本文選題：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) + 民事法律責(zé)任　； 參考：《上海交通大學(xué)》2015年碩士論文

【摘要】：信用評(píng)級(jí)起源于美國(guó),經(jīng)過一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展,現(xiàn)已成為全球資本市場(chǎng)、信貸市場(chǎng)等領(lǐng)域的一項(xiàng)重要制度安排。信用評(píng)級(jí)作為資本市場(chǎng)的守門人,其專業(yè)、客觀、公正的形象贏得了資本市場(chǎng)的廣泛認(rèn)可,是發(fā)行人與投資者信息溝通的橋梁。自安然事件,特別是次貸危機(jī)后,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的民事法律責(zé)任受到了廣泛的關(guān)注。本文著眼于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的民事法律責(zé)任,通過對(duì)美國(guó)涉及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)民事法律責(zé)任的案例進(jìn)行梳理,探尋我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的責(zé)任承擔(dān)機(jī)制,全文共分為三個(gè)部分。第一部分為“信用評(píng)級(jí)及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)”,首先厘清了信用評(píng)級(jí)的概念與意義,并明晰了信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵,然后闡明了國(guó)內(nèi)外信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀,以及我國(guó)現(xiàn)有關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)民事法律責(zé)任的規(guī)定及問題。為后文的論述做好鋪墊。第二部分為“美國(guó)司法判例視角下信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的民事法律責(zé)任”,在對(duì)所有美國(guó)涉及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的司法判例進(jìn)行梳理后,發(fā)現(xiàn)美國(guó)法院對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)態(tài)度從一味的通過憲法第一修正案給予保護(hù)到開始考察各種因素后再進(jìn)行判斷的轉(zhuǎn)變,進(jìn)而發(fā)現(xiàn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不僅具有新聞媒體身份,還具有專家身份,不同的身份對(duì)應(yīng)著不同的民事法律責(zé)任。第三部分為“我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)民事法律責(zé)任構(gòu)建”,以信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的不同身份為出發(fā)點(diǎn),分別探討了作為新聞的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的民事法律責(zé)任和作為專家的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的民事法律責(zé)任,并提出相關(guān)的建議。
[Abstract]:Credit rating originated in the United States, after more than a century of development, has become a global capital market, credit market and other areas of an important institutional arrangements. As the gatekeeper of capital market, credit rating, whose professional, objective and fair image has won wide recognition in capital market, is the bridge between issuer and investor. Since the Enron incident, especially after the subprime mortgage crisis, the civil liability of credit rating agencies has received extensive attention. This paper focuses on the civil liability of the credit rating agencies, through combing the cases involving the civil liability of the credit rating agencies in the United States, and explores the liability assumption mechanism of the credit rating agencies in China. The full text is divided into three parts. The first part is "credit rating and credit rating agency", which firstly clarifies the concept and significance of credit rating, clarifies the connotation of credit rating agency, and then clarifies the development status of credit rating agency at home and abroad. As well as our country existing about the credit rating agency civil legal liability stipulation and the question. To lay the groundwork for the following discussion. The second part is "Civil liability of credit rating agencies in the perspective of American judicial jurisprudence", after combing all judicial cases involving credit rating agencies in the United States. It is found that the attitude of American courts towards credit rating agencies has changed from blindly protecting them through the first Amendment of the Constitution to making judgments after examining various factors, and further finding that credit rating agencies not only have the status of news media, Also has the expert status, the different status corresponds to the different civil legal liability. The third part is "the construction of civil liability of credit rating agencies in China", taking the different identities of credit rating agencies as the starting point. This paper discusses the civil liability of the credit rating agency as news and the civil liability of the credit rating agency as an expert, and puts forward some relevant suggestions.
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D923

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