本文選題：證券　切入點：公益訴訟　出處：《河北大學(xué)》2017年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：近年來,我國資本市場迅速發(fā)展,各種新型的違法行為也隨之涌現(xiàn),證券市場內(nèi)幕交易、虛假陳述、欺詐客戶、操縱市場等違法行為呈逐年增長趨勢。2012年《民事訴訟法》第五十五條對公益訴訟做出了原則性的規(guī)定,但并沒有規(guī)定其在實踐中如何具體操作。為使環(huán)境和消費者公益訴訟更好的應(yīng)用于實踐,2014年最高人民法院對環(huán)境公益訴訟出臺了司法解釋,2016年對消費者公益訴訟出臺了司法解釋。我國證券領(lǐng)域除了行政監(jiān)管和刑事處罰外,民事領(lǐng)域?qū)ψC券侵權(quán)救濟(jì)的立法規(guī)定很少,從我國資本市場構(gòu)成來看,中小投資者所占比重最大,是投資的中堅力量,只有保護(hù)其合法權(quán)益,才能促進(jìn)證券市場良好發(fā)展。我國中小投資者人數(shù)較多、分布較廣等特點決定了其權(quán)益涉及到不特定多數(shù)人的利益,所以在處理證券糾紛時,應(yīng)當(dāng)借鑒消費者公益訴訟和環(huán)境公益訴訟的相關(guān)規(guī)定,在證券領(lǐng)域構(gòu)建證券民事公益訴訟。本文通過總結(jié)證券民事公益訴訟的救濟(jì)對象特殊性、較強(qiáng)專業(yè)性、成本高、金額較大等特征,歸納證券民事公益訴訟在彌補救濟(jì)程序、節(jié)約司法成本、維護(hù)證券市場穩(wěn)定等價值功能,探討消費者公益訴訟、共同訴訟、代表人訴訟制度在解決證券糾紛時存在的不足,分析證券民事公益訴訟在立法基礎(chǔ)、實踐經(jīng)驗、具備條件等可行性,借鑒德國示范訴訟、臺灣團(tuán)體訴訟、美國和韓國的集團(tuán)訴訟等有關(guān)證券民事公益訴訟的相關(guān)規(guī)定,從而構(gòu)建以檢察機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體、個人作為提起證券民事公益訴訟的原告主體,取消行政前置程序、支持起訴的訴訟方式,建立民事?lián)p害賠償、懲罰性賠償和交出違法獲益金的訴訟請求,根據(jù)不同主體提起訴訟適用不同舉證責(zé)任、專家輔助人出庭作證等證據(jù)制度,訴訟成本分擔(dān)、訴訟代表人獎勵制度、政府給予專門撥款或補助等訴訟費用,公益律師和律師風(fēng)險酬金的公益律師制度,適用法院調(diào)解的案件、調(diào)解協(xié)議公告時間及實現(xiàn)調(diào)解途徑多樣化等方面探索構(gòu)建證券民事公益訴訟制度。
[Abstract]:In recent years, with the rapid development of the capital market in China, a variety of new types of illegal acts have emerged, such as insider trading, false statements and fraud of customers in the securities market. Market manipulation and other illegal acts are on the rise year by year. In 2012, Article 55th of the Civil procedure Law made a principled provision for public interest litigation. In order to make the environment and consumer public interest litigation better applied in practice, in 2014, the Supreme people's Court issued a judicial interpretation of environmental public interest litigation, 2016 consumer public interest litigation. In addition to administrative supervision and criminal punishment, In the civil field, there are few legislative provisions on the remedy of securities infringement. Judging from the composition of China's capital market, small and medium-sized investors account for the largest proportion and are the backbone of investment, only to protect their legitimate rights and interests. In order to promote the sound development of the securities market, the large number of small and medium-sized investors in China and their wide distribution determine that their rights and interests are related to the interests of the non-specific majority, so when dealing with securities disputes, We should draw lessons from the relevant provisions of consumer public interest litigation and environmental public interest litigation, and construct securities civil public interest litigation in the field of securities. The characteristics of large amount of money, such as summing up the value functions of securities civil public interest litigation in making up relief procedures, saving judicial costs, maintaining the stability of the securities market, and discussing consumer public interest litigation and joint action, The shortcomings of the representative litigation system in resolving securities disputes, the analysis of the feasibility of securities civil public interest litigation in the legislative basis, practical experience, conditions, and so on, drawing lessons from the German model litigation, Taiwan group litigation, The relevant provisions on securities civil public interest litigation in the United States and South Korea, and so on, so as to build up procuratorial organs, securities regulatory bodies, social organizations, and individuals as the main body of plaintiffs who bring securities civil public interest litigation. To cancel the administrative pre-procedure, to support the way of litigation, to establish civil damages, punitive damages and claims to hand over illegal profits, and to apply different burden of proof according to the litigation of different subjects, The system of evidence such as expert auxiliaries appearing in court to testify, the sharing of litigation costs, the system of rewards for litigant representatives, the system of public interest lawyers who give special grants or subsidies to the government, and the system of public interest lawyers and lawyers' risk gratuities, This paper explores the construction of securities civil public interest litigation system in the aspects of court mediation cases, the time of announcement of mediation agreement and the diversification of mediation channels.
【學(xué)位授予單位】：河北大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：D925.1

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本文編號：1581989