發(fā)布時(shí)間：2017-09-03 10:41

  本文關(guān)鍵詞：金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的效力模式研究

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【摘要】：破產(chǎn)約定變更條款是指以合同一方破產(chǎn)的發(fā)生為生效條件,導(dǎo)致該方基于合同享有的某項(xiàng)權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的附條件生效條款。鑒于該類條款的設(shè)置能夠在交易一方破產(chǎn)的情況下事先做出變更安排從而有效地降低交易風(fēng)險(xiǎn),增強(qiáng)一方破產(chǎn)后合同的可預(yù)見(jiàn)性,因而被作為一種風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制引入合同之中,尤其是具有高風(fēng)險(xiǎn)性的金融合同中。受金融合同特殊性的影響,該條款的效力情況不僅對(duì)破產(chǎn)債務(wù)人、債權(quán)人以及交易第三人的私人利益產(chǎn)生重大影響,而且會(huì)對(duì)整個(gè)金融交易和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成沖擊。一方面,該條款直接涉及到合同雙方的權(quán)利義務(wù)再分配,直接或間接影響合同的利益相關(guān)人,引發(fā)多方主體之間的利益沖突;另一方面,由于金融合同的高傳導(dǎo)性和高傳染性,金融市場(chǎng)牽一發(fā)而動(dòng)全身的特點(diǎn),金融合同一方的破產(chǎn)本身及破產(chǎn)后的權(quán)利安排都可能造成金融市場(chǎng)的蝴蝶效應(yīng)。從全球范圍來(lái)看,目前對(duì)該類條款的效力不論在學(xué)界還是司法實(shí)踐中都在重大分歧;從我國(guó)相關(guān)實(shí)踐與理論研究來(lái)看,我國(guó)對(duì)該類條款的效力沒(méi)有明確的立法規(guī)定,國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究也寥寥無(wú)幾。綜上,筆者認(rèn)為有必要對(duì)該類條款的效力進(jìn)行研究并嘗試構(gòu)建該條款在我國(guó)適用的總體效力模式。本文從破產(chǎn)約定變更條款的性質(zhì)和特點(diǎn)出發(fā),分析在金融合同的語(yǔ)境下該條款的特殊之處以及其引發(fā)的利益沖突問(wèn)題,在考察了解決該利益沖突的不同效力選擇模式的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)后,對(duì)我國(guó)在金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的效力模式提出建議。除去引言與結(jié)論,本文的主體內(nèi)容共分為四個(gè)部分。第一部分主要介紹金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的性質(zhì)和特點(diǎn)。首先就破產(chǎn)約定變更條款本身的概念、屬性、特征進(jìn)行分析,再將破產(chǎn)約定變更條款放入金融合同的背景之下考察該條款的特殊性,最后通過(guò)與相關(guān)概念的比較進(jìn)一步闡明破產(chǎn)約定變更條款的范圍,從多角度分析該破產(chǎn)約定變更條款,進(jìn)而明確本文的研究對(duì)象及其獨(dú)特之處。第二部分在明確研究對(duì)象及其性質(zhì)、特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,著重介紹金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的有效與否所引發(fā)的不同三方主體間的利益沖突問(wèn)題。首先考察在破產(chǎn)約定變更條款不存在或無(wú)效的情況下三方的利益分配情況,再假設(shè)存在破產(chǎn)約定變更條款且該條款有效的情況下三方的利益分配情況,對(duì)比在該條款適用與不適用之間三方利益分配的巨大差異,據(jù)此得出在破產(chǎn)約定變更條款效力不定的情況下極易造成權(quán)利雙方傾向利己解釋條款而引發(fā)的強(qiáng)烈利益沖突。在對(duì)可能引發(fā)的利益沖突進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上通過(guò)兩則案例考察三方利益沖突的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn),引出針對(duì)該條款效力不確定引發(fā)的利益沖突如何協(xié)調(diào)的問(wèn)題。第三部分在面對(duì)金融合同中破產(chǎn)約定變更條款涉及利益沖突的基礎(chǔ)上,借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn),分析三種金融合同中破產(chǎn)約定變更條款效力選擇模式的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。針對(duì)前一部分中提到的金融合同中破產(chǎn)約定變更條款涉及到的利益沖突問(wèn)題,提出三種協(xié)調(diào)沖突的解決方式,并對(duì)三種效力模式的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)進(jìn)行分析。三種協(xié)調(diào)沖突的解決方式分別為:一般無(wú)效模式、概括否定模式、列舉否定模式。其中,概括否定模式、列舉否定模式同屬于一般有效模式。第四部分在借鑒已有的金融合同中破產(chǎn)約定變更條款效力模式的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)的價(jià)值取向和現(xiàn)實(shí)情況,對(duì)我國(guó)金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的效力模式提出立法建議。首先分析了我國(guó)現(xiàn)有立法對(duì)破產(chǎn)約定條款規(guī)定的不足,闡明我國(guó)立法對(duì)此的條款規(guī)定的建立和完善的必要性;其次分析總結(jié)我國(guó)在多重利益沖突的價(jià)值取向和現(xiàn)實(shí)國(guó)情;最后結(jié)合我國(guó)的價(jià)值取向和現(xiàn)實(shí)情況,建議我國(guó)應(yīng)當(dāng)對(duì)破產(chǎn)約定變更條款建立修正的一般無(wú)效模式。
【作者單位】： 中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 金融合同 破產(chǎn)約定變更條款 效力模式
【分類號(hào)】：D923.6
【正文快照】： 引言(一)問(wèn)題的提出由于金融市場(chǎng)存在的高杠桿率、高風(fēng)險(xiǎn)性、高傳染性等特點(diǎn),金融交易雙方在參與金融交易時(shí),都希望能夠在獲取收益最大化的同時(shí),將自身的風(fēng)險(xiǎn)最小化。因此,交易雙方都傾向于在金融合同中設(shè)計(jì)多樣的方式降低自身風(fēng)險(xiǎn),交易雙方博弈談判、進(jìn)行合同安排磋商的過(guò)程,

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本文編號(hào)：784566