本文關(guān)鍵詞：我國融資融券交易風(fēng)險控制之法律分析

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【摘要】： 目前我國2005年修訂的新證券法已經(jīng)從法律層面上對融資融券交易“開禁”，證監(jiān)會和證券交易所都根據(jù)授權(quán)公布了相關(guān)的管理辦法和實施細則，確立了基本的融資融券規(guī)則體系。本文擬通過對我國現(xiàn)行融資融券交易風(fēng)險控制的法律分析，并結(jié)合外國立法例和實踐，提出相關(guān)建議，，希望能為完善我國融資融券制度風(fēng)險控制盡上一份微薄之力。 本文分為三章，按照制度的定義與風(fēng)險分析、風(fēng)險控制的比較、風(fēng)險控制的有效實現(xiàn)這一結(jié)構(gòu)展開討論，重點解讀討論了我國現(xiàn)行風(fēng)險控制的結(jié)構(gòu)和體系，并參考各國間的比較提出自己的建議，分述如下： 第一章，融資融券交易及其風(fēng)險的一般理論。本章在比較各國相關(guān)立法的基礎(chǔ)上，主要對融資融券交易制度的基礎(chǔ)法律理論進行了剖析，明確制度的內(nèi)涵和外延，并就融資融券的利弊和風(fēng)險做了詳盡的論述。 第二章，常見的融資融券交易模式與風(fēng)險控制措施。本章著重介紹了融資融券交易中美國的市場化模式、日本的專業(yè)化模式、中國臺灣地區(qū)的中間模式，并對它們?nèi)谫Y融券交易的法律監(jiān)管體系和主要法律規(guī)則進行了對比分析。 第三章，對我國現(xiàn)行融資融券交易風(fēng)險控制的法律分析。本章是全文的核心部分。本文從剖析融資融券交易的信托擔(dān)保原理出發(fā)，指出風(fēng)險控制的重要性和復(fù)雜性。本文認(rèn)為我國融資融券交易的授信模式應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待，在融資交易中采用市場化的授信模式，這也是國際金融發(fā)展、混業(yè)經(jīng)營得必然趨勢和要求；在融券交易中采用由證券登記結(jié)算機構(gòu)授信的模式，這是在總結(jié)日本和我國臺灣地區(qū)的情況后作出的判斷，證券金融公司的職能已經(jīng)不符合當(dāng)前資本市場和證券市場趨向于聯(lián)合的發(fā)展趨勢，且在與證券公司的競爭中阻遏了融券業(yè)務(wù)的發(fā)展。在具體監(jiān)管措施上，本文在分析我國現(xiàn)有的監(jiān)管結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，重點探討了我國特色的保證金制度、社會信用體系的建立以及獨有的證券存管模式，并就關(guān)聯(lián)人范圍、第三方存管利率費用等法律中未有明確規(guī)定的事項提出了自己的見解，最后提出融資融券交易風(fēng)險控制的根本出發(fā)點在于投資人良好的風(fēng)險預(yù)期。
【關(guān)鍵詞】：融資融券交易 信托擔(dān)保 證券金融公司 法律分析
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：D922.28
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-10
• 導(dǎo)言10-11
• 第一章 我國融資融券交易風(fēng)險控制概述11-22
• 第一節(jié) 融資融券交易制度的內(nèi)涵與外延11-15
• 一、證券與信用交易制度11-13
• 二、本文對融資融券交易制度的定義13-15
• 第二節(jié) 融資融券交易的特點15-17
• 一、財務(wù)杠桿15-16
• 二、宏觀可調(diào)控16
• 三、資金融通性16
• 四、雙重信用性16-17
• 第三節(jié) 融資融券交易的功能及負面影響17-20
• 一、功能17-19
• 二、負面影響19-20
• 第四節(jié) 融資融券交易的風(fēng)險20-22
• 一、對證券公司來說20-21
• 二、對于投資人來說21-22
• 第二章 常見融資融券交易模式及其風(fēng)險控制22-32
• 第一節(jié) 美國的市場化交易制度22-26
• 一、發(fā)展歷程22-23
• 二、風(fēng)險控制與監(jiān)管23-25
• 三、特點25-26
• 第二節(jié) 日本的專業(yè)化交易制度26-29
• 一、形成背景26
• 二、風(fēng)險控制與監(jiān)管26-28
• 三、特點28-29
• 第三節(jié) 我國臺灣地區(qū)的中間模式29-32
• 一、經(jīng)歷階段29-30
• 二、風(fēng)險控制與監(jiān)管30-31
• 三、特點31-32
• 第三章 我國融資融券交易風(fēng)險控制之分析32-56
• 第一節(jié) 交易原理法律分析—擔(dān)保與信托的結(jié)合33-35
• 第二節(jié) 交易監(jiān)管體制法律分析35-38
• 一、法律監(jiān)管35-36
• 二、機構(gòu)監(jiān)管36-37
• 三、數(shù)據(jù)監(jiān)管37-38
• 第三節(jié) 授信模式的選擇—證券金融公司的退隱38-40
• 第四節(jié) 風(fēng)險控制具體手段法律分析40-56
• 一、對證券公司的風(fēng)險控制的分析41-48
• 二、對投資者的風(fēng)險控制的分析48-56
• 參考文獻56-58
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果58-59
• 后記59-60

【引證文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 陳紅;;我國證券信用交易風(fēng)險控制的幾個法律問題研究[J];法商研究;2008年05期

2 杜恩斌;;當(dāng)前我國融資融券制度完善下的轉(zhuǎn)融通機制[J];中國證券期貨;2011年07期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 徐黎明;我國融資融券交易的法律規(guī)制[D];華中師范大學(xué);2011年

2 楊龍庚;融資融券法律制度分析[D];復(fù)旦大學(xué);2011年

3 楊致遠;融資融券擔(dān)保品法律規(guī)制研究[D];上海社會科學(xué)院;2011年

4 陶洪勝;中國證券信用交易制度研究[D];南京師范大學(xué);2011年

本文編號：654135