本文關(guān)鍵詞：證券發(fā)行審核制度研究

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【摘要】：我國從開始建立證券市場至今,各項(xiàng)證券法律制度從無到有,從粗到細(xì),逐漸從無法可依到初步形成科學(xué)合理的法律體系,取得了巨大的成就。在證券發(fā)行審核制度方面,也進(jìn)行了不斷的探索和實(shí)踐。如何既根據(jù)我國的現(xiàn)實(shí)政治經(jīng)濟(jì)狀況和我國證券市場發(fā)展的實(shí)際,又借鑒國外的先進(jìn)的科學(xué)的做法,探索出適合我國特點(diǎn)的證券發(fā)行審核制度非常有必要。 對于證券發(fā)行審核制度,一般分為注冊制和核準(zhǔn)制,兩者體現(xiàn)了監(jiān)管理念以及國家干預(yù)的不同,兩者并沒有明顯的優(yōu)劣之分,都越來越重視信息披露,注重形式完整性。我國的核準(zhǔn)制則與這兩者都有明顯的區(qū)別,那就是有明顯的發(fā)行規(guī)�？刂坪蛯徍藱C(jī)構(gòu)對證券發(fā)行核準(zhǔn)的充分的自由裁量權(quán),而這都是我國特有的市場條件所決定的。 本文首先分析了證券發(fā)行審核的理論基礎(chǔ),然后對各國主要是對美國、日本、英國、德國等國的證券發(fā)行審核進(jìn)行比較,再結(jié)合這些國家的發(fā)行上市體制和相應(yīng)的法律基礎(chǔ)進(jìn)行分析總結(jié),得出一些規(guī)律和結(jié)論,最后就我國的證券發(fā)行審核制度的改革和完善提出自己的一些看法。 第一章主要就證券和證券發(fā)行的定義進(jìn)行論述。第二章著重探討證券發(fā)行審核的理論基礎(chǔ),首先對公司自治的含義和公司自治的理論基礎(chǔ)和立法史進(jìn)行考察,然后就政府干預(yù)的定義和必要性進(jìn)行論述。第三章是對證券發(fā)行審核制度運(yùn)作程序的具體考察,本章首先對證券發(fā)行制度的分類進(jìn)行探討,然后具體考察了美、日、英、德等國審核制度的具體運(yùn)作程序,最后對我國的證券發(fā)行審核的機(jī)構(gòu)、程序和標(biāo)準(zhǔn)等問題進(jìn)行了具體論述。第四章從發(fā)行上市體制來分析證券發(fā)行審核制度的形成原因,具體考察了美、同、英、德等國的發(fā)行上市體制,分析總結(jié)出其與證券發(fā)行審核制度的內(nèi)在關(guān)系。第五章主要論述了證券發(fā)行審核制度實(shí)施的保障機(jī)制,具體分析了美、日、英、德等國關(guān)于證券發(fā)行的法律責(zé)任制度,然后就我國證券發(fā)行的法律責(zé)任制度進(jìn)行論述,指出存在的不足和進(jìn)一步改進(jìn)之處。第六章主要論述證券市場全球化和證券發(fā)行審核的國際合作與協(xié)調(diào),本章分析了證券發(fā)行審核國際合作與協(xié)調(diào)的必要性,分析了證券發(fā)行審核國際合作和協(xié)調(diào)的形式,最后論述了我國證券發(fā)行審核國際合作和實(shí)踐以及存在的問題。第七章論述了對證券發(fā)行審核制度的演進(jìn)歷程和若干制度的建構(gòu),本章對我國證券發(fā)行審核制度的演進(jìn)歷程進(jìn)行了評述,然后主要就規(guī)模控制的必要性及改進(jìn)、證券發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化及證券發(fā)行中的法律責(zé)任的健全和完善進(jìn)行了分析,最后就我國證券發(fā)行審核權(quán)的依法行使及制約進(jìn)行了論述,指出我國證券發(fā)行審核權(quán)的行政屬性,提出對我國證券發(fā)行審核權(quán)進(jìn)行制約和監(jiān)督和途徑。
【關(guān)鍵詞】：證券發(fā)行 審核制度 比較 監(jiān)督和制約
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 論文摘要2-8
• 前言8-11
• 第一章 證券、證券發(fā)行的定義11-27
• 第一節(jié) 證券11-18
• 一、關(guān)于證券的一般分析討論11-12
• 二、主要國家立法例的評析12-16
• 三、我國證券法所規(guī)范的證券的范圍16-18
• 第二節(jié) 證券發(fā)行18-27
• 一、主要國家的立法例19-21
• 二、證券發(fā)行的定義21-23
• 三、證券發(fā)行的分類23-27
• 第二章 證券發(fā)行審核的基本理論27-46
• 第一節(jié) 證券發(fā)行審核的理論基礎(chǔ)27-34
• 一、市場失靈與政府監(jiān)管27-31
• 二、證券市場失靈與證券監(jiān)管31-34
• 第二節(jié) 證券發(fā)行審核的性質(zhì)分析34-40
• 一、證券發(fā)行與公司自治34-37
• 二、證券發(fā)行審核與國家干預(yù)37-40
• 第三節(jié) 證券發(fā)行審核的目標(biāo)和原則40-46
• 一、證券發(fā)行審核的目標(biāo)40-43
• 二、證券發(fā)行審核的原則43-46
• 第三章 證券發(fā)行審核制度的比較分析46-78
• 第一節(jié) 證券發(fā)行審核制度的分類及理念比較46-54
• 一、證券發(fā)行審核制度的分類46-48
• 二、證券發(fā)行核準(zhǔn)制48-49
• 三、證券發(fā)行注冊制49-51
• 四、注冊制和核準(zhǔn)制比較分析51-54
• 第二節(jié) 關(guān)于證券發(fā)行審核制度的具體比較54-69
• 一、證券發(fā)行的審核機(jī)構(gòu)55-61
• 二、證券發(fā)行的審核標(biāo)準(zhǔn)61-65
• 三、證券發(fā)行的審核程序65-69
• 第三節(jié) 我國證券發(fā)行審核制度分析69-78
• 一、我國證券發(fā)行的審核機(jī)構(gòu)69-73
• 二、我國證券發(fā)行的審核標(biāo)準(zhǔn)73-76
• 三、我國證券發(fā)行的審核程序76-78
• 第四章 證券發(fā)行審核制度的形成原因——證券發(fā)行上市體制78-100
• 第一節(jié) 證券發(fā)行上市體制概述78-83
• 一、證券上市與證券上市標(biāo)準(zhǔn)78-82
• 二、證券發(fā)行與上市關(guān)系及證券發(fā)行上市體制分類82-83
• 第二節(jié) 證券發(fā)行上市體制的比較分析83-94
• 一、各國證券發(fā)行上市體制比較83-91
• 二、證券發(fā)行上市體制與證券發(fā)行審核制度的選擇91-94
• 第三節(jié) 我國證券發(fā)行上市體制與我國的證券發(fā)行審核制度94-100
• 一、我國的證券發(fā)行上市體制評述94-96
• 二、我國證券發(fā)行上市體制的改進(jìn)96-100
• 第五章 證券發(fā)行審核制度實(shí)施的保障機(jī)制——證券發(fā)行中的法律責(zé)任100-126
• 第一節(jié) 證券發(fā)行中的法律責(zé)任概述100-106
• 一、法律責(zé)任的概念和本質(zhì)100-101
• 二、證券法律責(zé)任及功能101-102
• 三、證券發(fā)行中的法律責(zé)任的特點(diǎn)102-106
• 第二節(jié) 證券發(fā)行中的法律責(zé)任比較分析106-119
• 一、關(guān)于證券發(fā)行中的行政責(zé)任和刑事責(zé)任106-108
• 二、關(guān)于證券發(fā)行中的民事責(zé)任108-119
• 第三節(jié) 我國證券發(fā)行中的法律責(zé)任119-126
• 一、現(xiàn)行法律法規(guī)概述120-121
• 二、我國證券發(fā)行中的法律責(zé)任評析121-126
• 第六章 證券發(fā)行審核的國際合作與協(xié)調(diào)126-143
• 第一節(jié) 證券市場全球化與證券監(jiān)管的國際合作126-131
• 一、證券市場全球化及成因分析126-128
• 二、證券監(jiān)管的國際合作128-131
• 第二節(jié) 證券發(fā)行審核的國際合作與協(xié)調(diào)131-138
• 一、證券發(fā)行審核國際合作與協(xié)調(diào)的必要性131-134
• 二、證券發(fā)行審核國際合作與協(xié)調(diào)的內(nèi)容134-138
• 第三節(jié) 我國證券發(fā)行審核的國際合作與協(xié)調(diào)138-143
• 一、我國境外發(fā)行上市的現(xiàn)狀139
• 二、我國境外發(fā)行上市審核的國際合作協(xié)調(diào)139-143
• 第七章 我國證券發(fā)行審核制度的歷史演進(jìn)與改革和完善143-171
• 第一節(jié) 我國證券發(fā)行審核制度的演進(jìn)歷程與評析143-155
• 一、我國證券發(fā)行審核制度的演進(jìn)歷程143-150
• 二、關(guān)于我國證券發(fā)行審核制度的幾點(diǎn)結(jié)論150-155
• 第二節(jié) 我國證券發(fā)行審核制度的改革與展望155-162
• 一、規(guī)模控制的必要性及其改進(jìn)155-156
• 二、證券發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化156-158
• 三、證券發(fā)行中的法律責(zé)任的健全和完善158-162
• 第三節(jié) 我國證券發(fā)行審核權(quán)的依法行使及制約162-171
• 一、我國證券發(fā)行審核權(quán)的性質(zhì)分析162-163
• 二、健全證券發(fā)行審核權(quán)的制約監(jiān)督機(jī)制163-171
• 參考文獻(xiàn)171-176
• 后記176

【相似文獻(xiàn)】

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