為了應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期低迷情況下大量券商的清理工作和中小投資者補(bǔ)償工作,我國(guó)于2005年設(shè)立證券投資者保護(hù)基金制度。但法律法規(guī)對(duì)證券投資者保護(hù)基金制度運(yùn)作細(xì)節(jié)的規(guī)定遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足,存在諸多缺陷；隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展,保護(hù)基金正面臨著更多的轉(zhuǎn)型契機(jī)。 本文以中國(guó)現(xiàn)實(shí)情況為立足點(diǎn),以國(guó)際經(jīng)驗(yàn)為參照,分析我國(guó)現(xiàn)有法律安排下基金公司在證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)處置階段中職能發(fā)揮的不足,結(jié)合新形勢(shì)面臨的新的風(fēng)險(xiǎn)和投資者保護(hù)的新要求,探索投資者保護(hù)基金制度的立法轉(zhuǎn)型的思路與方向,認(rèn)為我國(guó)的投資者保護(hù)基金制度應(yīng)實(shí)現(xiàn)從事后的投資者債權(quán)償付向事前的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范化解、從應(yīng)急的風(fēng)險(xiǎn)處置措施向常態(tài)的投資者保護(hù)機(jī)制的重大轉(zhuǎn)變。一方面,在于本身機(jī)制的細(xì)化、完善與修改,另一方面,在事前防范、事中控制和事后救濟(jì)、訴訟制度等新職能拓展方面發(fā)揮更為主動(dòng)積極的作用,以期進(jìn)一步完善中國(guó)的證券投資者保護(hù)制度。 基于以上思路,除去引文和結(jié)語,本文共分為四個(gè)部分。 第一部分介紹我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度的運(yùn)行現(xiàn)狀,具體從保護(hù)基金立法回顧、法律定位、制度架構(gòu)、運(yùn)作方式四個(gè)方面展開,為后文分析奠定基礎(chǔ)。 第二部分論述了促使我國(guó)投資者保...

【文章頁數(shù)】：76 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
致謝
摘要
Abstract
1 引言
2 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度運(yùn)行現(xiàn)狀
    2.1 保護(hù)基金的立法回顧
    2.2 保護(hù)基金的法律定位
    2.3 保護(hù)基金公司的制度架構(gòu)
        2.3.1 保護(hù)基金公司的組織結(jié)構(gòu)
        2.3.2 保護(hù)基金公司的職能
    2.4 保護(hù)基金管理公司的運(yùn)行
        2.4.1 基金用途
        2.4.2 基金來源
        2.4.3 資金運(yùn)作
        2.4.4 日常管理
        2.4.5 賠償對(duì)象
3 促使證券投資者保護(hù)基金制度轉(zhuǎn)型的因素
    3.1 風(fēng)險(xiǎn)處置主要職能業(yè)已建立
    3.2 現(xiàn)行制度的諸多不足
        3.2.1 缺乏相應(yīng)的法律基礎(chǔ)及配套法規(guī)
        3.2.2 保護(hù)基金公司職能定位過于單一
        3.2.3 維權(quán)解決途徑缺乏
        3.2.4 保護(hù)基金公司治理結(jié)構(gòu)不理想
        3.2.5 賠償規(guī)則設(shè)計(jì)缺陷
    3.3 國(guó)際金融消費(fèi)者保護(hù)趨勢(shì)
    3.4 國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的問題
4 域外證券投資者保護(hù)基金管理制度的借鑒
    4.1 基金制度的立法框架及運(yùn)作模式
        4.1.1 立法框架
        4.1.2 運(yùn)作模式
    4.2 功能定位
        4.2.1 美國(guó)投保基金——事后補(bǔ)償
        4.2.2 加拿大自律監(jiān)管
        4.2.3 臺(tái)灣證券投資人及期貨交易人保護(hù)中心——全面廣泛
    4.3 保護(hù)基金公司治理結(jié)構(gòu)的比較
        4.3.1 證券投資者保護(hù)基金公司治理模式
        4.3.2 治理結(jié)構(gòu)特征
    4.4 賠償規(guī)則
        4.4.1 賠償條件
        4.4.2 賠償對(duì)象
        4.4.3 賠償限額和比例
    4.5 完備的賠償程序
        4.5.1 投資者保護(hù)程序的啟動(dòng)——效率與科學(xué)
        4.5.2 賠償程序的參與機(jī)關(guān)——角色的分化
        4.5.3 投資者的參與——訴求通道
    4.6 糾紛解決機(jī)制
        4.6.1 美國(guó)SIPC的獨(dú)立訴權(quán)
        4.6.2 臺(tái)灣SFIPC的訴訟代表與糾紛調(diào)解制度
5 促進(jìn)證券投資者保護(hù)基金管理公司轉(zhuǎn)型的建議
    5.1 配套法律制度的完善
        5.1.1 出臺(tái)《證券投資者保護(hù)基金條例》
        5.1.2 《證券投資者保護(hù)法》的設(shè)想
    5.2 保護(hù)基金公司治理結(jié)構(gòu)的專業(yè)化
    5.3 多元化的法定職能
        5.3.1 完善保護(hù)基金投資者教育職能
        5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理——構(gòu)建事前、事中監(jiān)控機(jī)制
        5.3.3 賠付職能的改進(jìn)
        5.3.4 增設(shè)維權(quán)代理職能
    5.4 投資者保護(hù)基金賠償規(guī)則的完善
        5.4.1 增加賠償對(duì)象的排除情形
        5.4.2 完善賠償條件的規(guī)定
        5.4.3 限制賠償?shù)念~度
        5.4.4 基金范圍的擴(kuò)展——保護(hù)基金與賠償基金雙軌制
    5.5 投資者保護(hù)基金賠償程序的細(xì)化
        5.5.1 賦予公司啟動(dòng)、介入賠償程序的主動(dòng)權(quán)
        5.5.2 賠償程序與證券公司破產(chǎn)程序的銜接
        5.5.3 交涉與信息溝通機(jī)制
6 結(jié)語
參考文獻(xiàn)
作者簡(jiǎn)歷



本文編號(hào)：3812219