本文關(guān)鍵詞：私募股權(quán)投資基金法律監(jiān)管問題研究

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【摘要】：私募股權(quán)基金是我國金融市場內(nèi)不可忽視的一部分，其自由靈活和資金運(yùn)作高效的特性為企業(yè)發(fā)展和投融資市場注入了更多新鮮血液。相較于實(shí)務(wù)領(lǐng)域的快速發(fā)展，我國針對私募股權(quán)基金的監(jiān)管制度尚處在起步階段，從法律角度探討適合我國的私募股權(quán)基金監(jiān)管制度對于整體行業(yè)的健康發(fā)展具有重要意義。 本文主要分四個部分，作者結(jié)合法律與實(shí)務(wù)探討了我國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度和存在的問題，并提出了可行的建議。 第一部分為私募股權(quán)基金的概述部分，首先，作者對私募股權(quán)基金的概念進(jìn)行了探討，揭示了私募股權(quán)基金的兩方面重要特點(diǎn)，即非公開募集和以權(quán)益類投資獲取收益方式進(jìn)行運(yùn)作。通過對私募和公募兩種集資方式的比較，，進(jìn)一步揭示了私募股權(quán)基金非公開募集的特性，并對私募股權(quán)基金相近的概念和主要形式進(jìn)行了比較。 第二部分為通過對國外私募基金監(jiān)管制度現(xiàn)狀和分析，以比較法的方式對美、英兩國采用的監(jiān)管模式進(jìn)行了比較，總結(jié)了規(guī)則監(jiān)管模式和原則監(jiān)管模式兩者間的區(qū)同點(diǎn)和優(yōu)缺點(diǎn)，以及兩國監(jiān)管制度和經(jīng)驗(yàn)對我國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度的啟示和借鑒意義。 第三部分為適合我國私募股權(quán)基金的監(jiān)管模式的探討，作者從宏觀角度對適合我國私募股權(quán)基金法律制度的構(gòu)建提出了自己的設(shè)想，結(jié)合私募股權(quán)基金的特性提出了我國私募股權(quán)基金監(jiān)管應(yīng)當(dāng)采用的目標(biāo)，認(rèn)為具體監(jiān)管制度應(yīng)當(dāng)在尊重私募基金的效率和市場運(yùn)作的基礎(chǔ)上進(jìn)行適度監(jiān)管，讓不同背景的私募股權(quán)基金公平競爭，并加強(qiáng)自律監(jiān)管。在此基礎(chǔ)上，對具體監(jiān)管制度的構(gòu)建提出了建議，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)放寬對于私募股權(quán)基金的認(rèn)定，完善基金備案制度，系統(tǒng)構(gòu)建豁免制度及在規(guī)則監(jiān)管模式的基礎(chǔ)上適度采用原則監(jiān)管模式 第四部分為現(xiàn)有監(jiān)管制度的完善，作者對現(xiàn)有監(jiān)管制度的分析和具體規(guī)則進(jìn)行研究，首先從《證券投資基金法》修訂角度出發(fā)，提出了未來私募股權(quán)基金和私募證券投資金統(tǒng)一立法的建議。其次，從合格投資人制度設(shè)立的初衷和意義，結(jié)合我國信托制度中的相關(guān)內(nèi)容對私募基金合格投資人制度的完善提出了建議。再次，通過對現(xiàn)行私募股權(quán)基金備案制度分析，提出了備案制制度存在的不足之處。此外，對于私募股權(quán)基金主流的退出方式進(jìn)行了梳理。結(jié)合私募股權(quán)基金市場具有代表意義的海富投資訴甘肅世恒案及華夏基金私募基金兌付案例，對實(shí)務(wù)中廣泛運(yùn)用的對賭協(xié)議和私募基金市場非法募集問題進(jìn)行了論述。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán)基金 監(jiān)管模式 法律調(diào)整 風(fēng)險防范
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 引言11
• 第一章 私募股權(quán)基金概述11-18
• 第一節(jié) 私募股權(quán)基金的概念11-12
• 第二節(jié) 公開募集與非公開募集12-14
• 一、 募集方式13
• 二、 募集對象13
• 三、 監(jiān)管方式13-14
• 四、 信息披露14
• 五、 募集人數(shù)和數(shù)額限制14
• 六、 流通性14
• 第三節(jié) 相關(guān)概念辨析14-16
• 一、 私募股權(quán)基金和風(fēng)險投資基金14-15
• 二、 私募證券基金和私募股權(quán)基金15-16
• 三、 私募股權(quán)基金和私募債16
• 第四節(jié) 私募股權(quán)基金主要形式16-18
• 一、 有限合伙制16-17
• 二、 公司制17-18
• 三、 契約制18
• 第二章 國外私募股權(quán)基金制度的發(fā)展18-25
• 第一節(jié) 美國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度18-21
• 一、 美國私募股權(quán)基金制度簡介18-19
• 二、 相關(guān)主要法律規(guī)定19-20
• 三、 采用的監(jiān)管模式20-21
• 第二節(jié) 英國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度21-23
• 一、 英國私募股權(quán)基金的法律框架21-22
• 二、 英國私募股權(quán)基金的監(jiān)管制度22-23
• 第三節(jié) 國外監(jiān)管制度對我國的啟示23-25
• 一、 各國監(jiān)管方式共同點(diǎn)24
• 二、 原則及規(guī)則監(jiān)管模式對比24-25
• 第三章 適合我國私募股權(quán)基金監(jiān)管模式25-30
• 第一節(jié) 我國私募股權(quán)基金監(jiān)管目標(biāo)的確定25-27
• 一、 維護(hù)金融體系安全穩(wěn)定25-26
• 二、 保護(hù)投資者的利益26
• 三、 提高金融市場運(yùn)行效率26-27
• 四、 保護(hù)私募基金之間的公平競爭27
• 第二節(jié) 我國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度的構(gòu)建27-30
• 一、 擴(kuò)大私募股權(quán)基金的認(rèn)定范圍27-28
• 二、 完善基金備案制度28
• 三、 系統(tǒng)構(gòu)建豁免制度28-29
• 四、 適度采用原則監(jiān)管方式29-30
• 五、 發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管30
• 第四章 現(xiàn)有監(jiān)管制度的完善30-43
• 第一節(jié) 出臺《投資基金法》30-33
• 一、 《證券投資基金法》修訂30-31
• 二、 對私募股權(quán)基金的立法建議31-33
• 第二節(jié) 構(gòu)建合格投資者制度33-36
• 一、 制度建立的初衷和意義33-34
• 二、 信托制度中相關(guān)內(nèi)容34-35
• 三、 合格投資人制度構(gòu)建的建議35-36
• 第三節(jié) 完善私募股權(quán)基金備案制度36-38
• 一、 備案登記適用范圍36-37
• 二、 備案方式37
• 三、 備案登記處罰37-38
• 第四節(jié) 對賭協(xié)議38-40
• 一、 海富投資案例38-39
• 二、 本案的借鑒意義39-40
• 第五節(jié) 私募股權(quán)基金的退出方式40-43
• 一、 上市退出40-41
• 二、 兼并退出41
• 三、 出售股權(quán)41
• 四、 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓41-42
• 五、 股權(quán)回購42
• 六、 清算退出42-43
• 參考文獻(xiàn)43-47
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果47-48

【相似文獻(xiàn)】

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9 呂錦\

本文編號：639533