【摘要】： 擔(dān)保指的就是債的擔(dān)保，債的擔(dān)�；蚍Q債的擔(dān)保方式可以從兩個角度來理解：從債權(quán)來看，就是為了確保債權(quán)的順利實現(xiàn)，從債務(wù)來看，就是為了督促債務(wù)人自覺履行債務(wù)。恩格斯曾在其《家庭、私有制和國家起源》中論述了古希臘氏族制度的債的擔(dān)�，F(xiàn)象。他寫到：“阿提卡的田地上到處都豎著抵押柱，上面寫著這塊地已經(jīng)以多少錢抵押給某某人了。1”他還指出“土地現(xiàn)在可以成為出賣和抵押的商品了。土地所有權(quán)剛一確定，抵押制度就被發(fā)明出來了2�！庇蛇@些經(jīng)典論述可知，擔(dān)保從一開始就同商品經(jīng)濟聯(lián)系，與私人所有制、商品貿(mào)易和貨幣經(jīng)濟息息相關(guān)。最早的擔(dān)保是在“商品生產(chǎn)者社會第一個世界性法律”羅馬法中予以規(guī)定的，羅馬法對于擔(dān)保債務(wù)履行設(shè)定了許多的擔(dān)保方式，諸如違約金、定金、保證契約、抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)。近世債權(quán)擔(dān)保的法律原理很大程度上是從羅馬法的原理中發(fā)展而來的。 與金融衍生工具的大量出現(xiàn)一樣，隨著現(xiàn)代信用經(jīng)濟的高速發(fā)展，各種新型的擔(dān)保債權(quán)實現(xiàn)的方式也越來越多，從傳統(tǒng)法律體系的角度確實無法將這些新型的保障債權(quán)實現(xiàn)的方式歸入適當(dāng)?shù)奈恢�，而且各個國家法律對于擔(dān)保范圍的規(guī)定也差別很大�？梢哉f，擔(dān)保法是民法體系中最為復(fù)雜的學(xué)科。 用股權(quán)來設(shè)定的擔(dān)保是一種物的擔(dān)保，隨著股權(quán)經(jīng)濟的出現(xiàn)，股權(quán)成為了擔(dān)保制度中可以用作設(shè)定、保障且效益顯著的一種“財產(chǎn)”。一般而言，股權(quán)的含義應(yīng)當(dāng)包括股東權(quán)利，，資本和股票三方面，股權(quán)具有金額性、責(zé)任性、轉(zhuǎn)讓性、證券性和權(quán)利性的特征。這些特征為股權(quán)可提供的擔(dān)保方式的具體操作與實施提供了可能。但是，眾所周知，擔(dān)保制度的產(chǎn)生要遠遠早于股權(quán)的出現(xiàn)，為此，各個國家對于股權(quán)擔(dān)保的相應(yīng)規(guī)定仍是處于一個不斷實踐與摸索的階段。 作為民商法學(xué)的課題之一，本文對各國股權(quán)同擔(dān)保方式的結(jié)合進行了研究。在大陸法國家里，股權(quán)擔(dān)保方式基本上僅僅是限于權(quán)利質(zhì)權(quán)的應(yīng)用，但是，在英美法國家，股權(quán)的擔(dān)保方式卻同他們的擔(dān)保制度一樣，種類繁多，不一而足。通過對股權(quán)擔(dān)保課題的學(xué)術(shù)地位的了解，我們知道，我國學(xué)者對于股權(quán)擔(dān)保的研究WP=4僅僅限定于大陸法的股權(quán)質(zhì)押，而對于英美法有關(guān)的內(nèi)容卻幾乎沒有涉及，尚屬空白。但事實上，股權(quán)在英美法國家擔(dān)保制度中的應(yīng)用卻同現(xiàn)代經(jīng)濟需求緊密聯(lián)系，二者的結(jié)合又進一步鞏固和推動了相關(guān)法律制度的傳統(tǒng)和發(fā)展，例如信托制度和電子商務(wù)。正是基于這樣的學(xué)術(shù)意義，本文就股權(quán)擔(dān)保的課題，以大陸法的權(quán)利質(zhì)權(quán)為主線，結(jié)合英美法的有關(guān)立法及實踐，通過對于相關(guān)案例和成文法的研究，對股權(quán)擔(dān)保的性質(zhì)的劃分、適格股權(quán)的探討、股權(quán)擔(dān)保的法律效力、實現(xiàn)以及我國股權(quán)擔(dān)保的現(xiàn)狀和立法問題作出了詳細的闡述并提出了自己的觀點。本人認為，對于股權(quán)擔(dān)保課題的探討涵蓋了民法、公司法、證券法以及相關(guān)的融資方面的法律，這將成為民商法學(xué)習(xí)和研究中的一個很好的總結(jié)與歸納。 目前，正值我國《物權(quán)法》緊鑼密鼓即將出臺之際，本人認為對股權(quán)擔(dān)保這種擔(dān)保物權(quán)的研究將使自己對法律的理解、對于法律在實踐工作中的應(yīng)用起到重要的作用。
[Abstract]:Guarantee refers to the guarantee of debt, which can be understood from two perspectives: from the point of view of creditor's rights, it is to ensure the smooth realization of creditor's rights, from the point of view of debt, it is to urge the debtor to fulfill his obligations voluntarily. He wrote: "The land in Attica is covered with pillars of collateral that say how much the land has been mortgaged to somebody. 1" He also pointed out that "land can now be sold and mortgaged. The mortgage system was invented as soon as the ownership of the land was established. From the beginning, guarantees were linked to the commodity economy, private ownership, commodity trade and monetary economy. The earliest guarantees were stipulated in the Roman law, the first universal law in the society of commodity producers. The Roman law established many ways of guaranteeing the performance of guaranteed obligations, such as liquidated damages. Money, bond, mortgage, and pledge. The legal principles of modern creditor's rights guarantees developed largely from the principles of Roman law.
Like the emergence of a large number of financial derivatives, with the rapid development of modern credit economy, a variety of new forms of secured creditor's rights are realized in more and more ways. From the perspective of traditional legal system, these new forms of secured creditor's rights can not be put into an appropriate position, and the laws of various countries regulate the scope of security. It can be said that the guarantee law is the most complex subject in the civil law system.
With the emergence of equity economy, equity has become a kind of "property" in the security system which can be used to set up, protect and benefit significantly. Generally speaking, the meaning of equity should include shareholder's rights, capital and stock. Equity has the nature of amount, responsibility, transfer and securities. These characteristics provide the possibility for the concrete operation and implementation of the securities that equity can provide. However, as we all know, the emergence of the security system is much earlier than the emergence of equity. Therefore, the corresponding provisions of various countries for equity guarantee are still in a stage of constant practice and exploration.
As one of the subjects of civil and commercial law, this paper studies the combination of equity and guarantee in different countries. In Continental France, equity guarantee is basically limited to the application of pledge of rights. However, in Anglo-American countries, the security of equity is the same as their guarantee system, and there are many different types. Understanding of the academic status of the subject of equity guarantee, we know that the study of equity guarantee by Chinese scholars is limited to the pledge of equity in continental law, but it is still a blank space for the content of Anglo-American law, but in fact, the application of equity in Anglo-American national security system is closely related to modern economic needs. The combination of the two further consolidates and promotes the tradition and development of relevant legal systems, such as trust system and e-commerce. It is precisely because of this academic significance that this paper takes the pledge of rights in continental law as the main line, and combines the relevant legislation and practice of Anglo-American law, through the relevant cases and articles. The study of the law, the division of the nature of the equity guarantee, the discussion of the eligible equity, the legal effect of the equity guarantee, the realization of the equity guarantee, the present situation of the equity guarantee in our country and the legislative issues are elaborated in detail and put forward my own views. Financing laws will be a good summary and induction in the study and research of civil and commercial law.
At present, when the Property Law of China is coming out, I think that the study of the real right of security of stock right will make me understand the law and play an important role in the application of law in practice.
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2002
【分類號】：D912.28

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本文編號：2186706