證券無紙化時(shí)代的到來不斷壓縮著傳統(tǒng)的證券直接持有體系的適用空間,證券間接持有體系開始登上資本市場(chǎng)的舞臺(tái),正日漸成為當(dāng)今世界證券持有體系的主流。然而,由于各國關(guān)于證券間接持有體系的立法差異性仍然較大,使得賬戶持有人在跨境證券交易中的證券權(quán)利和權(quán)益難以得到妥善保護(hù),從而影響到跨境證券交易的發(fā)展。在此背景下,國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)UNIDROIT在《中介機(jī)構(gòu)持有證券實(shí)體法公約》的基礎(chǔ)上又起草制定了《證券間接持有體系立法指南》,對(duì)證券間接持有體系下的賬戶持有人權(quán)利保護(hù)的各個(gè)方面做進(jìn)一步的詳細(xì)規(guī)定,以期為各國的國內(nèi)立法提供更為有效的指引和參考,從而盡可能地減少各國在證券間接持有體系的實(shí)體法規(guī)則方面的差異性,切實(shí)保障賬戶持有人的各項(xiàng)證券權(quán)利和權(quán)益。本文擬從UNIDROIT《證券間接持有體系立法指南》這一最新國際立法指南的視角出發(fā),首先對(duì)借鑒《立法指南》的必要性作詳細(xì)說明,其后則對(duì)證券間接持有體系下的賬戶持有人權(quán)利性質(zhì)、權(quán)利內(nèi)容進(jìn)行逐層剖析,最后結(jié)合中國證券持有體系的現(xiàn)狀,將UNIDROIT《證券間接持有體系立法指南》與我國的證券法律法規(guī)在賬戶持有人保護(hù)層面作對(duì)比研究,分析不足之處,并以此為據(jù)提出相應(yīng)的完... 

【文章頁數(shù)】：70 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)論
    一、研究背景
    二、國內(nèi)外理論研究現(xiàn)狀和研究意義
    三、研究對(duì)象、研究思路、研究方法和研究?jī)?nèi)容
第一章 證券持有體系之概述
    第一節(jié) 證券持有體系的歷史發(fā)展
    第二節(jié) 證券持有體系的參與人
    第三節(jié) 證券持有體系的分類
        一、證券直接持有體系
        二、證券間接持有體系
    第四節(jié) 借鑒UNIDROIT《證券間接持有體系立法指南》的必要性
第二章 證券間接持有體系下的賬戶持有人權(quán)利性質(zhì)
    第一節(jié) 個(gè)人所有模式——個(gè)人所有權(quán)
    第二節(jié) 共同所有模式——按份共有權(quán)
    第三節(jié) 信托模式——信托權(quán)益
    第四節(jié) 證券權(quán)益模式——“證券權(quán)”
    第五節(jié) 合同模式——合同權(quán)利
    第六節(jié) 透明模式與非透明模式
        一、透明模式
        二、非透明模式
第三章 證券間接持有體系下的賬戶持有人權(quán)利內(nèi)容
    第一節(jié) 賬戶持有人的基本權(quán)利
    第二節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)的義務(wù)和責(zé)任
    第三節(jié) 間接持有證券的轉(zhuǎn)讓
        一、獲取和處分間接持有證券的方式
        二、未經(jīng)授權(quán)的證券轉(zhuǎn)讓及撤銷
        三、善意第三人保護(hù)制度
    第四節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)對(duì)賬戶持有人的保護(hù)
        一、賬戶持有人的特殊權(quán)益
        二、證券短缺的損失分擔(dān)規(guī)則
        三、禁止越級(jí)追索制度
第四章 中國證券持有體系的現(xiàn)狀及立法完善
    第一節(jié) 中國證券持有體系的現(xiàn)狀
        一、直接持有體系為主
        二、間接持有體系為輔
    第二節(jié) UNIDROIT《證券間接持有體系立法指南》與我國證券法律法規(guī)在賬戶持有人保護(hù)層面的比較研究
        一、證券間接持有體系下的賬戶持有人權(quán)利性質(zhì)尚不明確
        二、賬戶持有人的基本權(quán)利方面
        三、證券中介機(jī)構(gòu)的義務(wù)和責(zé)任方面
        四、間接持有證券的轉(zhuǎn)讓方面
        五、證券中介機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)對(duì)賬戶持有人的保護(hù)方面
    第三節(jié) 中國證券持有體系下的賬戶持有人保護(hù)規(guī)則的立法完善
        一、明確證券間接持有體系下的賬戶持有人權(quán)利性質(zhì)
        二、明確證券間接持有體系下的禁止越級(jí)追索制度
        三、明確證券間接持有體系下的轉(zhuǎn)讓規(guī)則
        四、明確證券間接持有體系下的善意第三人保護(hù)制度
        五、明確證券短缺情形下的賬戶持有人損失分擔(dān)規(guī)則
第五章 結(jié)語與展望
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]證券間接持有跨境的法律問題[J]. 吳志攀.  中國法學(xué). 2004(01)
[3]間接持有制中跨國證券交易的沖突規(guī)則[J]. 蕭凱.  法學(xué). 2007(12)
[4]發(fā)達(dá)國家證券市場(chǎng)監(jiān)管法律的比較及借鑒[J]. 李強(qiáng).  河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2006(05)
[5]國際證券抵押物權(quán)關(guān)系法律適用原則初探——兼評(píng)《關(guān)于由中間人持有證券若干權(quán)利的法律適用公約》[J]. 蘇穎霞,王葆蒔.  時(shí)代法學(xué). 2005(01)
[6]間接持有證券的權(quán)益性質(zhì)與法律適用初探[J]. 廖凡.  環(huán)球法律評(píng)論. 2006(06)
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碩士論文
[1]證券間接持有國際法規(guī)制研究及我國之借鑒[D]. 羅成.華東政法大學(xué) 2016
[2]間接持有體制下證券權(quán)益轉(zhuǎn)讓問題研究[D]. 趙可.外交學(xué)院 2016
[3]跨境間接持有證券的實(shí)體法問題研究[D]. 王文超.外交學(xué)院 2008
[4]間接持有模式下跨境證券交易中投資者權(quán)益保護(hù)[D]. 宋相林.上海交通大學(xué) 2009
[5]國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)《中介持有證券的實(shí)體規(guī)則公約》研究[D]. 陳盛.華東政法大學(xué) 2009



本文編號(hào)：3708736