基金是按照《信托法》設(shè)立的資金集合,證券投資基金是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度,機(jī)構(gòu)投資者廣泛參與的產(chǎn)物,對(duì)金融證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和進(jìn)一步發(fā)展具有重要作用。本文雖從《證券投資基金》角度研究,但同樣的,所有基金都有與證券投資基金相同的募集階段要求,因此,隨著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展,本文的結(jié)論將同樣適用于各類基金。為行文方便,以下稱證券投資基金為基金。 《證券投資基金法》規(guī)定基金募集階段,任何人不得動(dòng)用募集資金。動(dòng)用募集資金構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。在我國(guó)的法律體系中,涉及向社會(huì)募集資金規(guī)定的有股票和債券發(fā)行,但發(fā)行股票債券募集的資金過程中公司企業(yè)是可以對(duì)募集的資金使用和支配的。作為動(dòng)用募集資金構(gòu)成犯罪的行為,在我國(guó)法律體系中尚屬首次規(guī)定,從完善刑法的角度,建議增設(shè)動(dòng)用募集資金罪。不僅使附屬刑法的規(guī)定和刑法相對(duì)應(yīng),而且能夠?qū)?dòng)用募集資金的嚴(yán)重危害行為進(jìn)行懲處。動(dòng)用募集資金罪不應(yīng)當(dāng)僅存在于募集證券投資基金,所有的基金都有募集階段,所有募集階段的資金都存在著被動(dòng)用的可能性,因此設(shè)立動(dòng)用募集資金罪可以將各種基金募集過程的動(dòng)用募集資金行為進(jìn)行刑法懲處,因此增設(shè)動(dòng)用募集資金罪具有前瞻性。 本文對(duì)《證... 

【文章來源】：西南政法大學(xué)重慶市

【文章頁數(shù)】：62 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
引言
一、增設(shè)動(dòng)用募集資金罪的必要性
    （一） 可以彌補(bǔ)刑法典規(guī)定的不足
    （二） 動(dòng)用募集資金罪有獨(dú)立存在價(jià)值
    （三） 增設(shè)該罪是保護(hù)新型融資的金融秩序的需要
二、動(dòng)用募集資金罪的概念及罪名比較
    （一） 動(dòng)用募集資金罪的概念
    （二） 動(dòng)用募集資金罪與刑法典中相似罪名行為的比較分析
        1. 動(dòng)用募集資金行為不是侵占行為
        2. 動(dòng)用募集資金行為不是挪用行為
        3. 動(dòng)用募集資金行為不是職務(wù)侵占行為
    （三） 動(dòng)用募集資金罪罪名及特點(diǎn)
        1. 動(dòng)用募集資金罪的罪名
        2. 動(dòng)用募集資金罪具有資金的特征
三、動(dòng)用募集資金罪的犯罪構(gòu)成特征
    （一） 動(dòng)用募集資金罪的犯罪構(gòu)成的概念和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    （二） 動(dòng)用募集資金罪的構(gòu)成特征
        1. 動(dòng)用募集資金罪的客體特征
            （1） 侵犯的同類客體為金融證券法律關(guān)系
            （2） 侵犯的直接客體是證券投資基金管理制度和信托制度對(duì)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的保護(hù)
        2. 動(dòng)用募集資金罪的主體特征
            （1） 證券投資基金管理人
            （2） 證券投資基金托管人
            （3） 基金代銷人和開立基金專門賬戶的商業(yè)銀行
            （4） 自然人和基金份額持有人不能成為動(dòng)用資金的主體
        3. 動(dòng)用募集資金罪的主觀特征
        4. 動(dòng)用募集資金罪客觀特征
            （1） 募集期間的認(rèn)定
            （2） 動(dòng)用行為的認(rèn)定
            （3） 募集資金的認(rèn)定
四、動(dòng)用募集資金罪的司法認(rèn)定
    （一） 罪與非罪的界定
        1. 動(dòng)用募集資金罪的一般違法和犯罪的構(gòu)成特征
        2. 動(dòng)用募集資金的判斷標(biāo)準(zhǔn)
            （1） 違法所得數(shù)額巨大
            （2） 行為手段惡劣
            （3） 對(duì)國(guó)家、集體、個(gè)人投資者造成經(jīng)濟(jì)損失狀況
            （4） 對(duì)金融證券市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定的影響
        3. 基金成立前后動(dòng)用的性質(zhì)差異
    （二） 動(dòng)用募集資金罪與其他近似犯罪的區(qū)分
        1. 動(dòng)用募集資金罪與侵占罪
        2. 動(dòng)用募集資金罪與挪用資金罪
        3. 動(dòng)用募集資金罪與職務(wù)侵占罪
    （三） 動(dòng)用募集資金罪的疑難問題
        1. 募集資金罪的共同犯罪問題
            （1） 純粹的動(dòng)用募集資金共同犯罪
            （2） 不純粹的動(dòng)用募集資金共同犯罪
        2. 動(dòng)用募集資金罪的定量描述:情節(jié)
            （1） 動(dòng)用募集資金罪不宜規(guī)定為行為犯
            （2） 動(dòng)用募集資金罪宜規(guī)定為情節(jié)犯
五、動(dòng)用募集資金罪的處罰
    （一） 《證券投資基金法》中對(duì)動(dòng)用募集資金的違法行為規(guī)定了三種責(zé)任形式
    （二） 動(dòng)用募集資金罪的刑事處罰的原則和考慮因素
        1. 確立動(dòng)用募集資金罪的刑事處罰原則
        2. 動(dòng)用募集資金罪的處罰應(yīng)當(dāng)考慮以下因素確定處刑的方式和幅度
    （三） 動(dòng)用募集資金罪的刑罰處罰的設(shè)置建議
        1. 適用罰金刑
        2. 自由刑只能適用于動(dòng)用募集資金罪的單位負(fù)責(zé)人和主要負(fù)責(zé)人員
        3. 考慮設(shè)置資格刑
主要參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]證券投資基金的利益沖突問題及其法律防范[J]. 丁潔.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2004(07)
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[9]試論證券犯罪的構(gòu)成及其立法體系的完善[J]. 陳君.  湖北行政學(xué)院學(xué)報(bào). 2003(05)
[10]證券犯罪相關(guān)問題探討[J]. 林子堅(jiān).  檢察實(shí)踐. 2002(03)



本文編號(hào)：3111258