本文關(guān)鍵詞：制度激勵視閾下券商內(nèi)部信息隔離制度的構(gòu)建——“中國墻”刑事抗辯機(jī)制的中國式異化與展望

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【摘要】：現(xiàn)代金融市場的混業(yè)經(jīng)營要求金融企業(yè)內(nèi)部隔離客戶與客戶之間、自身與客戶之間的風(fēng)險,對內(nèi)部信息隔離制度提出了很大要求,但從我國實踐來看這種隔離流于形式、易突破。我國刑法參照證券法73條客觀推定內(nèi)幕交易罪的主體,若能使信息隔離墻作為內(nèi)幕交易罪刑事抗辯理由,無異于對金融公司內(nèi)部隔離墻的建立有著很好的激勵作用,也是刑法謙抑性的進(jìn)一步表現(xiàn)。當(dāng)然信息隔離墻是企業(yè)內(nèi)部的約束,基于其自身內(nèi)部規(guī)范的性質(zhì)對其懷疑無可厚非,但可通過提高證明責(zé)任、限縮抗辯案件類型等方法限縮其適用范疇。
【作者單位】： 中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 中國墻 內(nèi)幕交易 制度激勵 抗辯 刑事責(zé)任
【分類號】：D925.2;D922.287
【正文快照】： "!“中國墻”(Chinese Wall),又被稱為信息隔離墻,是指從事多種業(yè)務(wù)的大型金融和市場機(jī)構(gòu)制定的一組旨在防止重大、非公開的信息從一個部門隨意傳遞到其他部門的內(nèi)部規(guī)則和程序1�！爸袊鴫Α痹谠搭^上遏制因部門之間不當(dāng)信息流動而導(dǎo)致的內(nèi)幕交易行為,“為指導(dǎo)證券公司建立健全

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本文編號：553940