緣起及研究意義15-18
• 0.1.1 問題緣起15-17
• 0.1.2 選題意義17-18
• 0.2 國內(nèi)外研究概況18-24
• 0.2.1 近代中國商事立法的研究18-20
• 0.2.2 關(guān)于近代中國公司史的研究20-24
• 0.3 研究思路與內(nèi)容安排24-26
• 0.4 研究方法26-28
• 1 營業(yè)自由法制的基本理論28-57
• 1.1 營業(yè)自由概述28-40
• 1.1.1 營業(yè)自由的概念28-34
• 1.1.2 營業(yè)自由與相關(guān)概念的辨析34-37
• 1.1.3 營業(yè)自由的性質(zhì)37-40
• 1.2 營業(yè)自由法制概述40-45
• 1.2.1 營業(yè)自由的憲法表達40-41
• 1.2.2 營業(yè)自由法律規(guī)制的必要性41-43
• 1.2.3 營業(yè)自由法律規(guī)制的基本原則43-45
• 1.3 我國古代營業(yè)制度概述45-57
• 1.3.1 禁榷制度45-49
• 1.3.2 特許經(jīng)營制度49-51
• 1.3.3 自由經(jīng)營制度51-55
• 1.3.4 中國古代營業(yè)制度評析55-57
• 2 清末變革中的營業(yè)自由法制57-98
• 2.1 清末營業(yè)自由法制構(gòu)建的條件57-70
• 2.1.1 從“閉關(guān)自守”到“師夷以制夷”57-62
• 2.1.2 從“自然經(jīng)濟”到“商品經(jīng)濟”62-66
• 2.1.3 從“重農(nóng)抑商”到“工商立國”66-70
• 2.2 清末營業(yè)自由觀念的萌生70-80
• 2.2.1 清末“商賈”、“商會”與營業(yè)自由觀念71-74
• 2.2.2 清末營業(yè)活動與營業(yè)自由觀念74-80
• 2.3 清末營業(yè)自由的法制建設(shè)及其實施80-98
• 2.3.1 清末“營業(yè)自由”法律保護思潮的興起80-84
• 2.3.2 清末營業(yè)自由法制的構(gòu)建84-93
• 2.3.3 清末營業(yè)自由法制的實施93-98
• 3 民國初年營業(yè)自由法制98-134
• 3.1 民國初年營業(yè)自由法制構(gòu)建的條件98-106
• 3.1.1 民國初年實業(yè)救國思潮的高漲與營業(yè)自由法制98-101
• 3.1.2 收回領(lǐng)事裁判權(quán)運動與營業(yè)自由法制101-103
• 3.1.3 民初立法熱潮與營業(yè)自由法制103-106
• 3.2 民國初年營業(yè)自由思想106-117
• 3.2.1 首屆全國工商會議上的營業(yè)自由思想106-111
• 3.2.2 劉揆一的營業(yè)自由思想111-113
• 3.2.3 張謇的營業(yè)自由思想113-117
• 3.3 民國初年營業(yè)自由法制構(gòu)建117-134
• 3.3.1 民國初年營業(yè)自由的憲法表達117-121
• 3.3.2 營業(yè)自由的商事法律保障121-129
• 3.3.3 民國初期營業(yè)自由法制的實施129-134
• 4 “黃金十年”的營業(yè)自由法制134-154
• 4.1 “黃金十年”營業(yè)自由法制的時代背景134-138
• 4.1.1 國內(nèi)商品經(jīng)濟發(fā)展迅速134-136
• 4.1.2 民營資本的增長與商人力量的壯大136-138
• 4.2 “黃金十年”營業(yè)自由法制思想概述138-144
• 4.2.1 孫中山的營業(yè)自由思想及其制度構(gòu)建138-143
• 4.2.2 宋子文的營業(yè)自由思想143-144
• 4.3 黃金十年營業(yè)自由法制的構(gòu)建144-154
• 4.3.1 營業(yè)自由的憲法保障144-147
• 4.3.2 “黃金十年”營業(yè)自由法制建設(shè)147-154
• 5 近代中國營業(yè)自由法制的當代啟示154-162
• 5.1 近代中國營業(yè)自由法制之總結(jié)154-157
• 5.1.1 官商關(guān)系是影響近代中國營業(yè)自由的一個重要因素154-156
• 5.1.2 協(xié)調(diào)中國舊有商事習慣與國外法律移植之間的關(guān)系156-157
• 5.2 近代中國營業(yè)自由法制之當代啟示157-162
• 5.2.1 營業(yè)自由權(quán)入憲之思考157-159
• 5.2.2 保護民營企業(yè)之自由發(fā)展159-162
• 參考文獻162-169
• 攻博期間主要科研成果目錄169-170
• 后記170

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本文編號：619334