本文關鍵詞：上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度研究

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【摘要】：2013年9月29日,上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立,并成為我國對外開放的“前沿陣地”,它以建成高度貿(mào)易自由化區(qū)域為目標,頒布了一系列創(chuàng)新的金融改革制度,而上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度作為金融創(chuàng)新中的核心亮點尤其引人關注。但是由于缺乏相關經(jīng)驗,時間倉促等原因,上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行的監(jiān)管制度還存在一些漏洞和瑕疵,本文試圖從實踐和學理的角度提出完善的路徑。 上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行的監(jiān)管制度與普通的商業(yè)銀行監(jiān)管制度有著很大的不同,這種不同主要通過《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》和《中國人民銀行關于金融支持中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設的意見》的規(guī)定體現(xiàn)出來。上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度的體系是由《中國銀監(jiān)會關于中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關問題的通知》和《關于試行中國(上海)自由有貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管相關制度安排的通知》構建的,這兩個文件對上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度的準入、運營、退出等相關方面進行了規(guī)定,但卻存在很大的問題。主要是上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度與現(xiàn)行法律的關系問題,監(jiān)管制度層次太低,準入機制不完善,市場化監(jiān)管薄弱和退出機制缺失。借鑒國外的經(jīng)驗,這些問題需要制定上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管特別法、完善準入機制、完善運營監(jiān)管監(jiān)管制度、完善退出機制、完善監(jiān)管機構建設、加強國際合作監(jiān)管和加強行業(yè)協(xié)會的“自律”來解決。
【關鍵詞】：上海自貿(mào)區(qū) 商業(yè)銀行 監(jiān)管制度
【學位授予單位】：云南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.281
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-5
• 目錄5-6
• 一、引論6-11
• (一) 研究緣起6-7
• (二) 研究綜述7-9
• (三) 研究方法9-11
• 二、上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度概況11-28
• (一) 上海自貿(mào)區(qū)：監(jiān)管制度的“空間效力”和“時間效力”12-15
• (二) 商業(yè)銀行：監(jiān)管制度的“對人的效力”15-19
• (三) 監(jiān)管制度19-28
• 三、上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度存在的問題28-34
• (一) 上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度與現(xiàn)行法律的關系問題29-30
• (二) 監(jiān)管制度層次太低30-33
• (三) 準入制度不完善33
• (四) 市場化監(jiān)管薄弱33-34
• (五) 退出機制缺失34
• 四、上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度完善建議34-42
• (一) 制定上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管特別法35-36
• (二) 完善準入機制36-37
• (三) 完善運營監(jiān)管制度37-38
• (四) 完善退出機制38
• (五) 完善監(jiān)管機構建設38-40
• (六) 加強國際合作監(jiān)管40-41
• (七) 加強行業(yè)協(xié)會的自律41-42
• 五、結語42-43
• 參考文獻43-45
• (一) 著作類43
• (二) 論文類43-45
• 致謝45

【參考文獻】

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本文編號：580094