本文關(guān)鍵詞：論我國私募基金法律制度的構(gòu)建

  更多相關(guān)文章： 私募基金 法律制度 立法現(xiàn)狀 基本設(shè)想

【摘要】： 私募基金是不經(jīng)嚴(yán)格的注冊核準(zhǔn)程序、以非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和有實(shí)力的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的投資基金。與公募基金相比,私募基金在運(yùn)作方式、信息披露、設(shè)立成本方面有著獨(dú)特的優(yōu)勢,但是也存在著一定的缺陷。關(guān)于私募基金,社會(huì)各界存在不同的認(rèn)識(shí),甚至有人把它與“非法集資”、“代客理財(cái)”等混為一談。私募基金是基于各方當(dāng)事人之間的信任而建立起來的投資基金,其實(shí)質(zhì)是一種特殊的信托法律關(guān)系。 私募基金是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物,它的存在有其必然性和合理性,同時(shí)由于其自身的各種弊端,因此,私募基金的發(fā)展也存在著盲目性和無序性,如私募基金缺乏合法地位,內(nèi)控機(jī)制薄弱,保底分紅做法不合規(guī)范,其所體現(xiàn)出的非法契約關(guān)系一旦出現(xiàn)糾紛,投資者權(quán)益難以得到法律保護(hù),對(duì)私募基金的資金來源和基金投資人、管理人缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管,容易滋長腐敗、洗錢等犯罪活動(dòng)等等。因此,建立我國私募基金法律制度顯得必要而緊迫。 私募基金借鑒海外發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的立法經(jīng)驗(yàn)是很有必要的,特別是美國,它在私募基金管理體制、組織形式、募集方式等方面的法律安排上比起其他國家來更顯合理和成熟。 我國私募基金的立法原則應(yīng)該在借鑒國外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合我國實(shí)際來進(jìn)行總結(jié),主要應(yīng)該包括基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性原則、當(dāng)事人地位平等原則、市場行為合格和效率原則、立足我國現(xiàn)實(shí)與借鑒國外立法經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的原則等等。 在具體構(gòu)建我國私募基金法律制度問題上,應(yīng)著重注意以下問題:私募基金設(shè)立的市場準(zhǔn)入制度安排,包括對(duì)私募基金設(shè)立的市場準(zhǔn)入和各方主體的市場準(zhǔn)入;私募基金組織形式和募集方式的相關(guān)立法;私募基金風(fēng)險(xiǎn)管理及其監(jiān)管立法,主要包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、對(duì)資金來源的監(jiān)管、信息披露制度、加強(qiáng)銀行信貸監(jiān)管以及制定利益分配指導(dǎo)性規(guī)則等方面;私募基金責(zé)任體系的建立等等。 構(gòu)建我國私募基金法律制度是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,因此,不僅需要針對(duì)私募基金的專門立法,還需要其他相關(guān)法律制度的綜合支持。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 法律制度 立法現(xiàn)狀 基本設(shè)想
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：D922.28
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-12
• 第1章 緒論12-15
• 1.1 選題背景與意義12
• 1.2 文獻(xiàn)綜述12-14
• 1.3 研究方法與主要內(nèi)容14-15
• 第2章 私募基金的基本問題15-27
• 2.1 私募基金的含義及其分類15-19
• 2.1.1 私募基金的含義15-19
• 2.1.2 私募基金的分類19
• 2.2 私募基金與公募基金的比較分析19-21
• 2.3 私募基金的法律性質(zhì)21-25
• 2.3.1 信托的本質(zhì)特征21-22
• 2.3.2 私募基金法律本質(zhì)是信托22-24
• 2.3.3 私募基金是一種特殊類型的信托24-25
• 2.4 私募基金與其它相關(guān)概念的辨析25-27
• 2.4.1 私募基金與非法集資25-26
• 2.4.2 私募基金與代客理財(cái)26-27
• 第3章 我國私募基金所存在的問題及立法的必要性27-37
• 3.1 私募基金在我國的發(fā)展?fàn)顩r27-30
• 3.1.1 我國私募基金存在的原因27-28
• 3.1.2 我國私募基金的發(fā)展階段28-29
• 3.1.3 我國私募基金的表現(xiàn)形式29-30
• 3.2 目前我國私募基金所存在的問題30-34
• 3.2.1 私募基金缺乏合法地位30-31
• 3.2.2 私募基金主體不合格、內(nèi)部權(quán)責(zé)不明31-32
• 3.2.3 私募基金的組織形式無序、資金來源混雜32
• 3.2.4 保底承諾的不利因素32-33
• 3.2.5 違法操作的負(fù)面影響33-34
• 3.2.6 缺乏有效的監(jiān)管體系和責(zé)任體系34
• 3.3 建立我國私募基金法律制度的必要性34-37
• 3.3.1 私募基金需要通過立法來為自身“正名”35
• 3.3.2 規(guī)范金融市場秩序需要對(duì)私募基金進(jìn)行立法35-36
• 3.3.3 對(duì)私募基金進(jìn)行立法能促進(jìn)我國投資基金業(yè)的發(fā)展36-37
• 第4章 國內(nèi)外私募基金法律制度現(xiàn)狀37-46
• 4.1 我國目前私募基金相關(guān)法律制度37-40
• 4.1.1 信托法律制度與私募基金37-38
• 4.1.2 《中華人民共和國證券法》與私募基金38
• 4.1.3 《中華人民共和國公司法》與私募基金38-39
• 4.1.4 《合伙企業(yè)法》與私募基金39
• 4.1.5 《證券投資基金法》與私募基金39-40
• 4.2 海外私募基金法律制度40-46
• 4.2.1 美國私募基金法律制度40-43
• 4.2.2 英國私募基金法律制度43-44
• 4.2.3 臺(tái)灣地區(qū)私募基金法律制度44-46
• 第5章 我國私募基金法律制度構(gòu)建的基本設(shè)想46-60
• 5.1 我國私募基金立法的基本原則46-47
• 5.1.1 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性原則46
• 5.1.2 私募基金當(dāng)事人地位平等原則46-47
• 5.1.3 市場行為合格和效率原則47
• 5.1.4 立足我國現(xiàn)實(shí)與借鑒國外立法經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的原則47
• 5.2 建立我國私募基金市場準(zhǔn)入制度的立法建議47-51
• 5.2.1 私募基金設(shè)立的市場準(zhǔn)入48
• 5.2.2 私募基金主體資格的市場準(zhǔn)入48-51
• 5.3 關(guān)于私募基金組織形式和募集方式的立法51-54
• 5.3.1 私募基金的組織形式51-52
• 5.3.2 私募基金的募集方式52-54
• 5.4 私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理及監(jiān)管立法54-58
• 5.4.1 明確私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)54-55
• 5.4.2 對(duì)資金來源的監(jiān)管立法55-56
• 5.4.3 私募基金信息披露制度56-57
• 5.4.4 加強(qiáng)銀行信貸監(jiān)管57
• 5.4.5 立法中應(yīng)制定利益分配指導(dǎo)性規(guī)則57-58
• 5.5 建立我國私募基金責(zé)任體系58-59
• 5.6 我國相關(guān)法律的綜合建設(shè)對(duì)私募基金立法的支持59-60
• 結(jié)論60-62
• 參考文獻(xiàn)62-65
• 附錄A（攻讀學(xué)位期間所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文）65-66
• 致謝66

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 張佳佳;;我國私募基金及其監(jiān)管機(jī)制探討[J];法制與社會(huì);2008年35期

2 胡光興;曾凡潮;;淺析我國私募基金立法的不足和完善[J];青春歲月;2013年12期

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 郭廣良;中國產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)營體系研究[D];北京交通大學(xué);2010年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前9條

1 刁文杰;試議后危機(jī)時(shí)代的私募基金監(jiān)管[D];華東政法大學(xué);2011年

2 王樂;論我國私募基金法律制度的立法完善[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2011年

3 劉國梁;我國私募基金的立法缺陷與完善[D];湖南師范大學(xué);2011年

4 潘毅東;中國私募基金的合規(guī)化發(fā)展及運(yùn)營模式研究[D];復(fù)旦大學(xué);2008年

5 李憾怡;我國私募基金的法律監(jiān)管研究[D];中央民族大學(xué);2010年

6 粘志拓;我國私募基金監(jiān)管制度研究[D];中央民族大學(xué);2012年

7 王宏鑫;美國有限合伙制私募股權(quán)基金法律制度研究[D];湖南師范大學(xué);2012年

8 董明雋;我國私募基金的法律監(jiān)管問題研究[D];華東政法大學(xué);2012年

9 邱必華;從黃浩案看我國私募基金的法律規(guī)制[D];安徽大學(xué);2013年

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本文編號(hào)：584338